新疆基金从业资格资产负债表试题.docx

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新疆基金从业资格资产负债表试题

2016年新疆基金从业资格：

资产负债表试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、对基金经理投资理念的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

2、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。

A：

发行监管部B：

市场监管部C：

法律部D：

基金监管部

3、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。

A．流动性B．收益性C．阶段性D．风险承受能力

4、与基金相关的广告可以是__。

A．品牌广告B．形象广告C．基金产品广告D．产品订购信息

5、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量

6、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通

7、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

8、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算B．结算C．交收D．结账

9、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则

10、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。

A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金

11、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。

__A．3；2000B．3；3000C．2；3000D．2；2000

12、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高

13、证券市场的产生与发展主要归因于__。

A．信用制度的发展B．股份制的发展C．商品经济的发展D．社会化大生产的发展

14、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。

A．2B．3C．6D．9

15、为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。

根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。

A：

认购金额B：

认购份额C：

认购利息D：

净认购金额

16、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。

A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况

17、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。

A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会

18、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金

19、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境

20、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。

A．揭示基金某一阶段的风险收益特征B．展现基金业绩取得的原因C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D．为投资者的投资做决策

21、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。

A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素

22、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。

A．3 B．6 C．9 D．12

23、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

24、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

25、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

26、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。

A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户

27、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

28、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

29、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率

30、关于货币基金风险，正确的说法是__。

A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。

A．浮动利率债券B．息票累积债券C．附息债券D．零息债券

32、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。

A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益

33、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金

34、证券交易所的会员____A：

可以自动转让交易席位B：

转让交易席位必须由证监会审批C：

转让交易席位必须由证券交易所审批D：

不得转让交易席位

35、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

36、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。

A．1000万B．5000万C．1亿D．3亿

37、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所

38、基金的运作费用包括__。

A．律师费B．开户费C．上市年费D．银行汇划手续费

39、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。

其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标

40、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

41、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

A．商业银行B．专业基金销售机构C．证券公司D．基金管理人

42、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。

A：

3B：

6C：

9D：

12

43、开放式基金的直销一般通过__等实现。

A．邮寄B．电话C．直属的分支机构网点D．直销队伍

44、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《证券投资基金法》

45、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告

46、基金定期报告中需要进行审计的是__。

A．基金年度报告B．基金季度报告和半年度报告C．基金半年度报告和年度报告D．基金季度报告、半年度报告和年度报告

47、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

48、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构

49、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系

50、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____A：

5%B：

8%C：

10%D：

20%

51、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C．募集金额应不少于2亿元人民币D．基金份额持有人应不少于2000人

52、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性B．杠杆性C．稳定性D．高风险陛

53、决定股票市场价格的是股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

54、股票最基本的特征是__。

A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性

55、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。

A．21.25B．2.83C．7.5D．17

56、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总值D．基金份额净值

57、具有良好择股能力的基金经理一般会__。

A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C．超配绩优行业或板块D．低配绩差行业或板块

58、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。

A：

安全保管基金财产B：

保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C：

办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D：

复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

59、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

60、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》