第四部分建设工程监理案例分析.docx

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第四部分建设工程监理案例分析

建设工程监理案例分析

建设工程监理案例分析答卷思路和技巧点津

《建设工程监理案例分析》考试是检验考生灵活运用所学监理知识和相关法规、解决建设工程监理实际问题的能力，以提高考生的监理工作综合业务水平。

与《建设工程监理基本理论与相关法规》、《建设工程合同管理》、《建设工程质量、投资、进度控制》三门考试科目相比，上述三门考试科目由于题型（单选题、多选题）的限制，重在考“知识”，并且每题考的都只能是单一的知识点，而本门考试科目重在考“能力”，即综合运用上述三门知识解决建设工程监理实际问题的能力，建设工程监理实际问题，单靠某一本书，某一科目的知识点是远远不够的，所以本门科目考试特别强调多科目知识点的综合运用，考生要做到多科目的融会贯通、多科目知识点的灵活、综合运用，只有这样才能把本门科目考好。

在历届全国监理工程师执业资格考试中，考生普遍反映《建设工程监理案例分析》所涉及的知识面宽、综合性强、备考难度大，各地对该科目的考前培训方法、时间和内容又有很大区别，从而造成该科目的考试成绩及考试通过率差距很大。

编者认为造成上述现象的主要原因有两个：

一是考生没有完全掌握各门科目的知识点，也即缺乏解答《建设工程监理案例分析》题目的扎实的理论基础，特别是缺乏多科目知识点的综合运用能力。

二是由于广大考生离开课堂，特别是离开考试时间已经很长了，没有掌握好正确的考试方法。

许多考生考后反映，在实际监理工作中，碰到案例试卷中类似的监理实际问题，他都能解决好，但在考试中要用文字、数据，正确、规范地表达出来难度很大。

针对上述两类原因，根据编者多年《建设工程监理案例分析》的教学经验和全国监理工程师执业资格考试《建设工程监理案例分析》的改卷心得，对《建设工程监理案例分析》能力与知识体系的归纳和《建设工程监理案例分析》的解题步骤及注意事项总结如下，以供广大考生参考。

