基金从业《基金法律法规》复习题集第5688篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第5688篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列选项不属于专业投资者的是()
A、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员
B、依法设立的金融机构
C、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D、金融资产不低于100万元的个人
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
D
【解析】:
专业投资者包括符合下列条件的自然人:
①金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者经有关金融监管部门批准设立的金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
知识点:
普通投资者和专业投资者
2.不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是( )。
A、公开
B、公平
C、公正
D、公允
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【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
D
【解析】:
公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一,因此,证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。
知识点:
基金监管的基本原则
3.基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有()。
A、独立性
B、合法性
C、权威性
D、公开性
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【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
C
【解析】:
高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
4.在日常运作中,我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
A、发起人协议
B、公司章程
C、基金托管协议
D、基金合同
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【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
D
【解析】:
基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
知识点:
证券投资基金参与主体
5.基金管理人的下列行为中,属于违规行为的是( )。
A、利用基金财产为基金份额持有人争取利益
B、将其固有财产与基金财产分开投资
C、向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D、公平的对待其管理的不同基金财产
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【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
C
【解析】:
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
C项正确表述为基
6.私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管
【答案】:
B
【解析】:
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
知识点:
非公开募集基金运作的监管
7.一般而言,将流通市值低于( )亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A、1
B、5
C、10
D、20
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【知识点】:
第3章>第2节>股票基金的类型
【答案】:
B
【解析】:
按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。
若依据市值的绝对值进行划分,通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股票,将超过20亿元人民币的公司归为大盘股票。
8.基金管理人是基金产品的()。
A、募集者
B、保管者
C、监管者
D、以上都是
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【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系;
基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
9.基金投资咨询与互动交流的内容有()。
A、深入了解客户的投资需求
B、及时向客户传递基金投资信息
C、处理潜在风险隐患、客户建议及意见
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金投资咨询与互动交流
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解客户服务流程;
基金投资咨询与互动交流:
基金管理公司在投资咨询过程中提供有关证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作策略、建议等咨询服务。
对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密。
同时提醒客户在未经销售机构许可的情况下,禁止将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容泄露给他人。
互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容如下:
(1)深入了解客户的投资需求,确定和记录客户服务标准。
(2)及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品
10.下列说法正确的是()。
Ⅰ.美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上
Ⅱ.开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化
Ⅲ.开放式基金的客户服务更加全面
Ⅳ.开放式基金的信息披露更加充分
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点;
目前,美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上,对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
20世纪80年代以来,开放式基金的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。
探究其中的原因,开放式基金更加市场化的运作机制和制度安排是非常重要的因素之一.
事实证明,开放式基金更加全面的客户服务和更加充分的信息披露,已经获得了基金投资者的广泛青睐。
11.下列关于证券交易所的描述,错误的是()。
A、证券交易所属于基金自律组织
B、证券交易所以营利为目的
C、证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
D、证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
B
【解析】:
我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。
12.道德的特征不包括()。
A、道德具有差异性
B、道德具有继承性
C、道德具有约束性
D、道德具有抽象性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
D
【解析】:
道德的特征包括道德具有差异性、继承性、约束性和具体性。
13.专业投资者的法人应具备( )①最近1年末净资产不低于1000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
④最近1年末净资产不低于2000万元
A、①③
B、①②
C、①②③
D、②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
D
【解析】:
符合下列条件的法人或者其他组织属于专业投资者:
①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
知识点:
普通投资者和专业投资者
14.合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。
A、立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、公司章程所制定的各种法规
C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】:
B
【解析】:
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则包括:
①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度(故B项不正确)以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
15.关于基金管理公司岗位分离制度,说法错误的是()。
A、交易与清算的分离
B、基金会计与公司会计的分离
C、投资与交易的分离
D、清算与核算的分离
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第2节>内部控制的基本要素
【答案】:
D
【解析】:
公司应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
故D项错误。
16.证券投资基金由( )进行基金财产的保管。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、证监会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
B
【解析】:
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
知识点:
证券投资基金的参与主体
17.以下说法中,正确的是( )。
A、专业审慎是基金职业道德的核心规范
B、基金行业的本质是销售行业
C、诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D、基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
C
【解析】:
A项,诚实守信是基金职业道德的核心规范;B项,基金行业的本质是资产管理行业;D项,投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
知识点:
诚实守信
18.商业秘密的特点不包括( )。
A、不为公众所知悉
B、能够带来经济利益
C、被采取保密措施
D、不具有实用性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>保守秘密
【答案】:
D
【解析】:
商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
知识点:
保守秘密
19.下列关于资产管理本质,说法错误的是()。
A、投资人必须做到“买者自负”
B、管理人必须坚持“卖者有责”
