ccaa继续教育测试题审核概论答案.docx

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ccaa继续教育测试题审核概论答案

ccaa继续教育测试题-审核概论答案（总29页）

《审核概论》

第一节

1.基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（）（1分）[单选题]

1.审核过程中的抽样

2.法律法规问题和责任问题

3.获证客户做出的误导性声明

4.以上全正确

2.审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。

（1分）[单选题]

1.公正性

2.客观性

3.独立性

4.形成文件

23.审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核（）。

（1分）[单选题]

1.第一方审核

2.第二方审核

3.第三方审核

4.结合审核

1.基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（）（1分）[单选题]

1.审核过程中的抽样

2.法律法规问题和责任问题

3.获证客户做出的误导性声明

4.以上全正确

2.一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。

（1分）[单选题]

1.联合审核

2.结合审核

3.一体化审核

4.合并审核

3.审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。

（1分）[单选题]

1.评价

2.取样

3.抽样

4.检查

4.遵循审核原则是确保审核的（）的基础.（1分）[单选题]

1.客观性、符合性和有效性

2.公正性、客观性和符合性

3.客观性、符合性和有效性

4.公正性、客观性和有效性

5.将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果是（）。

（1分）[单选题]

1.审核准则

2.审核证据

3.审核发现

4.审核结论

6.以下明显属于第二方审核的是（）。

（1分）[单选题]

1.某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核

2.认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核

3.某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核

4.认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查

7.如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。

（1分）[单选题]

1.审核准则

2.审核证据

3.审核发现

4.审核结论

8.当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是（）。

（1分）[单选题]

1.第一方审核

2.第二方审核

3.第三方审核

4.以上都不是

9.如果审核准则选自法定或其他要求，审核发现可述为（）。

（1分）[单选题]

1.符合和不符合

2.合规和不合规

3.合法和不合法

4.满足和不满足

10.审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。

（1分）[单选题]

1.公正性

2.客观性

3.独立性

4.形成文件

11.以下不属于审核准则的是（）。

（1分）[单选题]

1.公司与顾客签订的协议

2.公司生产用工艺卡片

3.岗位操作法

4.向导提供的竞争对手的《生产操作规程》

12.第二方审核目的可以是（）。

（1分）[单选题]

1.合同签订前选择合格供方

2.在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行

3.沟通和加强供需双方对质量要求的共识

4.以上都是

13.审核过程包括的活动有（）。

（1分）[单选题]

1.获得审核证据

2.客观评价

3.确定满足审核准则的程度

4.以上全部

14.由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是（）。

（1分）[单选题]

1.第一方审核

2.第二方审核

3.第三方审核

4.结合审核

15.考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是（）（1分）[单选题]

1.审核准则

2.审核证据

3.审核发现

4.审核结论

16.用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求是（）。

（1分）[单选题]

1.审核证据

2.审核方案

3.审核准则

4.审核发现

17.审核应由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行（）。

（1分）[单选题]

1.正确

2.错误

18.审核准则可以是（）。

（1分）[多选题]

1.标准和法律法规要求

2.产品技术要求或规范

3.合同要求

4.管理体系要求

19.在对某印染厂进行环境管理体系审核时，以下属于审核准则的是（）（1分）[单选题]

1.GB/T24001-2016标准

2.组织编制的环境管理体系文件

3.GB4287《纺织染整工业水污染物排放标准》

4.以上都是

20.审核员应诚实正直、公正表达，以（）为依据，真实、客观准确地报告审核工作。

（1分）[单选题]

1.客观事实

2.审核准则

3.审核为证据

4.方针、规则和程序

21.审核员、审核方案管理人员应遵循审核原则，以确保审核的客观性、符合性和有效性，审核的原则包括（）。

（1分）[单选题]

1.诚实正直、公正表达，具有独立性

2.有职业素养、遵守保密原则

3.基于证据和风险的方法

4.以上全部

22.质量管理体系审核是用来确定（）。

（1分）[单选题]

1.组织的管理效率

2.产品和服务符合有关法律法规要求的程度

3.质量管理体系满足审核准则的程序

4.质量手册与标准的符合程度

23.审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其它信息，以下哪种情况不可以作为审核证据（）。

（1分）[单选题]

1.技术部经理说“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据是服从正态分布的，所以从不检验数据的正态性”

2.受审核方供应商说“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对我们充分信任”

3.对受审核组织某供应商进行价记录

4.对某受审核组织新产品设计和开发输入的评审记录

窗体底端

第二节

1.审核后续活动通常包括（）。

（1分）[单选题]

1.受审核方纠正、纠正措施或

2.改进措施的确定、实施、实施情况的报告

3.C，审核委托方的评审与验证。

4.以上全部

2.审核组长应根据（）编制审核计划。

（1分）[单选题]