一、《建设工程监理案例分析》考核的能力与知识体系

《建设工程监理案例分析》检验的是考生灵活运用所学监理知识和相关法规，解决建设工程监理实际问题的能力。

根据2006年全国监理工程师执业资格考试大纲的要求，要成为一名合格的监理工程师应具备哪些能力？

要具备这些能力，考生又要掌握哪些知识点？

要回答这两个问题就要知道《建设工程监理案例分析》考核的能力与知识体系，编者总结如表1。

《建设工程监理案例分析》考核的能力和知识体系汇总表表1

工程实施阶段或工作内容

应具有的能力

考核的知识点

建设工程监理基本实务

1、编制监理规划的能力

1、了解监理规划的编制依据*

2、掌握监理规划的作用

3、掌握监理规划编写的要求**

4、掌握监理规划的内容**

2、建立监理组织的能力

5、掌握建立项目监理机构的步骤*

6、掌握监理机构的组织形式*

7、掌握监理人员的职责分工**

8、了解监理企业内部管理规章制度*

3、进行监理目标控制的能力

9、熟悉监理目标的确实

10、熟悉监理目标控制的程序和基本环节

11、掌握监理目标控制的含义与具体内容*

12、熟悉监理目标控制的任务和措施*

13、掌握建设工程监理文件的档案管理*

14、掌握监理实施程序及监理实施的原则*

15、掌握建设工程风险管理

决策阶段

4、进行建设工程经济评价的能力

16、熟悉财务评价指标的计算及评价依据*

设计阶段

5、进行设计方案论证的能力

17、熟悉设计方案的技术经济分析方法

18、熟悉设计方案论证的原则及评选方法

6、编审建设工程设计概预算的能力

19、熟悉设计概算的内容、作用和编制方法

20、掌握施工图纸预算的内容、作用和编制方法*

21、掌握设计概预算的审查内容和方法*

施工招标阶段

7、组织进行建设工程招标、评标、定标与签订施工合同的能力

22、了解招标方式

23、掌握公开招标程序*

24、熟悉施工招标、资格预审与评标*

25、熟悉施工合同的订立

26、熟悉工程量清单的编制

施工阶段

8、进行建设工程质量控制的能力

27、熟悉影响工程质量的因素分析

28、掌握施工质量控制的工程程序

29、掌握施工准备、施工过程、施工结果质量控制的方法**

30、掌握工程质量事故处理的程序、方法和鉴定验收**

31、掌握排列图、因果分析图的应用

9、进行建设工程投资控制的能力

32、熟悉工程计量程序和方法*

33、掌握工程支付的程序的方法**

34、掌握合同价款的调整方法*

35、熟悉工程变更的程序及工程变更价款确定的原则**

36、掌握投资偏差分析的方法*

10、进行建设工程进度控制的能力

37、熟悉流水进度计划、网络计划的编制

38、掌握进度计划的计算、记录、比较、分析与调整**

11、进行合同管理的能力

39、熟悉施工阶段合同管理的内容

40、了解竣工阶段合同管理的内容

41、掌握监理工程师对索赔的处理，包括工期延期的确定与费用索赔的计算**

注：

表中带**的内容为重点内容，带*的内容为次重点内容，不带*的内容为一般内容。

由表1中可以看出，《建设工程监理案例分析》考核了11种监理能力和41个知识点，基本涵盖了监理培训教材的大部分内容，但鉴于我国现阶段监理大多是在工程建设的施工阶段，所以考生应重点掌握施工阶段监理的各项考试内容，重点掌握其中带*号的内容，特别要掌握其中带**的内容。

二、《建设工程监理案例分析》的解题步骤和注意事项

（一）仔细、认真审好题

《建设工程监理案例分析》试卷是在模拟工程建设监理业务的基础上，提出若干相互独立或相互关联的问题，所提问题可以是问答题、论述题、找错题、计算题等题型，所用的知识都是参考材料中相关内容的排列组合。

考生在解答案例时，第一步是仔细、认真审好题，搞清楚试题背景材料中所给的各种关系和相关条件等内容。

对于短小的试题，可以先看背景材料，后看问题；对于很长的试题，建议考生先看问题，然后带着问题看背景材料，必要时可以对背景材料的重点词句上做上相应的记号，以节约审题时间和以防答题时遗忘。

（二）弄清楚问题

在充分理解背景材料的基础上，第二步是弄清楚问题，特别是问题的问法与措辞，搞清楚题目所考核的重点和所涉及的知识点。

考生在动笔前不妨先想想本案例题是针对《建设工程监理案例分析》考试大纲哪一条或哪几条出的，解答时要用到哪几本参考教材的哪些内容，从而将参考教材或培训教师在解答类似问题时的答法在脑袋中“重演”，在答题前这样做耗时不多，但对回答问题的完整性、全面性很有益处。

（三）答题时论点明确、论据充分、层次分明

所谓论点明确是指在回答问题时要紧扣题意，根据问题的问法和措辞有一个具体明确的答复，特别注意问什么答什么。

所谓论据充分是指你做出这个答复的依据要充分，回答问题时尽量采用参考教材中的论点、论据和表达方式，用词要简捷，一般不宜过多展开。

所谓层次分明是指在回答问题时要有层次，先回答问题的主要枝干内容，尽量从大的方面回答，搭好答题的框架，这些主要方面往往都是采分点，然后看时间的多少补充其具体的细节内容。

考生特别应避免对具体的细节内容展开过多，而未回答其枝干内容，从而造成得分不高的通病。

（四）注意回答问题的规范性

1、以现行法律、法规为准

如前所述，建设工程监理的有关法律、法规是解决实际工程建设监理的主要依据之一，是必须遵循的，特别是当教材与现行法规不符时，应一律以现行法律、法规为准。

特别是培训院校培训中往往不讲或少讲法律法规，造成考生对法律、法规条文不熟悉，影响考试成绩，所以考生应予特别重视。

2、以“共性”问题为主

如前所述，由于《建设工程监理案例分析》试卷不涉及监理以外的专业技术知识，《建设工程监理案例分析》试卷主要考核各地区、各部门、各专业人员处理工程建设监理实际问题所共同遵守和应用的“共性”的东西。

考生在应试复习中，应主要掌握指定考试参考教材中的建设工程监理的基本概念、基本原理和解决监理实际问题的基本程序、基本方法和手段等“共性”的内容。

3、以教材为据

由于考生来自祖国的四面八方，而各地在监理实践中，一些具体的监理操作程序、方法和手段也各有差异，所以考生应以指定参考教材中较为规范的监理工作内容、程序、方法和手段等为依据。

回答问题时应依据教材回答“应该怎样”，而不能依据当地的作法回答“可能怎样”。

（五）注意回答问题的全面性

回答问题的全面性除了上述论点明确、论据充分、层次分明外，考生还应注意：

在找错判断中，一般你做出这种判断的原因必答；在监理程序回答题中，要站在监理的角度（而不是站在你目前所在工作岗位的角度），根据参考教材的内容，处理监理问题的程序要完整；一般处理监理问题第一个程序是文件，最后一个程序是备案；在计算题中，要求列出计算式，小数位数的取舍要符合要求，千万不可省略计算过程。

