企业异质性对创新的影响.docx
- 文档编号:7216968
- 上传时间:2023-01-21
- 格式:DOCX
- 页数:5
- 大小:19.71KB
企业异质性对创新的影响.docx
《企业异质性对创新的影响.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《企业异质性对创新的影响.docx(5页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
企业异质性对创新的影响
企业异质性对创新的影响
【摘要】我使用2009年中国企业大样本微观数据,运用C-D函数方法计算出中国工业企业的全要素生产率,利用Logit模型对影响企业创新的异质性特征从全要素生产率(TFP)因素进行了拓展,同时将所有制异质性作为“基础因子”,综合考察了多维度异质性特征、出口等对中国企业技术创新的影响。
结果发现:
(1)TFP因素对所有类型企业的创新倾向均具有显著的正向影响,即表现出明显的“创新自我选择”效应;
(2)出口参与因素显著提高了各类型企业的创新倾向,企业规模对企业的技术创新影响存在显著的倒U型关系,企业的利润对于创新活动具有显著的正效应,相对与非国有企业而言,国有企业具有更高的创新倾向;(3)其他影响因素如地理位置、工业总产值等异质性特征在企业的创新活动中表现各异。
【关键词】异质性Logit模型;TFP;出口创新
一、引言
企业的创新活动关乎企业的生存能力和国家经济增长的可持续性,同时影响着国家的竞争力。
本文从企业异质性的角度出发,考察了企业全要素生产率和企业的出口以及企业规模等其它要素对企业创新的影响。
研究异质企业贸易理论的代表文献是Melitz、Antras和Bernard(2003),该理论主要是生产率高的企业选择出口,生产率低的企业则不出口。
从企业异质性的理论出发,经济学家们还研究了企业异质性的主要特征和创新等要素的关系,目前关于企业的出口和生产率对企业创新的影响的研究文献不是很多。
本文将从实证角度得出结论并给出解释和政策建议。
二、相关文献综述
企业异质性具有多重的特征,如全要素生产率、企业规模、资本密集度、利润、支付给工人的工资、技术工人的熟练程度等方面等,其中企业规模对创新的实证影响是众多国内外学者的研究对象,但关于企业规模与创新之间是什么样的关系,目前并没有形成一致的观点。
熊彼特认为,大企业比小企业更有利于进行创新活动,这是因为创新活动通常需要投入较高的研发费用,而只有大企业才能承担这种高成本,另外,大企业在资金来源、风险分担上也比小企业具有更大的优势。
不过,企业规模小也许会具有更强的创新能力,因为它所需要的研发成本相对来说也小;相反Arrow(1962)认为企业的垄断地位可能会削弱其创新激励。
Aghion等(2005)认为创新活动和市场竞争程度之间存在倒U型关系,在竞争条件下,一方面会增加来自创新的利润,另一方面也会削弱落后者的创新激励。
熊彼特的观点也受到了一些经济学家的挑战。
Cohen等(1987)对1974~1977年美国345家企业的2494个经营单位的数据研究发现,企业规模和经营单位规模对创新几乎没有影响。
关于企业出口与创新的研究上,存在两种截然相反的观点。
Salomon和Shaver使用西班牙企业调查数据研究得出出口参与与出口量都对产品创新产生积极作用的结论,且产品创新效应在出口行为发生之后更加显著。
而Stokey和Young则认为企业出口贸易不一定能够促进企业的创新,对于发展中国家来说甚至有危害作用。
而在企业异质性的其他特征与创新的关系研究上,国内外亦能找到相关文献。
例如,吴延兵(2008)认为,市场集中度与创新强度之间存在倒U型关系;赵伟、韩媛媛和赵金亮(2012)综合考察了多维度异质性特征、出口等对中国企业技术创新的影响,得出了TFP因素对所有类型企业的创新倾向均具有显著的正向影响。
由国内外文献可以看出,对于企业异质性同企业创新的关系,目前并没有形成统一的定论。
