供应商稽核与辅导办法.docx

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供应商稽核与辅导办法

FDTSQETrainingCourse

供应商稽核与辅导办法

部门:

CTOC-SQE

日期:

2007-10-11

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主要内容

FDTSQETrainingCourse

•目的

•流程

•供应商稽核

•供应商辅导

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目的

FDTSQETrainingCourse

•1.稽核供应商产品、程序、过程、设备、人员资

格、管理体系，满足CTOC需求之能力

•2.辅导供应商人员、管理体系持续改进、材料品

质持续提升

•3.确定评价与重新评价供应商之准则

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流程

FDTSQETrainingCourse

稽核通知

供方自评

NG

自评结果审核

OK

Audit

稽核缺失改善提出

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流程

FDTSQETrainingCourse

稽核结果报告书通知

合格供应商不合格供应商

改善SKDL

稽核缺失项改善

NG

改善状况审

核

合格供应商不合格厂商

再次AUDIT

OK

结案

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供应商稽核

FDTSQETrainingCourse

•适用时机

•

（1）供应商导入承认时。

•

（2）供应商于新厂成立/新制造线导入时。

•（3）交货经检验或在线及客诉发现重大品质异

常发生时。

•（4）供应商材料品质成绩低下时（低于70分以

下）。

•（5）供应商定期稽核。

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供应商稽核

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•1.稽核说明:

•a）稽核通知：

告知供应商将前往稽核，正式发出书面

通知稽核通知书（T-0020101-001-D）或以邮件形式通知供应商

•b）供方自评：

供应商在稽核通知发出的1周内依据

CTOC提供的AUDITCHECKLIST进行内稽，其缺

失必须在LIST说明，并将自评结果提供给SQE。

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供应商稽核

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•备注：

•b.1QSA部分采用QSAAuditChecklist（T-

0020101-001-J）进行；

•b.2QPA部分据各材料之差异，B/L采用B/LQPA

AuditChecklist（T-0020101-001-F）进行；

PWB采用PWBQPAAuditChecklist（T-0020101-

001-I）进行；ICQPAAuditChecklistT-

0020101-001-H；其它材料以QPAAudit

Checklist（T-0020101-001-G）进行评定。

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供应商稽核

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•b.3QSA、QPA条文将考量CTOC客户audit

checklist之要求，进行修订。

•c）自评结果审核：

SQE对供应商自评结果进行审

核,自评结果NG,供应商应重新自评,自评结果NG超

过两次,该供应商将被取消稽核资格，并直接列为

不合格供应商。

•d）稽核行前会议:

将供应商基本状况及稽核相关事

项对所有稽核人员做一讲解,明确稽核任务及目的。

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供应商稽核

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•e）audit：

首次会议：

稽核小组抵达供应商处后,首先与受稽

核供应商主管及有关人员召开会议,就稽核计划

安排及相关稽核事宜进行沟通。

现场Audit：

首次会议结束后,即进入现场稽核阶

段,相关稽核人员可依AuditChecklist表参考实施

稽核。

末次会议：

主要由审核小组与受稽核供应商主管

及有关人员召开会议,就稽核结果及发现的缺失

项进行说明。

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供应商稽核

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•f）稽核缺失改善表提出：

稽核返回后2个工作日

内,由SQE提出《稽核缺失改善表》（T-0020101-

001-C）与供应商,请其就缺失项目进行改善,供应商

收文1周内提出改善进度。

•g）稽核结果报告书通知：

稽核结果处理:

SQE填

写稽核结果报告书（T-0020101-001-E）,经主管核

准后,把结果通知供应商,同时将稽核结果通知采购

部门、产销部门,并抄送所有参与稽核部门。

•h）稽核缺失改善FOLLOWUP：

供应商提出稽核

缺失改善表后,就缺失项目改善状况逐一确认追踪,

直至结案。

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•2.评分标准/判定

•依材料别及上述评价项目选定稽核项目，并制成

稽核CheckList，以此进行该公司之Audit,再将所

选定之项目评等，依该项目之实际现况给分。

•a）评分之计算方法

•a.1将所选定之项目以0~1分评等，依该项目之实

际现况给分

•是=1分否=0分

•a.2计算方法:

实际总得分/（稽核项目总数Х1分）

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•b）稽核判定:

稽核判定结合等级与缺失分类进行

•b.1等级将稽核之厂商分为A,B,C,D四等级。

•A90%（含）以上：

A级,合格厂商

•B80%（含）~89%：

B级,合格厂商

•C70%（含）~79%：

C级,合格厂商

•D70%以下:

D级,不合格厂商

•QSAQPA评定时，以最低分数确认等级（合格供

应商即要求各章节得分须在70%以上，针对A级

供应商要求各章节得分须在80%以上才能通过）。

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•b.2稽核缺失分类

•若重大缺失达到两项（含）以上，则稽核结果判

定为不合格厂商

•重大缺失：

指系统面未符合管理体系要求，同时

也包含安规方面未完善

•一般缺失：

指作业面、落实面与文件规定不符合

或未定义

•次要缺失：

指建议、改善注意事项

注：

一般、次要、重大缺失采用CTOC《稽核缺失

改善表》（T-0020101-001-C）进行回复。

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•c）回复时间

•c.1合格厂商:

按照稽核缺失改善表逐一确认稽核

缺失,一个月内辅导改善完成,待下次稽核时确认。

•c.2不合格厂商:

供应商在接受到品质稽核结果报告

书1周内提出改善SKDL；供应商对稽核缺失进行

改善,一个月内改善完成,并把改善结果记录在稽

核缺失改善表上；SQE对供应商改善结果进行确

认,改善结果NG,供应商重新对稽核缺失进行改善。

改善结果OK,必要时由SQE在1个月后安排再次

AUDIT，若OK则结案，若NG以不合格厂商处理。

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•4.供应商稽核计划表

•a.依据材料、机种开发导入SKDL、稽核等级拟订

供应商稽核与再次稽核计划，并登陆于供应商稽核与辅导计划表（T-0020101-001-B）。

•b.依据稽核结果拟订再次稽核之计划，针对直材/

主材一般定义一年一次，视情况可采用书面稽核

形式。

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•5.Audit方式说明

•除CTOCSQE至Supplier处进行Audit外,基于时效、

以及距离因素考量,Audit可另透过如下方式进行：

•a）稽核资料同兄弟厂进行资料共享。

•b）SupplierJQE依据稽核CheckList于供应商厂内进

行,并提交相应佐证报告。

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供应商辅导

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•1、适用时机

•a）新材、SecondSource材开发导入时。

•b）供应商材料、工程、设计变更时。

•c）供应商交货经检验或在线、客诉发生重大品

质异常时。

•d）供应商提供之产品月品质成绩考核低下时

（低于70分以下时）。

•e）供应商提供之产品未达成KPI目标时。

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•2、供应商必须提交以下资料：

•a）新材、SecondSource材开发导入时提供首

件检查FAI资料；材料送样CHECKLIST（T-FP-

019-A）

•b）供应商材料、工程、设计变更时工程变更

申请书；材料送样CHECKLIST（T-FP-019-A）。

•c）供应商交货经检验或在线、客诉发生重大

品质异常时供应商必须提交CLCA报告，针对材

料品质异常，提出改善对策，SQE对供应商提交

CLCA报告进行审核。

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•d）供应商提供之产品月品质成绩考核低下时。

SQE将于评分结束后2星期内提前对其进行稽核。

•e）供应商提供之产品未达成KPI目标时供应商必须

提交《品质管理计划QMP》、《持续改善报告

CIP》。

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3、辅导成效确认

•辅导成效确认可采取以下方式进行评价

•

（1）材料良率上升

•

（2）以往出现问题不再发生

•（3）应对反应时间改进

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~以上~

TKS！

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