（六）做好计算题

根据编者改卷的经验，《建设工程监理案例分析》试卷计算题一般占40%左右，计算题不及格，案例分析试卷要考及格难度极大。

原因有三：

一是计算题要么得高分，要么不会做；二是除计算题外的其他题型合格容易，而得高分难；三是根据参考教材的计算题类型不多，容易掌握。

（七）掌握好考试时间

《建设工程监理案例分析》试卷一般6题，每题答题时间最好不要超过40min，考生应先从熟悉内容相关的试题做起，以建立起考试信心，在应试前最好按本文所述的考试方法模拟2~3套试卷，把握好考试时间，年长的考生更应加强模拟练习。

本案例模拟试题是根据2008年全国监理工程师执业资格考试《建设工程监理案例分析》考试大纲编写的，试题尽量模拟实际试题，每题均编有参考答案和评分标准，为了提高考生解决实际问题的综合能力，本模拟试卷每套试卷所有案例题都是根据同一个背景材料编制的，考生应在对培训教材的内容基本上掌握的基础上，再试做本案例分析试卷，然后对比参考答案，找出差别，提高自己的《建设工程监理案例分析》试卷的解题水平。

建设工程监理案例分析模拟试题一

[案例一]

[背景材料一]某五星级宾馆工程项目，地下2层，地上21层，建设单位委托一家监理单位进行施工招投标阶段及施工阶段的监理工作。

总监理工程师在主持编写监理规划中风险管理的有关内容时，预计可能产生的风险事件有：

（1）通货膨胀；

（2）承包单位挂靠，技术、管理水平低；

（3）地质情况复杂；

（4）不能按期完成。

[问题一]从风险管理目标的角度分析，地质情况复杂可能给业主带来哪些风险？

[问题二]若本工程项目采用综合单价合同，若要有效地降低业主的风险，针对以上事件，试提出相应的风险对策和风险控制措施？

[背景材料二]总监理工程师提出的质量目标控制的部分措施如下：

（1）确定质量控制要点，落实质量控制手段；

（2）对不符合合同规定质量要求的，拒签付款凭证；

（3）审查施工单位提交的施工组织设计和施工方案；

（4）完善监理机构职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任。

[问题三]上述质量控制措施各属于哪种措施？

其中哪些是主动控制措施？

哪些是被动控制措施？

[案例二]

[背景材料]续上题。

该工程项目施工分土建、设备安装、装饰装修三部分。

业主对工程发包提出了两种方案：

一种是采用平行发包模式，即土建、设备安装、装饰装修分别发包；另一种是采用总分包模式，即由土建施工单位总承包，设备安装、装饰装修列入总承包范围再分包。

[问题一]两种工程发包模式各有何优缺点？

[问题二]在两种工程发包模式下，对装饰装修企业的资质考核应在何时进行？

考核的主要内容是什么？

[问题三]若设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。

经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。

对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。

试问，此事件在两种工程发包模式下可能会出现哪些合同主体之间的索赔？

按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表格名称。

[问题四]若采用平行发包模式，总监理工程师组建了直线制监理组织机构，试绘制监理组织机构图？

[案例三]

[背景材料]续上题。

业主决定采用平行发包模式，并采用公开招标方式选定土建承包单位。

在招标文件中对省内与省外投标人提出了不同的资格要求，并规定2002年10月30日为投标截止时间。

甲、乙、丙、丁、戊等5家承包单位参加投标，乙承包单位11月5日方提交投标保证金。

11月3日由招标办主持举行了开标会，开标结果是这5家投标单位的报价均高出标底近500万元，这一异常引起了业主的注意，为了避免招标失败，业主提出由编制标底单位重新复核标底。

编制标底单位复核标底后，确认是由于工作失误，漏算了部分工程项目，使标底偏低。

在修正错误后，编制标底单位重新确定了新的标底。

丙、丁、戊三家投标单位认为新的标底不合理，向招标人要求撤回投标文件。

由于上述问题纠纷导致定标工作在原定的投标有效期内一直没有完成。

为早日完工，业主更改了原定工期和工程结算方式等，指定了其中一家施工单位中标。

[问题一]指出该工程招标过程中的不妥之处，并说明理由？

[问题二]如果招标失败，招标人可否另行招标？

为什么？

招标人招标失败造成投标单位损失是否应给予补偿？

说明理由？

[案例四]