1.审核方案

2.受审核方提供的文件中包含的信息

3.以上皆是

4.以上皆非

3.在确定审核方案资源时，需要考虑以下方面：

（）（1分）[单选题]

1.审核方法

2.审核方案的风险和机遇

3.信息和通信技术的可用性

4.以上都对

4.最高管理者应确保建立审核方案的目标，并指定一个名人员负责审核方案管理（）（1分）[判断题]

1.正确

2.错误

5.审核方案确立的输入信息之一是申请评审的信息和结果，为每一次的审核确立了目标、范围和准则。

（）（1分）[判断题]

1.正确

2.错误

6.物质的存在形式（）。

（1分）[单选题]

1.运动、时间、空间

2.静止、运动、发展

3.运动、变化、发展

4.时间、空间、条件

7.根据被审核方的结构或活动，审核方案可能只包括一个审核。

（）（1分）[判断题]

1.正确

2.错误

8.随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时，经（）批准。

（1分）[多选题]

1.认证机构

2.审核委托方

3.受审核方

4.审核方案管理人员

9.针对审核方案管理，认证机构通常将很多内容形成文件，如：

（）（1分）[多选题]

1.审核程序

2.审核员选择、评价、管理程序

3.专业审核指导书

4.审核方案管理控制程序

10.审核方案的输出可能包含以下哪项内容（）（1分）[多选题]

1.申请评审信息

2.风险评价信息

3.抽样方案

4.审核报告

11.随着现场审核的进展，可能会存在以下变更（）（1分）[多选题]

1.更改审核范围

2.修改审核计划

3.更改审核目的

4.更改审核对象

12.制定审核方案时应基于风险的思维，充分考虑（）等（1分）[多选题]

1.审核的范围、次数、持续时间、地点和时间表

2.所提供的设备和培训

3.审核组的整体能力

4.沟通的渠道、时间和手段

13.对多场所审核的抽样可采取（）。

（1分）[多选题]

1.非选择性的抽样

2.选择性抽样

3.统计抽样

4.条件抽样

14.对结合审核的审核方案策划时，应覆盖审核范围内每一个（）所适用的全部范围的活动。

（1分）[单选题]

1.管理体系标准

2.技术标准/要求

3.规范

4.以上全部

15.审核方案管理流程，体现了过程方法和P及基于风险的思考（）（1分）[判断题]

1.正确

2.错误

16.以下不属于审核方案管理人员的职责的是：

_____。

（）（1分）[多选题]

1.确定审核方案的目的和审核方案的范围和程度

2.为每次审核编制审核计划

3.评价审核组成员的能力

4.监视、评审和改进审核方案

17.在策划编制审核计划时需以下哪些因素考虑（）（1分）[多选题]

1.专业审核员的能力

2.审核对组织形成的风险、

3.提高审核有效性和效率的机会

4.审核范围及审核目标

18.针对特定时间段进行策划并安排具有特定目的一组审核是（）活动（1分）[单选题]

1.审核计划

2.审核方案

3.抽样方案

4.审核策划

19.审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及（）。

（1分）[多选题]

1.受审核管理体系的性质、功能

2.受审核管理体系的复杂程度

3.受审核管理体系

4.受审核管理体系的成熟度水平

20.审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可以单独实施，也可结合实施。

（）（1分）[单选题]

1.正确

2.错误

21.以下对于审核方案管理人员的能力要求说法正确的有：

（）（1分）[多选题]

1.了解审核原则

2.了解审核员的能力以及审核组整体能力的概念

3.具有最基本的组织和协调的能力，并掌握基本的IT化工具为其对项目的管理提供技术支撑

4.了解受审核方活动的相关技术和业务

22.在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的（）。

（1分）[单选题]

1.关联性

2.可能影响

3.不符合

4.以上全部

23.审核方案管理，以下哪个选项的说法不正确。

（）（1分）[单选题]

1.机构对审核方案的管理需要文件化

2.审核方案管理贯穿认证过程中

3.审核组能力的确认是审核方案管理的一部分

4.认证机构的信息管理与审核方案管理无关

24.审核方案管理人员应评审审核方案的总体实施情况，识别改进区域，但不涉及审核方案的修改（）（1分）[判断题]

1.正确

2.错误

25.审核计划中应明确使用的审核方法,包括所需的审核抽样的范围,以获得足够的审核证据,适用时还包括（）。

（1分）[单选题]

1.审核方案的设计

2.抽样方案的设计

3.现场审核方案

4.审核抽样人员

26.可根据客户的需要建立审核方案，当客户未提出要求时实施审核的机构可不必建立审核方案（）。

（1分）[判断题]

