下半年湖北省基金从业资格中期票据模拟试题.docx
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下半年湖北省基金从业资格中期票据模拟试题
2015年下半年湖北省基金从业资格:
中期票据模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
2、在基金运作过程中,基金要承担一些必要的费用,包括__。
A.基金管理费B.基金交易费C.基金托管费D.基金赎回费
3、基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级
4、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额,赎回时用ETV份额换取__。
A.现金;现金B.现金;一揽子股票C.一揽子股票;现金D.一揽子股票;一揽子股票
5、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
6、基金销售人员宣传推介的监管规定,应__。
A.公平对待投资者B.不得进行虚假或误导性陈述C.表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
7、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
8、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A.未履行报送手续B.在规定时间到期前一天报送资料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
9、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险
10、中国证监会发布的____,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A:
《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B:
《基金管理公司内部控制指导意见》C:
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:
《基金管理公司公平交易制度指导意见》
11、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
12、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会
13、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A:
分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围B:
预测在各种情景下,各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C:
确定各情景发生的概率D:
以情景的发生概率为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
14、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.过往业绩B.从业经验C.投资理念D.操作风格
15、封闭式基金分配后,基金份额应当__。
A.低于面值B.等于面值C.低于或等于面值D.高于或等于面值
16、开放式基金非交易过户主要包括__。
A.继承B.捐赠C.赎回D.司法强制执行
17、基金管理过程中发生的费用,主要包括__。
A.基金管理费B.基金托管费C.信息披露费D.申购费
18、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后,一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
19、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人
20、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
21、基金募集失败,基金管理人应承担__的责任。
A.重新发售该基金B.补偿投资人认购损失C.将投资人认购款项加计利息退还投资人D.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
22、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A.时效性B.持续性C.规范性D.专业性
23、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权,其预先规定的条件主要是指股票的__。
A.购买方式B.购买价格C.认购比例D.认购期间
24、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
25、基金性质的机构投资者包括__。
A.证券投资基金B.社保基金C.法人基金D.社会公益基金
26、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了询价制度。
A:
《首次公开发行股票并上市管理办法》B:
《上市公司证券发行管理办法》C:
《上市公司收购管理办法》D:
《证券发行与承销管理办法》
27、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
28、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A.公司概况B.投资和研究能力C.风险控制能力D.营销能力
29、__是基金利润的最主要来源。
A.债券利息投资收益B.买卖差价收入C.股利利息收入D.公允价值变动收益
30、__不追求取得超越市场表现。
A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定__。
A.接受全部赎回B.拒绝全部赎回C.全部延期赎回D.部分延期赎回
32、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A.基金募集B.投资管理C.基金销售D.受托资产管理
33、关于基金销售费用的规范,下列说法不正确的是__。
A.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B.基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账,依法纳税C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式D.为了保护商业秘密,基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
34、目前,我国基金管理人编制基金年报由____复核。
A:
中国证监会B:
基金发起人C:
证券交易所D:
基金托管人
35、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
36、证券交易所的会员____A:
可以自动转让交易席位B:
转让交易席位必须由证监会审批C:
转让交易席位必须由证券交易所审批D:
不得转让交易席位
37、当前我国基金营销渠道包括__。
A.保险公司B.基金超市C.证券公司D.证券咨询机构
38、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
39、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3B.6C.12D.15
40、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回,因此其营销是一个持续的过程。
A.混合基金B.开放式基金C.封闭式基金D.股票基金
41、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。
A.基金面值B.认购金额C.净认购金额D.认购费率
42、关于债券的特征,下列描述错误的是__。
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
43、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D.最近3年无重大违法违规记录
44、下列有关股票风险性的表述,正确的有__。
A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益,与公司的盈利情况无关D.股东能否获得预期的股息红利收益,主要取决于公司的盈利情况
45、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D.认定为不适宜担任相关职务者
46、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托
47、根据SML线,那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=,因而表现要____市场组合A:
劣于B:
优于C:
等于D:
先优于后等于
48、已知市场的无风险收益率是3%,某股票的风险补偿是5%,预计该年度的通货膨胀率是4%,则该股票的预期收益率为__。
A.4%B.5%C.8%D.12%
49、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
50、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿
51、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
52、以下原则中,__不是基金监管的原则。
A.依法监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.周期性原则D.公开、公平和公正原则
53、基金的运作费用包括__。
A.律师费B.开户费C.上市年费D.银行汇划手续费
54、在我国,投资者认购ETF份额的方式包括__。
A.实物认购B.证券认购C.场外现金认购D.场内现金认购
55、下列各种监督方式,属于现场检查的有__。
A.审阅并分析基金管理公司年度报告B.进入基金管理公司进行检查C.审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
56、下列债券发行的定价方式中,__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标
57、对管理公司本身表现的衡量属于____A:
基金衡量B:
公司衡量C:
微观衡量D:
绝对衡量
58、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时,应按照有关规定及时报告并公告。
以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____A:
基金份额持有人大会决议B:
基金管理人或基金托管人变更C:
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D:
基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
59、关于政府债券,下列说法正确的有__。
A.政府债券的发行主体是政府B.政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C.中央政府发行的债券称为国债D.根据不同的发行目的,政府债券有不同的期限,从几年至几十年
60、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%
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