ISO45001职业健康安全管理体系内部审核检查表带填写记录.docx

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ISO45001职业健康安全管理体系内部审核检查表带填写记录

GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表

审核依据

ISO45001:

2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件

审核说明

若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明

审核人员

被审核部门：

总经理/管理者代表

审核时间

条款要求

审核要点

审核方法

审核记录

条款是否适用

符合性

4.1理解组织及其所处的环境

是否有证据表明组织对其所处的组织环境内外部因素识别进行分析

查：

组织环境内外部因素识别分析清单

有“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”

适用

符合

查：

组织针对环境内外部因素识别进行的评审

评审记录于“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”

适用

符合

查：

针对内外部环境制定的制定的适当的管理措施

按“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”分析结果展开，进行必要的对应

适用

符合

4.2理解员工及其他相关方的需求和期望

是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望

查：

组织相关方的需求和期望清单

有“相关方及其要求信息识别分析和监视评审表”

适用

符合

查：

组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录

评审记录于“相关方及其要求信息识别分析及监视评审表”

适用

符合

4.3确定职业健康安全管理体系范围

组织是否对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行确定

查：

组织是否在职业健康安全管理手册中对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行说明

组织在职业健康安全管理手册中有对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行说明

适用

符合

查：

针对职业健康安全管理体系边界和适用性评审的会议记录

公司管理层有依经经营范围界定体系范围：

电子产品用硅胶（硅橡胶）制品的生产和销售服务及相关管理活动

适用

符合

查：

影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务是否被涵盖在其中

影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务盖在其中

适用

符合

4.4职业健康安全管理体系

组织是否建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系

查：

组织是否编制职业健康安全管理体系手册

查组织有编制职业健康安全管理体系手册

适用

符合

查：

组织职业健康安全管理体系的评审记录以及更新记录

查组织有运用管理评审对职业健康安全管理体系的评审并记录

适用

符合

查：

组织是否制定持续改进计划来不断改进职业健康安全管理体系

通过过程问题的纠正与改善及内审管审等活动来进行持续的改进

适用

符合

5领导作用与员工参与

组织是否有证据表明最高管理者在职业建立安全方面发挥了领导作用和作出相关职业健康安全保证的承诺

查：

最高管理者针对职业健康安全召开的会议记录以及相关承诺说明

通过建立职业健康安全体系及对应的方针，提供相应的资源并在过程中领导各部门予以实施等方式实现其承诺

适用

符合

5.1领导作用与承诺

查：

组织是否针对职业健康安全制定相关的企业文化

查组织有针对职业健康安全制定相关的企业文化

适用

符合

查：

最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录

查有最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录

适用

符合

5.2职业健康安全方针

是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针

查：

组织的职业健康安全方针

查组织有的职业健康安全方针

适用

符合

查：

组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录

查有组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录

适用

符合

查：

现场员工是否理解并支持组织制定的职业健康安全方针

查有现场员工理解并支持组织制定的职业健康安全方针

适用

符合

组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针

查：

组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录

查组织有与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录

适用

符合

5.3组织的岗位、职责、责任和权限

是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明

查：

组织架构图

查组织有架构图

适用

符合

查：

组织岗位说明书

查组织有岗位说明书

适用

符合

查：

最高管理者是否指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效

查有最高管理者指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效

适用

符合

查：

组织内员工是否知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责

查组织有内员工知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责

适用

符合

6策划

组织是否为应对职业健康安全的风险和机遇实施和保持相关过程

查：

风险和机遇清单

查有风险和机遇清单

适用

符合

6.1应对风险和机遇的措施

查：

风险和机遇评审记录

查有风险和机遇评审记录

适用

符合

6.1.1总则

查：

组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案

查组织有为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案

适用

符合

查：

组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录

