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贫困理论研究综述
贫困理论研究综述
发布时间:
2015-05-04 来源:
减贫与发展
张克中
摘 要:
本文在梳理贫困理论基础上,探讨了贫困的跨学科研究,提出了心理贫困的基本思想。
就多维贫困测度及瞄准,贫困的影响机制,减贫的政策组合进行相关评述。
最后介绍了贫困研究可能的前瞻性领域。
关键词:
贫困内涵心理贫困 多维贫困
一、贫困内涵的跨学科演进:
一个人之所以穷是因为他穷吗?
贫困是世界发展进程中面临的重大挑战,无论是发达国家还是发展中国家都无法绕过这个问题去寻求自身的发展。
按照联合国对贫困的定义(UN,1998),贫困是对人的选择和机会的否定,是对人格的侵害。
贫困意味着缺乏有效地参与社会的基本能力、没有足够的食物和衣物维持温饱、无法享受基本的教育和医疗服务、没有权利、被排斥在群体生活之外。
根据世界银行2000年发布的《世界发展报告》对贫困的定义(WorldBank,2000),贫困是指福利的被剥夺状态。
那么,福利被剥夺的含义又是什么呢?
报告指出:
贫困不仅指物质的匮乏,而且还包括低水平的教育和健康。
除此之外,贫困还包括风险和面临风险时的脆弱性,以及不能表达自身的需求和缺乏参与机会。
贫困是一种综合的、复杂的社会经济现象。
一个人之所以穷并不只是因为他的收入水平低,还包括他的福利水平低于可接受的水平。
根据现有的研究来看,经济学视角认为,贫困是个人或家庭没有足够的收入满足其基本需要,即收入贫困。
发展学从Sen的“能力说”角度出发,认为贫困是个人或家庭的基本可行能力不足,即能力贫困。
社会学视角认为,贫困是一种排斥现象,是个人或家庭被排斥在经济活动、社会活动和政治活动之外,即权利贫困。
心理学视角认为,贫困是依赖福利、懒于工作的状态,形成一种强烈的宿命感、自卑感和无助感,即心理贫困。
(一)收入贫困
“收入贫困”是使用最广泛的贫困定义和衡量尺度,它是指个人或家庭没有足够的收入和消费来满足其基本需要,缺乏最基本的物质生活来源,其生存标准低于某一底线。
生存标准是指用于满足最少单位卡路里的食品需求量、最低数量的消费品,亦或是个人福利水平或者基本生活所需的生活资料(MacphersonandSilburn,1998)。
世界银行用一天1.25美元的绝对收入来定义贫困(WorldBank,2008)。
联合国开发署(UNDP)将贫困分为赤贫(指缺少满足基本生活所需的收入)和综合贫困(指缺少收入以满足食物非食物需求)。
除了依据生存标准来定义收入贫困,也可以从主观评价来界定贫困。
Ravallion(2012)认为借鉴“主观幸福感”方法可以发展出一套“主观贫困”的测度体系,受访者从“非常贫困”“比较贫困”“既不贫困也不富裕”“比较富裕”“非常富裕”等阶梯型选项中选择自己的处境。
虽然主观贫困反映了文化以及其他需要上的差异,但它无法进行跨时段跨社会的比较,而且调查资料的可信度有限,因此受到了一些质疑。
(二)能力贫困
“能力贫困”是贫困的一个新的维度,是指由自然和社会环境造成的个体健康状况差、知识水平低、缺乏生活和工作的基本能力的状况。
“能力贫困”的概念由Sen(1983)提出,他在贫困的定义中强调收入、消费和福利之外的那些导致个人无法达到最低人文水准的因素。
他认为,“能力贫困”应该被视为“基本能力的剥夺”。
按照“能力贫困”的观点,人们之所以贫困,是因为他们难以借助于现代教育、信息扩散、知识外溢、社会资本积累等效应来充实自身的经济能力,以致人力资本含量、知识与技能水平极低,在发掘经济机会、参与经济政策决策、增加对自身的投资、应对不确定性和风险、从创新行活动中获利、分享经济增长的成果等方面无能为力(Wagle,2003)。