借鉴前人研究,并结合我国的现实背景,利用中国2009年的工业企业数据,对企业异质性生产率与出口等因素对企业创新的影响做出实证分析。
三、实证分析
(一)数据来源
本文使用中国工业企业数据库2009年的数据,包括全部国有企业及销售额500万以上的非国有企业,每个企业对应都有若干个观测值,如工业总产值、全部从业人员年平均人数、资产总值等,通过这些观测值来计算企业TFP及分析出口和TFP等要素对企业创新的影响。
为了方便得出企业异质性对创新的影响,在处理数据时,本文参照谢千里对一些异常数值进行了删除,同时也删除了相关缺失的观测值。
依据企业编码,我们构建了一个以457495个企业为截面单元的微观面板数据集,共计7319920个观察值。
每个观察值都包含了企业的所有制特征、投入产出、新产品产值和出口交货值等方面的变量。
(二)TFP的计算
本文用工业总产值表示企业的产出,用固定资产年平均余额表示企业的资本投入,用全部从业人员年均人数表示企业的劳动投入量。
采用柯布道格拉斯生产函数建立全要素生产率测算的模型:
Yi=AiKαiLβi
(1)
其中:
Yi、Ki、Li分别代表企业i的产出、资本投入和劳动投入。
α、β-为分布参数,均为小于1的正数,分别为劳动和资本产出弹性系数。
为了测度TFP,首先对式
(1)进行取对数变换,最终可得全要素生产率为:
TEPi=Exp(lnYI-αlnKI-βlnLi)
(2)
通过计量软件Eviews分析计算得出2009年工业企业TFP值。
(三)模型设定
在借鉴国内外已有理论和实证研究的基础上,本文使用Logit模型来研究企业异质性出口和规模等企业要素对企业创新的影响。
设定的Logit模型的基本形式为:
p=E[y=1/x]=1/(1=+e-z),其中z=β0+β1x1+β2x2+…=ln(p/1-p)(3)
P为事件发生的概率,ln(p/1-p)为机会发生概率的对数,z则被看成影响事件发生概率的因素的线性组合,经过Logit转换可得到
LogitP=β0+β1x1+β2x2+…(4)
在本文中,企业的创新是被解释变量。
用企业是否有新产品销售产值(即如果有新产品销售产值则innov=1;若没有则innov=0)作为被解释变量,P为企业有新产品销售产值的概率的对数,同时设定了其他的解释变量,并最终设定模型为:
LogitP=β0+β1tfp+β2scale+β3receive+β4stock+β5fixed+
β6accets+β7pay+β8revenue+β9profit+β10output+β11selvalue+β12aemployees+β13export+β14own+β15geol+β16geo2
(5)
变量说明①被解释变量:
本文将企业是否有新产品销售值作为被解释变量。
②解释变量:
本文包括多个解释变量,全要素生产率(tfp),企业的出口参与(ex),若企业出口交货值大于零则ex=1,否则ex=0,企业规模(scale)等。
③主营业务收入,应收账款,存货,固定资产合计,应收账款也被视为解释变量。
最后,考虑到地区差异和所有制差异,本文加入了地理位置(geo)和所有制类型(own)等虚拟变量。
(geo1=1(东部);geo1=0(其他),geo2=1(中部);geo2=0(其他),own=1(国有);own=0(非国有))。
四、计量结果与分析
使用Eviews统计软件对Logit模型做样本回归,可得到表1。
由观测数据我们就可以看出,出口企业的平均工业增加值、平均利润、平均就业人数、平均销售入均大于非出口企业。
这些微观指标都证明轻工业出口企业在企业规模、企业生产值、企业利润方面是优于非出口企业的。
通过表1中可以发现,全要素生产率对企业创新具有正向的促进作用,但是并不显著,可能的原因是中国大多数企业处于国际产业链的下端,其出口产品主要以代加工和贴牌为主,加工贸易生产附加值低,自主创新能力薄弱,生产率低下,技术含量并不是很高,从而使整个出口企业的生产率偏低。
具有较高TFP水平的企业其技术水平较高,从而将创新投入转化为创新产出的能力也较强,因而表现出较高的技术创新倾向,即全要素生产率越高的企业,其技术创新的可能性就越大。