C、管理人必须坚持“卖者无责”
D、—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>资产管理的本质
【答案】:
C
【解析】:
资产管理简单来说是“受人之托、代人理财”,其本质是基于信任而履行受托职责,实现委托人利益最大化。
具体表现是:
(1)一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配。
(2)管理人必须坚持“卖者有责”。
(故C项错误)(3)投资人必须做到“买者自负”。
20.基金管理公司需要在每年结束后()内,披露基金年度报告。
A、30日
B、60日
C、90日
D、120日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】:
C
【解析】:
基金管理人的信息披露义务:
在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
在上半年结束后60日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
在每季结束后15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
21.基金职业道德修养的有效途径是( )
A、基金职业道德教育
B、基金职业道德规范
C、基金职业道德实践
D、基金职业道德观念
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德修养
【答案】:
C
【解析】:
树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德。
积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径。
知识点:
基金职业道德修养
22.下列基金产品不适用简易注册程序的有()。
Ⅰ.分级基金
Ⅱ.理财基金
Ⅲ.交易型指数基金及其联接基金
Ⅳ.合格境内机构投资者(QDII)基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
了解基金产品注册制度改革;
分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。
23.下列关于证券公司代销基金的说法中,错误的是()。
A、证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B、网点较多,便于传统客户交易买卖
C、客户经理专业水平相对较高,服务也较好
D、主营业务是债券经纪
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售方式
【答案】:
D
【解析】:
证券公司代销的特点包括:
①证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选;②网点较多,便于传统客户交易买卖;③客户经理专业水平相对较高,服务也较好;④主营业务是股票经纪,在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力等。
24.以下属于基本管理制度的内容的是( )。
①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理
A、①②③④⑤⑥
B、①②③④
C、②③④⑤
D、①②③⑤⑥
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第3节>基本管理制度
【答案】:
D
【解析】:
基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。
知识点:
基本管理制度
25.下列不符合基金销售费用规范的是( )。
A、基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率
B、基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目
C、基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费
D、基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】:
A
【解析】:
A项,基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人使用不同费率。
26.金融的含义是( )
A、货币资金的融通
B、实物的融通
C、虚拟资产的融通
D、互联网金融的融通
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】:
A
【解析】:
所谓金融,简单来讲即货币资金的融通。
知识点:
金融与居民理财
27.以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是()。
A、主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者
B、基金销售者一般不会安排固定的投资顾问
C、从基金销售开始就“一对一”服务
D、这种服务方式贯穿整个销售过程
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金客户服务提供方式
【答案】:
B
【解析】:
专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。
基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问,从基金销售开始就“一对一”服务,并贯穿售前、售中以及售后全过程。
28.独立第三方销售公司代销基金具有下列()特点。
Ⅰ.与国外成熟的体系有一定差距
Ⅱ.各类第三方销售机构之间存在较大差距
Ⅲ.销售各种基金产品
Ⅳ.客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售方式
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解基金管理人及代销机构销售方式;
随着互联网企业的强势介入,近年来又出现了基金公司与互联网企业合作进行线上销售、独立基金销售机构线上代销等新的基金销售方式,也取得了极大的成功。
互联网与金融的相互渗入给证券市场秩序及监管带来新挑战。
下面将依据销售主体对各类基金销售方式的特点进行对照,以更为全面地了解基金销售方式。
基金公司直销:
基金公司非常重视直销业务,投入在加大;熟悉自身产品,重视资讯;在购买费率上通常低于传统代销渠道。
但受限于政策和运营,目前只能销售自己的产品,客户如果通过直销渠道
29.下列不属于特定道德规范的是()。
A、家庭美德规范
B、职业道德规范
C、社会公德规范
D、一般社会道德
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
D
【解析】:
D项,在一定的社会条件下,会存在着人们普遍认同的相对稳定的道德规范,即基本道德规范,也称为一般社会道德。
我国《公民道德建设实施纲要》提出了“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”20字的公民道德基本规范,同时也针对社会关系、职业关系、家庭关系等不同领域提出了社会公德规范、职业道德规范、家庭美德规范等特定道德规范。
知识点:
道德的差异性
30.资产管理是金融机构代理客户在金融市场上进行投资,为客户获取投资收益的行为。
下列选项中,不属于资产管理的特点的是( )。
A、从参与方看,资产管理包括委托方和受托方
B、受托资产主要为金融资产
C、主要通过投资于可被证券化的资产实现增值
D、受托资产通常包括固定资产等实物资产
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>金融资产与资产管理
【答案】:
D
【解析】:
资产管理的受托资产不包括固定资产等实物资产。
31.普通投资者转化为专业投资者的条件,说法错误的是()。
A、最近1年末净资产不低于1000万元
B、最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
C
【解析】:
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化:
(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元(故C项说法错误,符合题意),且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
32.下列()行为违反了审慎开展执业活动的要求。
Ⅰ.交易结束马上销毁记录
Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设
Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>专业审慎
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
掌握专业审慎的含义及基本要求;
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:
(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。
(2)基金从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平
33.2001年9月,我国第一只开放性基金——()诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
A、华夏基金
B、华安创新
C、博时基金
D、中欧
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
理解基金公司内部控制的重要性和基本概念;
2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
34.避险策略基金的最大特点是()。
A、由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B、其招募说明书中明确引入保本保障机制
C、保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失
D、保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第6节>避险策略基金的前身
【答案】:
B
【解析】:
避险策略基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金。
35.下列关于分级基金份额认购的说法,错误的是()。
A、合并募集,是投资者以母基金代码进行认购
B、分开募集,是分别以子代码进行认购,通过比例配售实现子份额的配比
C、场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
D、目前,我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>分级基金份额的认购
【答案】:
D
【解析】:
目前,我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额。
36.证券投资基金的参与主体包括()。
A、基金当事人
B、基金市场服务机构
C、基金监管机构和自律组织
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系;
在基金市场上,存在许多不同的参与主体。
依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
37.对员工来说,忠诚敬业首先要忠诚敬业于()。
A、自己
B、自己所在的机构
C、基金行业
D、客户
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>忠诚尽责
【答案】:
B
【解析】:
对员工来说,首先要忠诚敬业于自己所在的机构。
企
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