能力贫困概念的关键在于哪些能力是必须的以及如何衡量这些能力(Comim,2008)。
联合国开发署(UNDP,2000a,2000b)用识字率、营养状况、预期寿命、贫困母亲健康以及可预防疾病来度量这些基本能力,从而从能力的维度定义贫穷。
HartleyDean(2009)对能力贫困的概念进行了总结,他认为我们对商品的需要是相对的,它完全取决于我们身处的社会和经济环境。
但是,我们对能力的需要——对作为人类社会意愿而发挥适当作用的自由的需要——则是绝对的。
(三)权利贫困
“权利贫困”是指个体缺少本应享有的公民权、政治权、文化权和基本的人权(UNDP,1997)。
“权利贫困”表现为个人或家庭由于受到剥夺和社会排斥在社会中处于弱势地位。
从剥夺的角度,对部分人群政治、经济、社会和文化权利的限制和歧视即“权利贫困”(Vizard,2011)。
在我国改革开放的过程中,制度性的权利贫困体现为贫困群体在政府政策选择和利益分配机制调整中日益被边缘化,不断地被排斥出主流社会,他们缺少参与机会、缺少利益诉求机制和途径(李刚,周加来,2009)。
社会排斥主要用于识别那些被排斥在福利制度之外的人,以及不能参与到社会和经济活动中的人(Saunderset.al,2007)。
从社会排斥的角度来看,贫困是个人、家庭和群体因为缺乏社会资本(物质资本、人力资本和社会资本),以致他们被排除在社会群体可以接受的最低限度的生活方式之外(UNDP,2000)。
一个人如果被排斥在主流经济、政治以及公民、文化的活动之外,那么即便拥有足够的收入、足够的能力,他也依然处于“权利贫困”的状态(UNDP,1997)。
(四)心理贫困
“心理贫困”的定义来源于Lewis(1959)提出“贫困文化”的概念。
他认为贫困文化表现为人们有一种强烈的宿命感、无助感和自卑感;他们目光短浅,没有远见卓识;他们视野狭窄,不能在广泛的社会文化背景中去认识他们的困难。
实质上,许多贫困人口受到了“贫困文化”的影响,形成了懒于工作、依赖福利的习惯,即“心理贫困”的状态。
简单地说,“心理贫困”实际上是对贫困的一种适应。
对于长期生活在贫困中的人们来说,他所面对的贫困事实必然对他们的生活方式、思维习惯乃至价值观念产生基本的影响(Appadurai,2004)。
“心理贫困”使穷人陷入“自我设限”的藩篱,扼杀了他们行动的欲望和潜能(吴理财,2001)。
“心理贫困”也指穷人不健康的心理状况。
在经济较发达的地区,穷人在社会群体中处于弱势地位,加上个体认知、社会支持和生物免疫三大系统薄弱无力,穷人成为一个非常容易出现心理问题的群体(PatelandKleinmin,2003)。
较低的收入和较差的居住条件可能会导致人感到羞耻、屈辱,觉得生活没有希望,进而产生心理问题(Lundet.al,2010)。
在我国,由于快速的经济发展和剧烈的社会变化,一些特殊的群体,比如农民工,他们的社会经济地位较低,在城市中没有归属感,感到孤立无援(Blumet.al,2012)。
改善贫困人口的“心理贫困”状况与提高他们的收入,完善他们的权利同等重要。
图 贫困概跨学科演进示意图
二、多维贫困测度与动态瞄准:
谁是穷人?
穷人有多穷?
在所有的贫困问题研究中,贫困的度量是研究的基础。
贫困的概念得到推广之后,能否将这一全新的概念应用到减贫分析与减贫政策评价中呢?
这一问题关键在于如何在新的贫困概念下识别谁是穷人和如何评价穷人的贫困程度。
多维贫困测度理论是解决这些问题的一个有效工具。
此外,用贫困地图动态瞄准和监测贫困有利于更高效率地制定减贫政策。
(一)多维贫困测度
Sen(1976)首次清晰地概括出测量贫困的两个基本步骤:
一是识别穷人,二是将所有的穷人加总成一个测度贫困的指标。
第一步本质上是回答“谁是穷人?
