官方开发援助贷款项目资格预审样本.docx
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官方开发援助贷款项目资格预审样本
参考译文
日本国际协力银行
官方开发援助贷款项目资格预审(样本)
(工程、主要设备、工业生产设备和交钥匙合同)
目录
序言…………………………………………………………………………………………...3
说明…………………………………………………………………………………………...4
资格预审邀请………………………………………………………………………………...5
申请者须知…………………………………………………………………………………...7
资格预审申请书…………………………………………………………………………….12
一般情况(表1)…………………………………………………………………………..15
一般经历(表2)…………………………………………………………………………..16
联营体简介(表2a)………………………………………………………………………17
联营体协议(表2b)………………………………………………………………………18
具体业绩要求(表3)……………………………………………………………………..19
承揽过的性质和复杂程度类似的合同一览表(表3a)………………………………....20
目前承诺/执行的合同一览表(表4)……………………………………………………21
公司人员状况表(表5)…………………………………………………………………..22
候选人简介(表5a)……………………………………………………………………..22
设备能力(表6)…………………………………………………………………………..23
财务状况(表7)…………………………………………………………………………..24
诉讼史(表8)……………………………………………………………………………..25
JBIC官方开发援助贷款合格成员国名单………………………………………….…….26
序言
由日本国际协力银行(以下简称”JBIC”)提供的官方开发援助贷款的采购工作将依照1999年10月制定的JBIC官方开发援助贷款采购导则(以下简称”JBIC”ODA贷款采购导则)中的原则和程序进行。
本资格预审样本是为执行机构通过国际竞争性招标方式完成大型、综合性工程、标准或重型设备、工业设施、建筑设计和交钥匙合同的采购而准备的①。
我们鼓励将它们作为程序和惯例使用,因为它们是通过广泛的国际实践和经验发展而来,并与”JBIC”ODA贷款采购导则的要求相一致。
当国际竞争性招标方式(ICB)是采购物资、设备和服务的恰当方式时,使用JBIC招标文件样本(SBD)是极为可取的。
资格预审对于大型和/或复杂工程通常是必要的,除非得到JBIC的特别许可,资格预审都要在招标前进行,招标文件样本(SBD)就是以此为基础准备的。
JBIC正在准备适用于小型工程项目的招标文件样本,对于这类项目,资格预审不是必须使用的。
世界银行允许使用它的资格预审标准样本作为本资格预审样本文件的基础,随附文本。
如要进一步获得JBIC官方开发援助贷款项下有关采购的信息,请与下列地址联系:
日本国际协力银行
日本东京100-8144千代田区大手町1-4-1
电话:
东京(03)5218-9709
传真:
东京(03)5218-9845
电传:
J28360JBIC,J28430JBIC
网址:
http:
//www.jbic.go.jp
E-mail:
pdpa@jbic.go.jp
注:
①然而请注意,资格预审样本的内容仅指“工程”或建筑合同。
这是为了简化表述。
对于工业设施,民用设计或重型设备,以及其他类型的合同,条款应该适用于具体采购的要求。
说明