查组织有评价相关措施的有效性并保留相关记录

适用

符合

6.2职业健康安全目标及其实现的策划

组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解

查：

组织职业健康安全目标及其分解目标

查组织有职业健康安全目标及其分解目标

适用

符合

6.2.1职业健康安全目标

查：

组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果

查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果

适用

符合

查：

组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录

查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录

适用

符合

6.2.2实现职业健康安全目标的策划

组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程

查：

组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划

查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划

适用

符合

查：

组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法

查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法

适用

符合

查：

组织是否明确各个过程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人

适用

符合

查：

组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源

查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源

适用

符合

查：

组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则

查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等

适用

符合

查：

组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标

查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标

适用

符合

7支持

组织是否为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系确定所需的资源

查：

组织的年度岗编计划

查组织有的年度岗编计划

适用

符合

7.1资源

查：

组织基础设施清单：

环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等

查组织有基础设施清单：

环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等

适用

符合

9绩效评价

组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价

查：

组织是否编制绩效管理程序

组织有建立目标实现策划程序，在其中对过程绩效进行策划

适用

符合

9.1监视、测量、分析和评价

查：

组织的监视和测量项目清单

查组织有的监视和测量项目清单

适用

符合

9.1.1总则

查：

绩效使用的监视和测量装置的校准/检定记录

查有绩效使用的监视和测量装置的校准/检定记录

适用

符合

9.2内部审核

组织是否按计划实施内部审核并针对内部审核问题制定纠正措施

查：

组织内部审核管理程序

查组织有内部审核管理程序

适用

符合

查：

组织内部审核计划

查组织有内部审核计划

适用

符合

查：

组织内部审核结果

体系导入后的第一次内审，正实施中

适用

符合

查：

组织针对内部审核问题制定的纠正措施和对措施有效性进行的验证记录

体系导入后的第一次内审，正实施中

适用

符合

查：

组织内部审核结果是否作为管理评审的输入

体系导入后的第一次内审，正实施中

适用

符合

组织是否按计划实施内部审核并针对内部审核问题制定纠正措施

查：

组织内审员清单

查组织有内审员清单

适用

符合

查：

组织内审员相关的培训记录及其资格证明

查组织有内审员相关的培训记录及其资格证明

适用

符合

9.3管理评审

组织是否按计划实施管理评审并针对评审问题制定纠正及改进措施

查：

组织是否编制管理评审程序

查组织有编制管理评审程序

适用

符合

查：

组织是否按计划实施管理评审并保留相关评审记录

查组织有计划实施管理评审但因本次内审是体系导入后的第一次内审，故暂无相关评审记录

适用

符合

查：

组织管理评审报告

查组织暂无管理评审报告，本次内容实施后进行

适用

符合

查：

组织是否针对管理评审问题制定相关的纠正和改进措施

查组织暂无管理评审报告，本次内容实施后进行

适用

符合

查：

管理评审的输入和输出清单以及评价是否满足职业健康安全管理体系要求

查组织暂无管理评审报告，本次内容实施后进行

适用

符合

10改进

组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施

查：

组织是否编制事件、不符合和纠正措施程序

查组织有编制事件、不符合和纠正措施程序

适用

符合

组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施

查：

组织是否定期对职业健康安全管理体系的有效性、适宜性和充分性进行评审制定相关的改进措施

查组织有定期对职业健康安全管理体系的有效性、适宜性和充分性进行评审制定相关的改进措施

适用

符合

查：

事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录

查有事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录

适用

符合

查：

组织是否对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认

查组织有对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认

适用

符合

查：

组织是否针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价

查组织有针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价

适用

符合

查：

组织是否定期对相关方通报持续改进的效果

查组织有定期对相关方通报持续改进的效果

适用

符合

GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表

审核依据

ISO45001:

2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件

审核说明

若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明

审核人员

被审核部门：

人力资源部

审核时间

条款要求

审核要点

审核方法

审核记录

条款是否适用

符合性

5.4参与和协商

组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施

查：

组织是否编制相关的员工参与方案

查组织有编制相关的文件并规定了员工代表参与等方式确保相关方的参与和协商得以实施

适用

符合

组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施

查：

组织为提高员工对职业健康安全管理体系理解所进行的相关培训记录

查组织有为提高员工对职业健康安全管理体系理解所进行的相关培训记录

适用

符合

适用

符合

查：

组织是否编制相关岗位人员参与职业健康安全管理体系的项目清单

查组织有编制相关岗位人员参与职业健康安全管理体系的项目清单

适用

符合

6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价

组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识

查：

组织是否编制危险源风险识别和评价管理程序

查组织有编制危险源风险识别和评价管理程序

适用

符合

查：

组织危险源清单

查组织有危险源清单

适用

符合

查：

组织危险源风险评价表

查组织有危险源风险评价表

适用

符合

查：

组织危险源风险评价方法和准则清单

查组织有危险源风险评价方法和准则清单

适用

符合

查：

组织是否编制机遇识别管理程序

查组织有编制机遇识别管理程序

适用

符合

6.1.3确定适用的法律法规要求和其他要求

组织是否实施过程以识别适用的法律法规要求和其他要求

查：

组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求识别管理程序

查组织有编制适用的法律法规要求和其他要求识别管理程序

适用

符合

查：

组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求清单

查组织有编制适用的法律法规要求和其他要求清单

适用

符合

查：

组织针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录

查组织有针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录

适用

符合

查：

适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评价表

查有适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评价表

适用

符合

查：

组织是否确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法

查组织有确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法

适用

符合

查：

组织是否为识别适用的法律法规要求和其他要求确定所需的资源

查组织有为识别适用的法律法规要求和其他要求确定所需的资源

适用

符合

查：

组织为应对适用的法律法规要求和其他要求所制定的措施及实施方案

查组织有为应对适用的法律法规要求和其他要求所制定的措施及实施方案

适用

符合

查：

组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录

查组织有评价相关措施的有效性并保留相关记录

适用

符合

6.2.2实现职业健康安全目标的策划

组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程

查：

组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划

查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划

适用

符合

查：

组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法

查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法

适用

符合

查：

组织是否明确各个过程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人

适用

符合

查：

组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源

查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源

适用

符合

查：

组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则

查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等

适用

符合

查：

组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标

查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标

适用

符合

7.2能力

组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备所需的能力

查：

组织的岗位说明书

查组织有的岗位说明书

适用

符合

查：

组织为提高员工能力所采取的措施记录，包括：

培训、教育、入职引导以及经历等。

查组织有为提高员工能力所采取的措施记录，包括：

培训、教育、入职引导以及经历等。

但是，新入职员工工号：

HH15410、HH15411没有进行入职时《员工手册》相关内容的培训记录。

适用

不符合

查：

组织验证措施有效的相关记录，如：

外部资格考试、内部技能考试等

查组织有验证措施有效的相关记录，如：

外部资格考试、内部技能考试等

适用

符合

7.3意识

组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备相关的职业健康安全意识

查：

组织控制下的员工是否知晓和理解组织的职业健康安全方针

查组织有控制下的员工是否知晓和理解组织的职业健康安全方针

适用

符合

查：

组织控制下的员工是否知晓其为实现职业健康安全绩效所发挥的作用以及潜在的危险

查组织有控制下的员工是否知晓其为实现职业健康安全绩效所发挥的作用以及潜在的危险

适用

符合

查：

组织控制下的员工是否知晓其工作环境下所处的危险源和风险

查组织有控制下的员工是否知晓其工作环境下所处的危险源和风险

适用

符合

7.4信息和沟通

组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通

查：

组织是否建立信息和沟通管理程序

查组织有建立信息和沟通管理程序

适用

符合

查：

组织与相关方关于目标的沟通及评价记录

查组织有与相关方关于目标的沟通及评价记录

适用

符合

组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通

查：

组织是否建立相关方的联系方式

查组织有建立相关方的联系方式

适用

符合

8运行

组织为实现职业健康安全管理如何进行策划和控制

查：

组织是否编制过程分析表

建立过程关系相关的识别图，策划、实施和控制满足职业健康管理体系要求所需的过程

适用

符合

8.1运行策划和控制

查：