1.正确

2.错误

27.在现场审核活动中，如果出现需要改变审核范围的情况。

审核组就应对审核范围的改变做出决定。

（）（1分）[判断题]

1.正确

2.错误

28.认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。

（）（1分）[判断题]

1.正确

2.错误

29.从审核开始直到审核完成，（）应是具体审核实施的指导性文件。

（1分）[单选题]

1.审核方案

2.审核作业指导书

3.审核计划

4.审核抽样方案

30.认证的第三方审核计划的编制，还应考虑认证机构认可的相关要求，如ISO/IE17021-1及相关的认证规则等，包括（）等。

（1分）[多选题]

1.审核类型和阶段

2.审核时间的确定

3.多场所抽样

4.审核路线

31.以下哪些因素会影响审核方案策划中涉及到的审核工作量和审核时间的因素（）。

（1分）[多选题]

1.受审核方规模和复杂程度

2.技术和法规环境

3.场所的数量

4.审核范围内活动的分包情况

32.在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括：

适当的抽样技术，如（）。

（1分）[多选题]

1.条件抽样

2.统计抽样

3.随机抽样

4.代表性抽样

第三节

第四节

1.信息的收集和验证过程是通过（）三个子过程把来自信息源的输入转化为审核结论的过程。

（1分）[多选题]

1.适当抽样收集和验证

2.对照审核准则进行评价

3.得出审核发现

4.评审

2.一次审核活动，审核组是对样本负责还是对总体负责（）（1分）[单选题]

1.对样本负责

2.对总体负责

3.对样本和总体均负责

4.以上都不对

3.与审核证据的真实性有关是（）。

（1分）[多选题]

1.证据形成的原因

2.发现证据时的客观环境

3.提供证据的当事人

4.证据是否为原件、原物

4.运用“过程方法审核”时（）。

（1分）[单选题]

1.对审核员专业能力有较高要求

2.审核策划时需要深入了解组织的目标，其他可不做深入了解

3.审核员需要掌握过程特性和过程管理的原理

4.A+B

5.审核技术的应用范围是：

（）。

（1分）[单选题]

1.产品认证

2.管理体系认证

3.服务认证

4.A+B+C

6.使用“过程方法”是所有ISO/IE管理体系标准根据ISO/IE指令（第1部分，附件SL）的要求。

（）（1分）[判断题]

1.正确

2.错误

7.收集信息时，审核员应考虑有关的信息是否能够提供足够客观证据，以证明其：

（）（1分）[单选题]

1.完整性

2.符合性

3.一致性

4.以上都对

8.如果认证机构在审核中需进行多场所抽样，则应制定（）以确保对管理体系的正确审核。

（1分）[单选题]

1.审核计划

2.审核方法

3.抽样方法

4.抽样方案

9.审核证据是与（）有关，并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

（1分）[单选题]

1.审核准则

2.审核目标

3.审核方案

4.审核活动

10.合格评定功能法的选取过程可选择采用（）等抽样方法。

（1分）[多选题]

1.简单随机抽样

2.多级抽样

3.等距抽样

4.分层抽样

11.如果认证机构在审核中需进行多场所抽样，则应制定（）以确保对管理体系的正确审核。

（1分）[单选题]

1.审核计划

2.审核方法

3.抽样方法

4.抽样方案

12.审核抽样的目的是（），以使审核员确信能够实现审核目标。

（1分）[单选题]

1.提供信息

2.提供证据

3.以上皆是

4.以上皆非

13.审核技术中的专业技能包括：

（）。

（1分）[单选题]

1.语言技能、表达技能、面谈技能

2.收集信息的技能

3.做记录和和撰写报告技能

4.A+B+C

14.对审核技术的基本认证，源于人们对以下概念的认知：

（）（1分）[单选题]

1.目的性、创新性、综合性

2.目的性、适用性、多元性

3.社会性、适用性、科学性

4.科学性、适用性、多元性

15.以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证（）。

（1分）[多选题]

1.与相关标准、文件化信息对照

2.通过观察

3.通过必要的实际测量

4.通过受审核方送样

16.面谈是审核员收集信息的一个（），应该在条件许可时以适合于被面谈人的方式进行。

（1分）[单选题]

1.重要方法

2.必要方式

3.关键内容

4.工作内容

17.在审核中，应通过适当的抽样收集并验证（）（1分）[多选题]

1.与审核目标、范围和准则有关的信息

2.与职能、活动和过程间接口有关的信息

3.审核发现

4.不符合及纠正措施的验证

18.“ISO/SO出版的标准、指南及相关出版物构成的SO工具箱中也包括了有关审核技术的工具类标准或指南。

（）（1分）[判断题]

1.正确

2.错误

2

3

4