1.本资格预审样本是在采用国际竞争性招标方式下,供那些拟参加大型工程建设和土木建筑、大型设备和重型机械、以及各种供货和安装合同投标的合格申请者使用的。
它包括资格预审邀请表、申请者须知、资格预审申请书、以及所附需由申请者填写的标准表格。
2.为了简化表述,本样本的内容只适用于土建合同(最经常使用资格预审程序)。
在准备特定项目的资格预审文件时,请注意确保资格预审标准明确、清楚,并且适用于特定项目的需要和特点。
在合适的地方,根据具体需要,“工程”可用“机器”或“设备”代替,“承包商”可用“供货方”或“制造方”代替。
当使用本资格预审样本时,需注意以下说明:
Ø所有表格需要进行适当修改以适合每一个提出的招标项目的要求。
Ø具体的细节,例如:
借款人和执行机构,询问地址和申请递交地址,一定要用斜体字在括号中注明。
Ø资格预审样本中方框内的注释,斜体注释和斜体脚注不属正文。
它们是对代理机构准备和发布招标文件的指导和说明,不能作为实际资格预审文件的一部分。
Ø在有可选择条款或正文部分,使用者要选择最适合特定合同的条款,并将其它不适用条款忽略。
补字号出现的地方,条款、文字和字母的省略可能会依次出现。
资格予审邀请
有关资格预审邀请的解释:
资格预审文件的发行应通过
a)至少一家在借款国全国广泛发行的英文报纸上刊登招标广告。
并
b)向借款国国内合格成员国的当地代表及JBIC发出通知,并附一份资格预审邀请。
资格预审邀请所提供的信息,应足以使潜在的投标商作出是否参加投标的决定。
除资格预审样本中所列的基本内容外,资格预审邀请还要列出重要的资格预审标准和最基本的要求。
资格预审邀请是资格预审文件的一个组成部分,其所有内容要与资格预审文件的内容相一致。
`
资格予审邀请
日期:
(发出通告的日期)
合同号:
1.(借款国名称)已经从日本国际协力银行,(以下简称JBIC),获得(申请)总计为日元的官方开发援助贷款,用于(项目名称,贷款协议签署日期)。
本资格预审邀请②项下签署的合同将使用此贷款款项进行支付。
JBIC的官方开发援助贷款在所有方面是以贷款协议的条款及条件为依据的,包括支付程序和JBIC的官方开发援助贷款采购导则。
除(借款人名称)以外其他任何一方均不得享有贷款协议所赋予的权利,或对支付进程提出任何要求。
上面提到的贷款协议将只包括项目的一部分成本。
至于剩余部分,(借款人名称)将采取必要的措施获取资金来源。
2.JBIC要求所有JBIC的官方开发援助贷款和其它日本官方开发援助贷款提供资金来源的合同项下的投标商和承包商以及(借款人名称)在采购和合同执行过程中要保持高度的道德规范。
为了执行这一政策,JBIC
(a)如果确认所推荐中标的投标商在竞争该合同过程中有腐败或欺骗行为,将拒绝所推荐中标商的建议。
(b)不管在任何时候,当确认某承包商在竞争或执行JBIC的官方开发援助贷款或日本官方开发援助贷款的其他合同时有腐败或欺骗行为,在JBIC确定的一定时期内,该某承包商将不宜被授予JBIC官方开发援助贷款项下的合同。
3.(执行机构的名称),以下简称为“业主”③,将对下述项目(工程)、(合同)的承包商(公司)进行资格预审(项目的大致描述④)
4.预计招标邀请将在(年月)发出。
5.根据JBIC官方开发援助贷款采购导则的规定,资格预审的对象为来自合格成员国的公司和自愿组成的联合投标体。
(申请人可对一个或多个合同提出资格预审申请)
6.合格的申请人可以在(日期)后通过电话、书面通知、传真、电传或电子邮件获取资格预审文件:
(业主名称和地址,以及获取文件的电话、传真和电传号码)
7.要求一定要明确注明“(项目名称和合同号)的资格预审文件的要求”。
获取文件需交纳不可退还的费用(金额和币种,以及国际市场可兑换比率,比如,美元)⑤。
(业主名称)将立即通过航空挂号信邮寄文件,邮件一旦寄出,将不负责任何在邮寄过程中的延误或遗失。