出口交货值也即出口参与对企业创新同样具有正效应,且这种正效应比全要素生产率更显著。
该结果与预期的一致,也与国内大多数学者的观点一致。
参与出口的企业与不参与出口的企业相比,有更高的创新倾向,这可能是由于在当今开放经济中,积极参与出口的企业:
一方面,可以接触到世界各国的先进技术,从而有利于其改进产品进行技术创新;另一方面,又要接受来自国内外同行之间的激烈竞争,从而对出口企业形成激励作用,使出口企业不安于现状,而是不断改进技术改良产品。
考虑到企业规模和企业创新之间可能存在非线性关系,因此实证中有必要加入企业规模的平方项。
从实证结果看,企业的规模对创新投入呈现负相关关系,这是违背经典理论预期的,这一检验结果可以作为中国出口企业存在“生产率悖论”的一个佐证。
在其他变量中企业的利润对于创新活动具有显著的正效应,这说明创新具有一定的累积效应,激烈的竞争能够激励企业进行技术创新提高企业的创新能力。
另外应付账款和全部从业人员年平均人数与企业创新呈负相关,很显然企业应付账款越多说明企业资本不足,同时企业创新活动对劳动的非依赖性也就使之与企业创新呈负相关,但应付账款对企业创新负相关并不显著。
当考虑到地理差异和所有制差异时,发现东部、中部和西部的企业对于其创新活动的影响逐渐减弱,这同三个地区经济水平和贸易水平的差别是分不开的。
相对于非国有企业,国有企业具有更高的创新倾向。
我认为有两个原因:
第一个便是税收政策激励政策,第二是研发部门的预算刚性。
根据以上结论可以得到以下启示:
企业TFP的提升或内部制度环境的改善是企业创新活动的重要依托,积极参与出口是企业创新活动的重要推动力之一。
因此,企业在致力于提高其自身TFP水平的同时,也需要积极参与出口去面对国内外同行之间的激烈竞争。
出口参与对创新的影响意味着让更多的企业从事出口会提高创新的可能性。
因此,政府应该鼓励并帮助更多的本土企业参与到国际市场的竞争中来,从而提高中国企业整体的自主创新能力。
参考文献:
[1]Bernard,AndrewB.andJ.BradfordJensen,“WhySomeFirmsExport”,ReviewofEconomicsandStatistics,2004
(2)
[2]MelitzMJ,TheImpactofTradeonIntra-IndustryProduction[J].Econometrica,2003(16)
[3]熊彼特.约瑟夫?
阿洛伊斯:
《经济发展理论》[M].上海:
商务印书馆1991
[4]聂辉华,谭松涛,王宇锋.创新、企业规模和市场竞争:
基于中国企业层面的面板数据分析[J].世界经济,2008(7)
[5]周黎安,罗凯.企业规模与创新:
来自中国省级水平的经验证据[J].经济学季刊,2005(4)
[6]赵伟,韩媛媛,赵金良.异质性、出口与中国企业技术创新[J].经济理论与经济管理,2012(4)
[7]张杰,李勇,刘志彪.出口促进中国企业生产率提高吗?
――来自中国本土制造业企业的经验证据:
1999-2003[J].管理世界,2009(12)
[8]李春顶.出口与企业生产率――基于中国制造业969家上市公司数据的检验[J].经济经纬,2009(4)
[9]周黎安,罗凯.企业规模与创新:
来自中国省级水平的经验证据.经济学,2005(3)
[10]朱恒鹏.企业规模、市场力量与民营企业创新行为[J].世界经济,2006(12)
[11]吴延兵.中国工业产业创新水平及影响因素-面板数据的实证分析[J].产业经济评论,2006(5)
[12]汤二子,李影,张海英.异质性企业、出口与“生产率悖论”:
基于2007年中国制造业企业层面的证据[J].南开经济研究,2011(3)
作者简介:
张艳艳(1988-),女,河南郑州人,安徽财经大学2013级国际贸易学院学硕士研究生,研究方向:
国际贸易理论与政策。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 企业 异质性 创新 影响