”的问题。
对于这个问题,传统的方法是利用收入(或消费支出)来识别穷人,收入水平低于某个给定的标准。
这种识别穷人的方法的背后所隐含的假定是:
人的福利由其收入水平决定,收入高的人必然有较高的福利水平。
毋庸置疑,收入确实是减少贫困,改善生活,决定福利水平的重要因素。
但是,除了货币因素,非货币的因素对福利水平的影响同样重要。
较高的货币收入并不一定可以获得较多的非货币要素,甚至连低收入水平是否是决定营养不良的关键因素也存在争论(LiptonandRavallion,1995)。
从人的基本需求角度看,发展经济学家认为,发展是人类各种需求的改善,而不仅仅是收入增长(Streeten,1981)。
从人的能力角度看,Sen(1985;1992)认为,决定福利的根本要素是行使行为的基本功能和自由享受生活的能力,这两个基本要素包括知识、健康、寿命和基本权利等等。
根据Sen(1985;1992)的思想,联合国开发计划署(UNPD,1997)构建了人类贫困指数(HumanPovertyIndex,HPI),并在2010年正式提出多维贫困指数(MultidimensionalPovertyIndex,MPI),HPI包含了出生时的预期寿命、成人识字率等,MPI包括健康、教育和生活标准(UNPD,2010)。
在近期的学术讨论中,学者们对贫困的多维性已经形成了一些共识(AlkireandFoster,2011a;Lustig,2011;Ravallion,2011;Ferreira,2011)。
1.谁是穷人
贫困的多维性虽然得到了广泛认同,但是如何在多维度的情况下测度贫困却一直是学者们争论的焦点。
继BourguignonandChakravarty(2003)和Tsui(2002)的研究之后,多维贫困的测度问题引起了广大学者的极大兴趣。
根据Sen(1976)的思想,在多维环境下测度贫困同样分为两个步骤。
与一维情形相比,在多维情况下回答“谁是穷人?
”这个问题面临更多困难。
比较传统的方法是将多维问题转化为一维问题,再用一维的识别方法界定谁是穷人。
但是,这种方法依赖的前提假定是所有要素的价格都存在,并且各个要素都存在合适的权重用于构建效用或财富,而这些假定的合理性遭到很多学者的质疑(Tsui,2002;BourguignonandChakravarty,2003;Ruggieri-Laderchietal.,2003)。
Chakravartyetal.(1998);Tsui(2002)和BourguignonandChakravarty(2003)等都主张,多维贫困的定义应该以每个要素的短缺情况为基础。
那么,究竟谁是穷人呢?
现有的研究提出了两类多维情况下识别穷人的方法:
第一类方法认为,只要存在某个要素贫困则为穷人;第二类方法则认为,只要存在某个要素不贫困则不是穷人。
显然,前者选择了“或”的逻辑关系连接各个要素,而后者选择“且”的逻辑关系连接各个要素。
Atkinson(2003)将前者定义为“联合法”(Union),将后者定义为“交叉法”(Intersection)。
这两类方法在理论和实践中都被广泛应用,例如,BourguignonandChakravarty(2003)利用第一类方法定义穷人;爱尔兰在制定减贫的战略目标时,用第二类方法瞄准贫困居民(Layte,2000)。
显然,这两种方法分别采用了两种较为极端的识别方法,因此都存在着很大的弊端。
如果考虑的维度较多,第一类方法很容易将大部分人都定义为穷人,即使直观上看来某些人并不贫困。
相反,第二类方法则很容易将大部分人定义为非穷人,即使直观上看来某些人很贫困。
考虑到这些问题,AlkireandFoster(2011b),提出了一个比较折中的方法,这种方法通过定义两类贫困线的方法,将要素贫困的定义和穷人的识别分开。
具体来说,AlkireandFoster(2011b)的第一类贫困线是要素贫困线,即每个要素的基本需求水平。
这类贫困线用来定义某个要素是否贫困,当某个要素的水平低于贫困线时则说明该要素贫困。