8.对合格的申请人的最低要求是已经成功地开展了(根据申请者须知4.3段对申请者的最低经验要求。
)
9.资格预审申请文件必须经密封后在(日期)⑥之前亲自交到或以挂号信的形式寄到:
(地址),并且在申请书封皮上清楚地注明“(项目名称和合同名称及编号)资格预审申请文件”。
10.(业主名称)保留接受或拒收迟到申请的权利。
11.申请结果将及时通知申请人。
只有资格预审合格的公司和投标联合体方能有资格参与投标⑦。
资格预审邀请名词解释:
注:
②对于与其它机构共同提供资金的项目,资格预审文件需要加入适合该项目采购程序的条款。
对于从多个贷方处获得的资金的分配在资格预审开始前尚未完全界定好的项目,此条尤为重要。
③借款人和业主有可能相同,也可能不同。
资格预审邀请的条款以及此后其它文件的条款一定要作出脚注,注明合同授予后何种机构充当业主的角色。
④要对项目进行细致的描述,指明项目的地点、性质,以及工程或合同的复杂程度。
如果一个以上的合同现在是以“分包或分项”的方式进行采购,在预计的成本和每项的范围内,要对每一子项的合同提供相关资料。
工程中的主要设备的大致数量应该注明,但是预算一定不能在资格预审邀请或申请人须知中加以披露。
⑤所收费用应该是明确的,仅包括文件复制和邮寄费用。
⑥留给申请人准备资格预审文件和提交该文件的时间一定要充足,使申请人可以收集所有需要的资料从文件分发日或广告刊登日的较晚的一个时间起算,最好为八周。
但无论如何不得短于六周。
对于特别大的项目这个时间可以延长,以有足够的时间形成投标联营体并收集所必须的资料。
⑦在资格预审评估前不允许限定合格申请人的数量。
所有符合要求的投标商都可以参加投标。
然而,同样重要的是要确定合理的尺度,使合格申请人的数量在合理的范围内,通常不要超过十家。
参加投标的申请人过多是不可取的,因为这样会增加业主评标的负担。
申请者须知
(项目名称)
(业主和/或借款人名称)
日期:
(发出通告日期)
合同号:
1.投标范围
1.1(执行机构名称及它与借款人之间的关系),已经从日本国际协力银行,(以下简称JBIC),获得(申请)总计为日元的官方开发援助贷款,用于(项目名称,贷款协议签署日期)。
本资格预审邀请项下签定的合同将用此贷款进行支付。
JBIC的官方开发援助贷款在所有方面是以贷款协议的条款及条件为依据的,包括支付程序和JBIC的官方开发援助贷款采购导则。
除(借款人名称)外,其他任何一方均不得享有贷款协议所赋予的权利,或对支付进程提出任何要求。
上面提到的贷款协议将只包括项目的一部分成本。
至于剩余部分,(借款人名称)将采取必要的措施获取资金来源。
1.2JBIC要求所有JBIC的官方开发援助贷款和其它日本官方开发援助贷款提供资金来源的合同项下的投标商和承包商以及(借款人名称)在采购和合同执行过程中要保持高度的道德规范。
为了执行这一政策,JBIC
(a)如果确认所推荐中标的投标商在竞争该合同过程中有腐败或欺骗行为,将拒绝所推荐中标商的建议。
(b)不管在任何时候,当确认该承包商在竞争或执行JBIC的官方开发援助贷款或日本官方开发援助贷款的其他合同时出现腐败或欺骗行为,在JBIC确定的一定时期内,该承包商将不宜被授予JBIC官方开发援助贷款项下的合同。
1.3(执行机构的名称),以下简称为“业主”,将对下述项目(工程)、(合同)的承包商(公司)进行资格预审(项目的大致描述)⑩。
预计招标邀请将在(年月)发出。
1.4资格预审的对象为资格预审文件中规定的合格货源国的公司或联营体。
1.5关于本项目的基本情况,如气候、水文、地形、现场道路、交通和通讯设备、医疗设备、项目规划、预计工期,以及业主所提供的设备和服务及(其他有关数据)以附件形式说明。
合同将分为(单价合同)、(一揽子合同)和(交钥匙合同)。
招标文件将根据JBIC官方开发援助贷款(物资采购)、(土建工程采购)、(交钥匙合同)招标文件样本制定,包括货币种类和安全条款。
