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证券交易第一章习题
第一章证券交易概述练习题
一、单项选择题(在四个选项中,选择一个最符合题意的选项)
1.证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。
A.发行人B交易组织者
C.持有人D运行监督人
2.新中国证券交易所显现的时期是()。
A.20世纪80年代初期
B.20世纪80年代中期
C.20世纪80年代末期
D.20世纪90年代初期
3.以下的()不属于证券交易的原那么。
A.公布原那么B合作原那么
C.公平原那么D公正原那么
4.公布原那么的核心要求是()。
A.上市公司的信息披露及时
B.证券公司公布业务
C.实现市场信息公布化
D.证券交易实现社会化
5.()不是场外交易市场。
A.债券柜台市场
B.证券交易所
C.银行间债券市场
D.代办股权转让市场
6.以下关于开放式基金的买价和卖价的确信说法,正确的选项是()。
A.在资产净值的基础上加必然的手续费
B.在资产净值确信
C.在资产总值的基础上加必然的手续费
D.以资产总值确信
7.以下期货中,()不属于金融期货。
A.利率期货B期权期货
C.外汇期货D股票价钱指数期货
8.依照()划分,证券交易种类可分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A.交易规模B交易对象的品种
C.交易性质D交易场所
9.以下不属于金融衍生工具交易的是()。
A.股票交易B金融期货交易
C.金融期权交易D权证交易
10.从内容上看,权证的性质是()。
A.债权B股权
C.期货D期权
11.按()不同,能够把权证分为认购权证和认沽权证。
A.发行人B持有人行权的时刻
C.生意的标的股票来源D持有人权利的性质
12.经国务院证券监督治理机构批准,证券公司能够经营的业务不包括()。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B.证券承销与保荐
C.证券资产治理
D.期货生意
13.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()。
A.1亿B5亿C5000万D3亿
14.深圳交易所和上海证券交易所的组织形式是()。
A.都是公司制
B.都是会员制
C.前者是公司制,后者是会员制
D.前者是会员制,后者是公司制
15.在报价驱动系统中,做市商的收入来源是()。
A.佣金B手续费C生意差价D投资收入
16.关于交易席位的利用,以下选项正确的选项是()。
A.与他人共用一个席位
B.会员转让交易席位
C.将席位出租
D.退回交易所席位
17.证券交易所会员应当向证券交易所履行的按期报告义务之一是:
每一个月前()个工作日内报送上月统计报表及风险操纵指标监管报表。
A.5B6C7D8
18.证券交易所决定接纳或开除会员应在()个工作日内向中国证监会备案。
A.5B10C15D30
19.以下说法错误的选项是()。
A.经营范围符合规定是证券交易所员入会的重要条件之一
B.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
C.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
D.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的不同性
20.下面的()不属于证券交易所会员的权利。
A.优先购买股票
B.参加会员大会
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的效劳
21.下面()不是设立证券公司应当具有的条件。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有合格的经营场所和业务设施
C.要紧股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近10年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元
D.董事、监事、高级治理人员具有任职资格,从业人员具有证券业从业资格
22.依照《证券交易所治理方法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。
A.总领导B上市总监C理事D董事长
23.有关投资者证券账户的说法,正确的选项是()。
A.由证券公司为投资者开立(由中国结算公司开立)
B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证
C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证
D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证
24.关于证券记录结算机构的职能,说法错误的选项是()。
A.证券持有人名册记录
B.提供证券交易的场所和设施
C.证券的存管和过户
D.证券账户、结算账户的设立
25.在我国,证券交易所接纳的会员分为()。
A.地址会员和中央会员
B.一般会员和专门会员
C.国际会员和国内会员
D.公司会员和个人会员
二、多项选择题(在四个选项中,可能有多个选项符合题意)
1.依照有关条件,以下属于基础性金融产品的是()。
A.权证B可转换债券C债券D股票
2.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。
从基金的大体类型来看,一样能够分为()。
A.收益性基金B股票型基金
C.封锁式基金D开放式基金
3.依照我国证券交易所的相关规定,合格境外投资者在经批准的额度内能够投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。
A.债券B股票
C.在交易所交易的权证D中国证监会批准的其他金融工具
4.证券交易程序中,开户包括开立()。
A.证券账户B资金账户C交易账户D存款账户
5.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员的权利规定大体一致,要紧包括()。
A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督、
B.对证券交易所事务的提议和表决权
C.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的效劳
D.参与证券交易所的运营和治理
6.证券交易所要对会员进行监督治理,其会员治理规那么内容包括()。
A.会员的业务报告制度
B.与证券交易所和清算有关的会员内部监督、风险操纵、电脑系统的标准及保护等方面的要求
C.会员违规行为惩罚
D.取得会员资格的条件和程序
7.证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。
A.经营证券业务许可证
B.营业执照(副本)复印件
C.法定代表人简历
D.证券交易所或中国证监因此为必需提供的其他文件
8.证券公司经营()业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B.证券资产治理
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D.证券承销与保荐
9.证券记录结算公司提供的效劳包括()。
A.记录B存管C结算D监管
10.以下各项不属于报价驱动系统的特点的有()。
A.证券交易价钱由买方和卖方的力量直接决定
B.投资者生意的对手是其他投资者
C.证券成交价钱的形成由做市商决定
D.投资者生意证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系
11.证券交易所要对会员进行监督治理,其会员治理规那么内容包括()。
A.会员资格治理B.席位与交易权限治理
C.证券交易及相关业务治理D.日常治理
12.证券交易所会员必需承担的义务包括()。
A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动
B.保护投资者和证券交易所的合法权益,增进交易市场的稳固进展
C.按规定缴纳和各项经费和提供有关信息资料和相关的业务报表和账册
D.同意证券交易所的监督
13.在我国,证券交易所会员享有()等权利。
A.参加会员大会
B.选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的效劳
14.我国证券交易所对存在或可能性存在问题的会员能够采取()等方法。
A.暂停办理相关业务B.提请会员大会处置
C.罚款D.口头警示
15.我国证券交易所专门会员享有的权利包括()。
A.选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.同意证券交易所提供的相关报务
16.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所专门会员的条件包括()。
A.依法设立满1年
B.承认证券交易所章程和业务规那么、同意证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务体会,且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局惩罚的情形
17.关于交易所席位治理的说法,正确性的是()。
A.会员席位能够自由转让
B.会员的席位只能由会员单位自己利用
C.不得转借给非会员单位或个人利用
D.席位不得退回
18.以下哪些行为违背了证券交易必需遵守的公正原那么()。
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市
B.黑幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变更未向社会披露
19.证券交易的特点,要紧表现为证券的()。
A.风险性能B.收益性C.流动性D.平安性
20.看涨期权给予期权购买者()。
A.有买入的权利
B.有卖出的权利
C.有选择是不是履行期权合约的权利
D.有选择是不是舍弃履行期权合约的权利
参考答案:
一、单项选择题
1C、2B、3B、4C、5B、6A、7B、8B、9A、10D、11D、12D、13C、14B、15C、16B、17C、18A、19D、20A、21C、22A、23B、24B、25B
二、多项选择题
1CD、2CD、3ABCD、4AB、5ABC、6ABCD、7AD、8AC、9
ABC、10AB、11ABCD、12ABCD、13ABCD、14AD、15BCD、16ABCD、17BCD、18AC、19ABC、20ACD
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