通过要素贫困的定义可以得到每个人有多少要素是贫困的。
AlkireandFoster(2011b)的第二类贫困线是用于识别谁是穷人的贫困线,这个贫困线根据总的要素个数设定,假定第二类贫困线为C,其含义是:
贫困的要素个数大于C的人为穷人。
AlkireandFoster(2011b)将他们的方法定义为“双贫困线”(DualCutoff)方法。
显然,“联合法”和“交叉法”都是“双贫困线”法的特例,“联合法”将“双贫困线”的第二类贫困线定义为0,而“交叉法”将“双贫困线”的第二类贫困线定义为M-1(M是总的维度个数)。
AlkireandFoster(2011b)的“双贫困线”法允许将第二类贫困线定义在0和M-1之间,因此回避了“联合法”和“交叉法”这两个极端情况。
2.穷人有多穷
在回答了“谁是穷人”这个问题以后,接下来是多维贫困测量的第二个问题,即“穷人有多穷”。
对于这个问题的回答实际上是为了使不同时间、不同地点的社会贫困状况可以比较,也是为了提供减贫和扶贫政策的评价标准。
在一维情况下,通常用贫困人口比例、Watts指数(Watts,1968)和FGT指数(Fosteretal.,1984)等。
事实上,明确了谁是穷人之后,传统的一维测度方法很容易推广到多维情况。
例如,ChakravartyandSilber(2008);MaasoumiandLugo(2008)和Tsui(2002)等都考查了多维情况下的Watts系数。
Charkravartyetal.(2008)将多维情形下的Watts指数分解成Watts贫困差距比例、Theil-Bourguignon不平等指数(Theil,1976;Bourguignon,1979)、贫困人口比例、各个维度的权重和各个维度的相关性这五个部分。
目前应用最为广泛的是AlkireandFoster(2011b)基于FGT指数构建的多维贫困指标。
这一指标因其灵活的识别穷人方式和可分解性而在实证研究中被广泛应用(AlkireandSenth,2008;Batana,2008;SantosandUra,2008)。
Lustig(2011)对各种多维贫困指标的特点进行了详细的论述。
BennettandMitra(2012)研究了多维贫困指标的估计和统计推断问题。
除了使用多维贫困指标量化贫困程度来回答“穷人有多穷”这个问题,部分研究借助社会福利方法比较不同时点上的多维贫困差异。
例如,Sen(2003)探讨了两个维度下的多维贫困问题,他首先利用所考查的两个要素构建个人的效用水平,然后根据穷人的识别函数和要素的分布情况计算总的社会福利损失。
给定效用函数形式的适当假设,总的社会福利损失和多维贫困指标可以对不同时点上的贫困程度给出相同的排序。
Duclosetal.(2006)同样利用社会福利和多维随机占优的方法研究了多维贫困的比较问题。
在国内,贫困的多维性也引起了不少学者的关注。
王小林和Alkire(2009)利用AlkireandFoster(2007)的多维贫困测度方法研究了中国城乡的多维贫困问题,他们认为中国城乡的多维贫困状况远远高于国家统计局以收入为标准测量的贫困发生率。
郭建宇和吴国宝(2012)同样利用AlkireandFoster(2007)的方法并考虑不同的权重,分析了山西贫困农村的多维贫困问题。
邹薇和方迎风(2012)从公理化的角度对传统的单维度贫困和多维度贫困进行了详细论证,从不同角度分析了多维贫困测度在未来的发展趋势。
但是这些研究对多维贫困的定义仍然停留在传统的收入、健康、教育和生活标准这些维度。
贫困是一个综合且复杂的社会现象,它的多维性要求从不同的角度刻画贫困,将维度仅仅限制在以上几个维度,仍然有违多维贫困的核心思想。
另外,这些研究也没有考虑中国贫困问题的特殊性,我国地域广博,社区结构复杂,加之老龄化导致老龄人口迅速增加,城市化导致人口流动速度加快,农村留守儿童和空巢老人增多,这些问题都和我国的多维贫困测度息息相关。
(二)贫困地图和动态瞄准