2.1资格预审申请书必须经密封后于(日期)⑾之前亲自或通过信使送达,或以挂号信的形式寄到(地址),并在申请书封面上清楚地注明“(项目名称和合同名称及申请编号)资格预审申请文件”。
业主保留接受或拒收逾期申请书的权利。
2.2申请人的名称和地址要在信封的封皮上清楚地注明。
2.3资格预审所要求的所有文件要以英文⑿形式提供。
如提供的资料是用另一种语言时,应随该资料文本提供相应的英文译本,此英文译本优先考虑,用来解释资格预审资料。
2.4申请人必须递交与其资格审查有关的关键资料,并及时提交对所递交资料的澄清或补充资料,否则将导致资格预审不合格。
下列条款仅适用于拟召开澄清会的情况。
这类澄清会通常只适用于大型和/或复杂的合同。
2.5澄清会将于(时间、日期和地点)召开。
有望通过资格预审的申请人将在会上对项目的要求和资格预审的标准作出澄清。
参加此次澄清会(是)/(不是)必须的。
3.合格的投标商
3.1资格预审的对象为资格预审文件中规定的合格货源国的公司或联营体。
下列条款中规定的标准主要适用于工程合同。
对于例如设备和工业装置的供应商或制造商的资格预审应规定不同的标准。
对于可“分包分项”投标的合同的承包商的资格预审,衡量能力的标准要根据最小项相似各项的组合和整个一包来确定;应根据申请人参加的子项目数,或整包的情况对申请人的能力加以区分。
4.资格预审的标准
4.1资格预审将采取通过/淘汰制。
为了达到通过资格预审的目的,申请人必须满足下列所有等级标准:
资历、主要人员、设备能力、财务状况及申请人在申请书及附表中回答的那些问题(关于联营体的规定和要求见5.1和5.2条款)。
业主将保留不细究一些小误差的权力,只要这些误差不实质性地影响申请人履行合同的能力。
4.2当申请人需要合同执行必要的专业分包商极其专业的投入时,这些分包商和他们的投入将在申请表3中加以描述。
4.3一般资历
申请人应符合下列最低标准
(a)在过去的⒀年内,主要承包商(定义为主要设备的制造者和供货者)年平均营业额相当于⒁美元;并
(b)在过去的⒂年内,主要承包商至少完成三个⒂与本合同所要求的设备性能和复杂程度相似的合同;这方面的经验应包括⒄⒅
4.4人员素质
申请人必须在下列岗位上拥有合格人员⒆。
在表5中,申请人应提供对每一岗位的首选人员和备选人员的资料;所有人员均应符合下列经历要求:
岗位
所有经历(年限)
类似工作经历(年限)
作为管理者的类似工作经历(年限)
项目经理
其它岗位
其它岗位
其它岗位
4.5设备能力
申请人应拥有或具有可靠的渠道(通过租、贷、购买、制造或其它方式)获得工作状态良好的经过性能测试的下列关键设备,且应按照合同责任,证明这些装置、设备适用于本合同中使用⒇。
申请人也可列出准备在项目中使用的替代设备,并附上说明。
设备种类和特点
最低要求数量
1
2
2
4.6财务状况
申请人应证明其有能力拥有或已拥有流动资产,可变现固定资产,信用额度和其它财务手段去满足合同执行期间月的现金流量的需要,大约相当于21美元,以及申请人履行其他合同的净收益。
如果对一个以上合同/工程进行资格预审,且可分包分项投标,4.1-4.6条款应该分别列出对最小项、各项的集合体和整包的投标要求。
4.7申请人应提交最近五年23经审计的资产负债表22,并必须证明其财务状况的可靠性以显示长期的赢利能力。
必要时,业主将通过申请人的开户银行进行调查。
4.8诉讼史
申请人应提供在最近年(年数)就已完成的和正执行的合同产生过的诉讼和仲裁的详细资料。
如资料显示申请人或联营体内任何成员总是败诉,可能导致其资格预审不合格。
5.联营体
5.1联营体必须满足下列要求:
(a)下列是资格预审的最低要求:
(1)联营体的主办人应满足以上4.3和4.6条款规定的所有资格要求的%能力。
(确认并加入恰当的百分比,除大型项目外,不得少于40%)