过程的相关监视和测量结果及其评价记录

查有建立职业健康安全管理必要的文件，并保持相关监视和测量结果及其评价记录

适用

符合

查：

组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程

查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程

适用

符合

查：

组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单

查组织有为建立目标指导管理方案作为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单

适用

符合

8.1.2

消除危险源和降低职业健康安全风险

组织为消除危险源和降低职业健康安全风险的策划与实施

查组织是否组织应建立、实施和保持适当的文件，运用以下控制层级以消除危险源和降低职业健康安全风险：

a）消除危险源；

b）用较小危险的工序、运行、材料或设备替代；c）运用工程控制和工作的重组；

d）运用行政控制，包括培训；

e）使用适当的个人防护装备。

查有建立职业健康相关管理制度、安全检查和隐患排查治理制度、安全生产例会制度、劳保用品管理制度等必要的文件，并保持相关监视和测量结果及其评价记录

适用

符合

8.1.3变更管理

组织是否对影响职业健康安全管理绩效的计划变更进行有效管理

查：

组织是否编制计划变更管理程序

有通过管理评审的试对变更需求进行评价，适当时对应变更采取相应的措施

适用

符合

查：

组织的计划变更清单

暂无相关变更的计划

适用

符合

查：

组织的计划变更的相关信息记录

暂无相关变更的计划

适用

符合

查：

组织针对变更后果进行的相关的风险和机遇评价记录

暂无相关变更的计划

适用

符合

查：

组织针对变更可能导致的不利影响采取的相关纠正措施记录

暂无相关变更的计划

适用

符合

8.1.4承包商

组织为实现职业健康安全目标是否对相关承包商作业过程实施监督和控制

查：

组织是否编制承包商管理程序

查组织有编制承包商管理程序

适用

符合

查：

组织的合格承包商清单

查组织有的合格承包商清单

适用

符合

查：

组织是否针对与承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和风险进行控制

查组织有针对与承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和风险进行控制

适用

符合

查：

组织是否针对承包商选择相对应的职业健康安全准则

查组织有针对承包商选择相对应的职业健康安全准则

适用

符合

8.2应急准备和响应

组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案

查：

组织是否编制应急准备和响应管理程序

查组织有编制应急准备和响应管理程序

适用

符合

查：

组织的应急方案

查组织有的应急方案

适用

符合

组织是否针对可能潜在的紧急情况制定相关的应急方案

查：

组织针对应急方案进行的相关培训记录

查组织有针对应急方案进行的相关培训记录

适用

符合

查：

组织针对应急方案进行的相关演练记录

查组织有针对应急方案进行的相关演练记录

适用

符合

查：

组织的应急物资清单

查组织有的应急物资清单

适用

符合

查：

组织针对应急响应的过程评价记录及其相关的计划更新记录

查组织有针对应急响应的过程评价记录及其相关的计划更新记录

适用

符合

查：

组织控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限

查组织有控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限

适用

符合

查：

组织是否定期向相关方沟通应急反应计划的相关信息

查组织有定期向相关方沟通应急反应计划的相关信息

适用

符合

9.1监视、测量、分析和评价

组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价

查：

组织针对职业健康安全绩效进行的相关评价记录

查组织有针对职业健康安全绩效进行的相关评价记录

适用

符合

查：

组织针对职业健康安全绩效的监视和测量结果

查组织有针对职业健康安全绩效的监视和测量结果

适用

符合

9.1.2法律法规要求及其他合规性要求的评价

组织是否针对法律法规要求和其他合规性要求进行评价

查：

组织是否编制法律法规要求和其他合规性要求评价管理程序

查组织有是否编制法律法规要求和其他合规性要求评价管理程序

适用

符合

查：

法律法规要求和其他要求的合规性评价记录

查有法律法规要求和其他要求的合规性评价记录

适用

符合

查：

法律法规要求和其他要求的合规性评价方案

查有法律法规要求和其他要求的合规性评价方案

适用

符合

10改进

组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施

查：

组织是否编制事件、不符合和纠正措施程序

查组织有编制事件、不符合和纠正措施程序

适用

符合

组织是否为持续改进职业健康安全管理体系制定相关的改进措施

查：

事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录

查有事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录

适用

符合

查：

组织是否对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认

查组织有对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认

适用

符合

查：

组织是否针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价

查组织有针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价

适用

符合

查：

组织是否定期对相关方通报持续改进的效果

查组织有定期对相关方通报持续改进的效果

适用

符合

GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表

审核依据

ISO45001:

2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件

审核说明

若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明

审核人员

被审核部门：

品质中心

审核时间

条款要求

审核要点

审核方法

审核记录

条款是否适用

符合性

6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价

组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识

查：

组织部门的危险源清单

查部门有危险源清单

适用

符合

查：

组织危险源风险评价表

查部门有危险源风险评价表

适用

符合

查：

组织危险源风险评价方法和准则清单

查组织有危险源风险评价方法和准则清单

适用

符合

查：

组织是否编制机遇识别管理程序

查组织有是否编制机遇识别管理程序

适用

符合

6.2职业健康安全目标及其实现的策划

组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解

查：

组织职业健康安全目标及其分解目标

查组织有职业健康安全目标及其分解目标

适用

符合

6.2.1职业健康安全目标

查：

组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果

查组织有职业健康安全目标的测量方