贫困地图(PovertyMap)是详细描述贫困在空间上的分布状况的地图。
贫困在不同地区间存在很大的异质性,导致这种异质性的原因可能是地理因素、自然因素、历史因素、种族因素、市场因素、公共服务和基础设施因素等等(DeJanvryandSadoulet,1997;BloomandSachs,1998;JalanandRavallion,2002)。
为了制定合理的减贫和扶贫政策,有效地利用有限的资源达到最优的减贫效果,详细描述贫困在空间差异和时间上的变化是十分必要的。
构建贫困地图是实现动态瞄准贫困在空间上和时间上变化的有效方法。
然而,贫困地图的构建需要尽可能详细的信息,这为贫困地图在实践中的运用带来了很大的障碍。
由于数据的限制,构建贫困地图的方法通常依据数据的可获得性而设定。
最常用的方法是小区域估计法(Small-AreaEstimation)。
小区域估计是一种利用普查数据和调查数据相结合,估计小区域内的贫困、福利和其他指标的统计方法。
这种统计方法首先利用较为详细的调查数据估计关键变量(如收入和健康等)的参数方程,然后将所得的参数用于普查数据,进行样本外的预测,得到一个更大的样本。
小区域估计法的前提假定是调查数据的参数方程和普查数据的方程是一致的,因此,调查数据参数方程中的解释变量要和普查数据中的变量一致。
美国政府的减贫和贫困瞄准计划正是利用了这一统计方法(GhoshandRao,1994)。
世界银行的许多研究者发展了小区域估计方法并将它应用在贫困地图的构建中(WorldBank,2000)。
根据数据性质,小区域估计方法可以分为两类:
一类是利用家庭层面的调查数据和普查数据结合;一类是利用家庭层面的调查数据和小区域层面的加总数据相结合。
第一类方法主要由Hentscheletal.(2000)和Elbersetal.(2003)等的研究发展而来。
然而,普查数据并不容易得到,官方的普查数据通常并不对外公布,而仅仅是分布普查的加总结果。
第二类方法依赖的数据相对容易获得,这类方法首先利用家庭调查数据估计一个参数方程,第二步是利用所得的参数和区域层面的加总数据以及Taylor展开的方法构建区域层面的贫困指标(Bigmanetal.,2000)。
除了小区域估计外,其余的贫困地图构建方法包括加权多变量基本需求指数(MultivariateWeightedBasic-NeedsIndex)、外推法(ExtrapolationofParticipatoryApproaches)、家庭调查数据直接测量法(DirectMeasurementofHousehold-SurveyData)和普查数据直接测量法(DirectMeasurementofCensusData)等,Benjamin(2003)对这些方法进行了较为详细的论述。
三、贫困的原因与减贫政策:
为何出现贫困?
如何减贫?
贫困是一种复杂的、综合的社会经济现象,贫困的多维性已经得到学者的普遍关注。
多维贫困发生的原因包含多个方面,相应的减贫政策和途径也很多。
从经济学的收入贫困角度来看,经济增长是解决贫困问题的重要途径;从发展学的能力贫困视角看,促进居民就业、提高教育水平、改善居民健康状况、完善社会保障制度、保护生态环境以及维持人与自然和谐发展是减贫的关键;从社会学的权利贫困和心理学的心理贫困的视角来看,维护公民权利、保护公民人格尊严、促进人与人之间平等互助关系、完善社会包容政策、完善民生以及建立“包容性发展”的长效发展机制是减贫基石。
因此,对贫困发生原因的理解和减贫政策的制定与评价,要从加快经济发展、创造社会资本和提高人力资本等方面综合考虑。
(一)贫困的原因
多维贫困的定义下,贫困发生的原因也要从多个维度进行分析。
总的来说,造成多维贫困的原因主要有以下几个方面。
1.低水平发展陷阱
经济发展水平低下,生产的财富不足以养活所有的人口,必然产生贫困。
如我国改革开放前,由于生产力低下,人口多,经济增长,贫困发生率非常高,处于“整体贫困”(蔡昉,2003)。