(2)联营体的其它成员均应满足以上4.3和4.6条款所规定的所有资格要求的%能力。
(确认并加入恰当的百分比,除大型项目外,不得少于25%)
(3)联营体应总体上满足4.4至4.6条款规定的所有资格要求标准,目的是使联营体每一个成员提供的相关数字相加应能够达到对联营体整体能力的要求。
联营体的每一个成员均应分别满足以上4.7和4.8条款的规定。
(b)资格预审结束后,联营体的组成和已通过资格预审的联营体内部的任何变化都必须在投标截止日期前征得业主的书面同意。
如出现下述情况,业主将不同意这样的变化:
(1)联营体中有成员退出,剩下的成员不能满足资格要求。
(2)新加入联营体的成员无论以单独身份或是以另一个联营体成员的身份都未通过此资格预审。
或
(3)在业主看来,这种变化实质上降低了竞争力。
(c)联营体的每份投标文件均应共同地和分别地签署,以便对联营体各方在法律上产生约束。
联营协议应随投标文件一起提交,并根据表2a和表2b,该协议应规定联营体各方对合同承担的共同的和分别的义务。
5.2联营体参加资格预审并不意味其中一个或几个成员可以单独地或作为另一个联营体或组织的成员通过资格预审。
如果联营体解体,每一个组成成员只有在满足全部资格预审要求的情况下并经业主同意才可通过资格预审。
6利益冲突
6.1申请人(包括联营体各方)现在和过去均不能与本项目的咨询公司或任何参与过本项目设计、技术规范、资格预审及招标文件编制工作或将承担本项目监理任务的实体有任何从属关系。
这种关系将导致该申请人资格预审不予通过。
7.资格预审资料的更新
7.1投标人在递交投标文件时须对资格预审申请书中的财务状况进行更新,并确认能继续满足资格要求。
如果在招标时申请人已经不能达到资格标准,其投标将被废除。
8.综述
8.1只有通过本资格预审并经审查合格的公司及联营体才能参与投标。
每个合格的公司或联营体的一个成员只能参与合同的一次投标。
如果该公司同时以独立申请人或联营体成员的身份一标多投,则包括该公司的所有投标均将被废除。
该规定不适用于使用一个以上的投标商的专业分包商的投标。
8.2投标商将要通过自己选择的合格的成员国中信誉良好的银行,以银行担保支票、信用证或银行保函的形式,提供金额为(25)的保证金。
中标商将被要求提供履约保证金。
可接受的形式将在招标文件中规定。
8.3业主保留以下权力:
(a)修改任何招标合同的规模及金额,在这种情况下,只有达到修改后合同要求且资格预审合格的投标商才能参与该合同的投标。
(b)废除或接受任何申请;和
(c)取消资格预审和废除所有申请。
业主将不对上述行为负责,亦无义务告知申请人其有关上述行为的理由。
8.4业主将在资格预审申请书递交截止日期(见上2.1条款)后天(通常在60-90天内)以传真或电传等书面方式通知申请人资格预审结果和资格预审合格的申请人名单,业主将不给出任何作出决定的原因。
注:
⑧借款人和业主有可能相同,也可能不同。
资格预审邀请的条款以及此后其它文件的条款一定要作出说明,注明合同授予后那个机构充当业主。
⑨对于与其它机构共同提供资金的项目,资格预审文件需要加入适合该项目采购程序的条款。
对从多个贷方获得资金,且在资格预审开始前尚未完全确定资金分配计划的项目,此条尤为重要。
⑩要对项目进行细致的描述,指明项目的地点、性质,以及工程或合同的复杂程度。
如果一个以上的合同现在是以“分包或分项”的方式进行采购,在预计的成本和每项的范围内,要对每一子项的合同提供相关资料。
工程中的主要设备的大致数量应该注明,但不能在资格预审邀请或申请人须知中披露预算金额。
⑾留给申请人准备资格预审文件和提交该文件的时间一定要充足,使申请人可以收集所有需要的资料。
最好为八周。
从文件分发日或广告刊登日的较晚的一个时间起算,任何项目不得短于六周。
