湖南省上半年证券从业资格考试证券市场参与者试题.docx
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湖南省上半年证券从业资格考试证券市场参与者试题
湖南省2015年上半年证券从业资格考试:
证券市场参与者试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.在申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。
A.发行公司网站B.交易所网站C.中国证监会网站D.中国证监业协会网站
2.某公司的负债价值为2000万元,债务资金成本率KD为10%,权益价值为1亿元,同一等级中无负债公司的权益成本为15%,则该公司的权益成本KS为()。
A.16%B.16.5%C.17%D.18%
3.证券包销是指__。
A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
4.表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是__。
A.PSYB.BIASC.MACDD.WMS
5.债券发行的定价方式以__最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价
6.在以下几种基金中,管理费率最低的是__。
A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金
7.全球第一个公司型开放式投资基金是()。
A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金
8.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟发行的股本总额超过______亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应达______以上。
()A.3;15%B.3;25%C.4;15%D.4;25%
9.对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取得措施不包括__。
A.口头警示B.罚款C.约见谈话D.限制相关账户的交易
10.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股
11.下列处于成熟期的行业有__。
A.电子商务B.个人电脑C.电力D.纺织
12.发行公司债券,首期发行数量应当不少于总发行数量的______,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。
()A.25%;3B.25%;5C.50%;3D.50%;5
13.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人
14.下列人物中,没有对道氏理论作出贡献的是__。
A.查尔斯·道B.汉密尔顿C.雷亚D.夏普
15.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券自营业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券资产管理业务
16.上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,主承销商作为新股的唯一卖方,以()宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A.基金公司B.发行人C.主承销商D.交易所
17.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。
A.2B.3C.5D.7
18.被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。
A.后续事项B.附注事项C.期后事项D.期间事项
19.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A.较小B.较大C.一样D.不确定
20.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于__。
A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务
21.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了__一条。
A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展
22.下列选项中,__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。
A.工程项目进度平衡表B.工程项目年度计划C.投资计划年度分配表D.工程项目总进度计划
23.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内,向中国证监会报送年度报告。
A.1B.3C.4D.6
24.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表()。
A.市盈率B.市净率C.负债率D.利润率
25.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券自营业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券资产管理业务
26.()的基本思路是,通过恰当的分组,尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A.分组比较B.单独比较C.相对比较D.基准比较
27.根据外资股发行对象的不同,发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。
采用私募方式发行外资股的发行人,需要准备()。
A.招股意向书B.上市公告书C.信息备忘录D.招股说明书摘要
28.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A.套期保值业务B.资金融通业务C.调节头寸业务D.信用规范业务
29.投资者的资金结算账户是由__开立的。
A.证券登记结算公司B.证券公司C.证券交易所D.商业银行
30.证券业协会和证券交易所属于__。
A.自律性组织B.政府机构C.证券监管机构D.政府在证券业的分支机构
31.关于基金份额价格与资产净值的关系,下列说法正确的是__。
A.两者的变化是完全同方向的B.两者的变化是完全反方向的C.两者的数值是完全相等的D.一般情况下两者的变化是一致的,但有时会受到其他因素的影响而发生偏离
32.向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。
A.10%B.20%C.30%D.50%
33.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。
A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金
34.转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。
A.发行申请人B.发行申请人和主承销商C.发行申请人或主承销商D.主承销商
35.当估值或份额净值计价错误达到__,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.05%B.0.15%C.0.25%D.0.50%
36.下列各项费用中,由基金投资者直接支付的费用是__。
A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费
37.上市公司股东申请发行可交换公司债券的,发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的()。
A.30%B.40%C.70%D.80%
38.我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。
A.每日B.每3个交易日C.每周D.每个会计年度
39.下列不属于基金信息披露的作用的是()。
A.有利于投资者的价值判断B.有利于消除证券市场的系统性风险C.有利于防止利益输送D.有利于提高证券市场的效率
40.净资本基本计算公式为__。
A.净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目B.净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目D.净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
41.沪深300指数按规定作定期调整,每次调整的比例定为不超过__。
A.10%B.15%C.20%D.25%
42.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率__短期债券收益率。
A.等于B.低于C.高于D.不能确定
43.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构,______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
__A.基金评级机构律师事务所B.基金投资咨询公司基金评级机构C.基金评级机构基金投资咨询公司D.律师事务所基金评级机构
44.在美国存托凭证(ADR)的业务机构中,负责ADR的保管和清算的机构是__。
A.证券交易所B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司
45.以资融券者在回购交易开始时,其申报买卖部位为__。
A.买入(S)B.买入(B)C.卖出(S)D.卖出(B)
46.发行对象仅限于个人的国债是()。
A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.凭证式国债D.财政债券
47.股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。
A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论
48.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月
49.以下属于原生金融工具的是__。
A.远期B.期权C.货币D.期货
50.《证券组合选择》是由__发表的。
A.哈理·马柯威茨B.威廉·夏普C.理查德·罗尔D.史蒂夫·罗斯
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