长期的快速经济增长是战胜贫困最根本和最重要的力量来源(Chambers,YingandHong,2008)。
然而,经济不断增长并不意味着贫困会逐渐减少和消失。
每一次重大的社会转型,会使得部分人受到重大打击,产生新的贫困人群。
比如中国自20世纪90年代中期开始的国企改革,导致大批职工下岗、失业,且部分国有企业被市场经济所淘汰,部分人员成为贫困袭击的新对象(杨宜勇,2003、王有捐,2003、尹世洪,1998)。
另外产业结构的调整,也使得行业收入分配差距加大,打量富裕人员失业,陷入贫困(华迎放,2004)。
经济全球化和城市化也导致贫困的传递和扩大(林毅夫,2003、李实,2003、张茵,万广华,2006)。
2.资源与环境匮乏
资源匮乏和环境恶劣是造成地区贫困的重要原因。
贫困与生态环境紧密相连,具有多种直接或者间接的联系(Duraiappah&Roy,2007)。
生态环境与自然资源是人类赖以生存的重要条件,然而,各种因素导致的环境恶化与资源匮乏使得人类面临着巨大的生存压力。
人类不得不对各种资源实施掠夺式的开发和使用,生态平衡被破坏到达一定程度又反过来束缚人类的生产与生活行为,以至于恶性循环导致一系列不良后果。
Moral(2009)从理论上论证了贫困与环境的双向关系。
贫困的牺牲品是环境恶化,同时环境恶化也是导致贫困的原因(Yusuf,2004;Zamanetal.,2011)。
生态环境资源的不良利用对农业生产生活有很强的制约性,进而与贫困产生不良循环关系。
贫困和环境恶化间的联系在本质上具有多方面的特征(包括人口统计、文化和制度等因素),这导致了双向甚至多向的因果关系。
3.能力缺失
20世纪70年代,由于发展经济学家的思想贡献,特别是Schutz(1971)提出的人力资本论——贫穷国家之所以落后,其根本原因不在于物质资本的短缺,而在于人力资本的匮乏和对人力资本投资的过分轻视,还有各国在实践中所得出的经验,减贫的政策逐渐转向基础教育与医疗保障上。
正是因为基础教育和医疗保障的缺失,贫困人群往往得不到公平的教育和健康,其人力资本低下,这是造成能力贫困的最主要的原因。
当然,人力资本缺失的部分原因是制度性原因,部分是经济发展水平低造成的。
4.制度障碍
在中国经济高速发展,社会快速转型的时期,各种制度政策的出台,也带来了“中国式”贫困人口的增加。
城乡二元结构带来的农村城市收入不均等,不少农民外出务工,留下大量的留守儿童与老人。
而受户籍制度的限制,外来务工人员无法享受城市当地居民的公共服务。
而计划生育政策所引发的人口结构老龄化问题,也是引发贫困的重要因素之一。
财政分权作为与公共支出减贫紧密相关的制度之一,对于减贫、降低收入不均等水平的效果是显著的(UNESC,2005;Sepulveda&Martinez-Vazquez,2011)。
尽管分权导致的中央政府再分配能力弱化在主张分权的文献中也被提及,但是其负面影响多少被淡化了。
事实上,富裕地区在于中央政府的讨价还价中更有力量,而中央政府的税收来源主要来自于富裕地区,因此分权可能有利于富裕地区的贫困人群,但是可能会通过减少中央政府再分配能力,从而降低了贫困地区可获得的财政资源,而贫困地区恰恰是贫困人口最集中的地区。
此外,仅仅就财政分权本身而言,并不必然导致政府对贫困人群的需求和偏好更敏感、更透明和更负责。
地方政府的行为很大程度上取决于其自身的政策偏好和基本的政治架构,以及在该政治架构下形成的激励机制,一个以增加GDP和财政收入为目标的政府,完全有可能忽视本地区弱势群体。
5.社会资本与文化贫困
社会资本是指社会组织的特征,例如网络、规范和信任,它们有助于人们为了共同的利益进行协调与合作(Putnam,1993)。
较小的网络规模、较高的亲缘比例、空间临近及交往频度高构成了贫困家庭社会关系网络的显著特点(洪小良,2005)。
社会资本的缺失群体,往往难以有更好的获得收入的渠道,容易受到社
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