对于特别大的项目这个时间可以延长,以有足够的时间形成投标联营体并收集所必须的资料。
⑿资格预审文件需用英文。
⒀此时间一般为5年。
但如某些国家情况特殊并合理时,可短于5年。
同时,当分包商是在主承包商的监督下完成基本工作的话,其经验和资源也要予以考虑。
⒁(在用直线计算时),一般不少于预计合同或工程的年现金流量的2.5倍。
对于特别大或特别小的合同,此倍数可以减小,但不得小于1.5,而且必须考虑特殊国家环境的特殊情况。
⒂对于需要考虑特殊经验的项目,标准的设置要更加严格。
⒃这一时间通常为5年。
对于大型项目要在10年以上。
同时,当分包商是在主要承包商的监督下完成基本工作的话,其经验和资源也要予以考虑。
⒄指明合同或工程的关键部分的年生产能力,例如:
“修筑石坝,年运石能力一百万立方米”。
合同或工程的关键部分中年生产能力应为预计最高年生产能力的一定百分比(例如80%)。
⒅可允许借款国内给予其一些特殊优惠政策,但仅限于特殊情况,并不对整个项目评估产生重大影响的情况下。
⒆仅需列出关键的管理和专业岗位,不必包括所有的主管及非关键的总部人员和其它非专业人员。
⒇4.5条款主要适用于工程建设项目,它也可适用于重型机械合同的供货和安装,以及其它需要具备生产能力的合同。
根据适用的具体设备要求和性能标准,需加入所需关键设备的清单。
所列的各项仅限于确保合同及时、准确履行合同所需的主要设备,申请人在所限定时间内无法购买、租借或租赁的设备。
(21)根据业主对承包商的发票予以承付所需要的所有时间,计算出一定月份中的现金流量:
(a)从发票开出的月份开始,所需要的建设时间,(b)工程师签发月进度证明所需要的时间,(c)业主支付已确认款项所需要的时间,以及(d)应付不可预见的延迟所需要的一至二月左右的时间(当(a)+(b)+(c)三项所需时间少于三个月,一个月左右的时间是充足的。
)。
评估可以建立在对预计的现金需求的直线计划的基础上的,不考虑预付款和尾款的影响。
(22)私营或合伙公司根据其注册地所在国的法律可以不提供审计过的资金平衡表。
在这种情况下,业主可以不要求审计。
(23)通常为5年,但是在特殊国家环境下可少于5年。
(24)在提出该要求时需注意:
在特定类型项目中,联营体由具有各类专业技能的承包商组成。
(如:
民用、电子、机械和工业)。
在这种情况下,关于“牵头公司”和“其他成员公司”的有关条款5.1(a)(I)和(II)要适应工程的特殊要求。
(25)加入最低投标价百分比,但最好是业主的成本预算额。
数额不要设定过高,否则会将合适的投标商排除在外。
根据合同金额和复杂程度,通常在1-2%是合理的。
注意:
此表和以下各表注有*的部分由业主填写。
资格予审申请书
(申请人或联营牵头人的信头
纸。
包括邮政地址的全称、电
话、传真、电传和电报挂号)
日期:
致:
(业主的名称和地址)
女士们、先生们
1.作为(以下简称“申请人”)的授权代表,对提供的资格预审资料阅读和理解后,下述签字人在此以*(项目名称)中下列合同的投标人的身份,向贵方提出资格预审申请:
合同号*
合同名称*
1
2
3
4
5
(注意:
申请人用钢笔划去不希望参加资格预审的合同,签字并注明删除的日期。
)
*如果仅对一个合同进行资格预审,删除这一注释和为其它合同的说明留出的空间。
2.本函后附有关以下内容的正本26复印件:
(a)申请人的法律地位
(b)业务总部所在地;及
(c)总公司所在地(适用于申请人是集团公司的情况),或注册地和所有者的国籍(适用于申请人是合伙或独资公司的情形)。
3.兹授权贵方代理及其授权代表查询或调查,以确认我们递交的与本申请相关的声明、文件和资料,并通过我们的开户行和客户澄清申请文件中有关财务和技术方面的问题。
本申请书还
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