[背景材料]续上题。

土建施工承包单位（甲）将桩基工程分包给一家专业桩基施工单位（丁）。

开工前，

（1）总监理工程师组织监理人员熟悉设计文件时发现部分图纸设计不当，即通过计算修改了部分图纸，并直接签发给施工单位丁；

（2）总监理工程师审查了分包单位丁报送的资格报审表及相关资料。

在土建施工阶段，发生了以下事件：

A事件：

按合同约定由建设单位负责采购的一批钢筋虽然供货方提供了质量合格证，但在使用前的抽检试验中，材质检验不合格；

B事件：

施工过程中工程某部位发生了混凝土工程质量事故。

经调查技术鉴定，该质量事故是甲承包单位为赶工拆模过早，混凝土强度不足造成的。

该事件未造成人员伤亡，导致直接经济损失4.9万元。

竣工验收时，甲、乙、丙、丁四家承包单位完成了自查、自评工作，填写了工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。

总监理工程师认为施工过程中均按要求进行了验收，即签署了竣工报验单，并向建设单位提交了质量评估报告。

建设单位收到监理单位提交的质量评估报告后，即将该工程正式投入使用。

[问题一]对总监理工程师开工前所处理的两项工作是否妥当进行评价，并说明理由。

如有不妥之处，写出正确处理问题的程序。

[问题二]对于事件A，监理人员应如何处理？

[问题三]对于事件B，在事故调查前，总监理工程师应做哪些工作？

质量事故的调查组应由谁组织？

监理单位是否应参加调查组，并说明理由？

该质量事故的技术处理方案应由谁提出？

技术处理方案核签后，总监理工程师应完成哪些工作？

该质量事故处理报告应由谁提出？

[问题四]指出上述竣工验收中的不妥之处？

并改正之？

[案例五]

[背景材料]续上题。

该工程合同工期为19个月，合同价款为9000万元。

经监理工程师批准的土建施工网络计划如下图所示。

上题A事件引起D工作延误半个月；B事件引起G实际用了5个月才完成。

除A、B两事件外，还发生了下述事件：

C事件：

A、C两项工作均为土方工程，工程量均为18万m3，土方工程工料单价为20元/m3。

实际工程量与估计工程量相等。

在施工按计划进行3个月后，总监理工程师根据业指示以设计变更通知发布新增土方工程L，该工作的性质和施工难度与A、C工作相同，工程量为36万m3，L工作在B和C工作完成后开始施工，且为H、I的紧前工作。

总监理工程师与施工单位依据合同约定协商后，确定的土方变更后的工料单价为18元/m3，A、C、L三项土方工程均租用一台机械，机械租赁费为1万元/月，机械一次进出场费为1千元。

D事件：

根据监理工程师批准的施工进度计划，E工作的修改图纸应在6月25日提交给施工单位，实际上7月25日才提交，而E工作应在7月1日前安装调试好施工设备，实际8月25日才安装调试好。

E事件：

由于连续降雨冲坏了场外道路，业主要求甲承包单位组织抢修，该事件使得I工作延期半个月。

F事件：

由于施工单位采取赶工措施，增加了K工作的人力、机械设备，致使K工作3个月完成。

该工程项目土建施工过程中，除上述A、B、C、D、E、F六个事件外，其余工作均按计划时间进行。

[问题一]试确定以上施工过程中发生的六个事件合同责任主体，并说明理由？

[问题二]根据总监理工程师批准的施工进度计划，应给甲施工单位顺延的工期是多少，并说明理由？

[案例六]

[背景材料]续上题。

就以上六起事件，施工单位按合同规定的索赔程序向建设单位提出费用索赔，费用索赔汇总如下表（合同约定：

实际完成工程量超过估计工程量的20%以上时可以调总单价）：

事件

时间（天）

人工单价

（元/工日）

人工工日数

（工日）

机械名称及数量

（台）

台班单价

（元/台班）

金额（元）

A

15

25

15

一台混凝土搅拌机

250

9375

B

60

25

20

一台混凝土搅拌机

250

45000

C

N工作的费用补偿：

20元/m3×36万m3=720万元

由于第10个月后L工作才能开始施工，故机械闲置费：

10×1万元/月×1台=10万元

机械进出场费：

0.1万元

D

60

25

20

一台混凝土搅拌机

600

66000

E

15

25

10（抢修用工）

3750

F

赶工费20000元

合计

7445125元

现场管理费：

7445125×10%=744512.5（元）

企业管理费：

（7445125+744512.5）×6%=491378.25（元）

利润：

（7445125+744512.5+491378.25）×5%=434050.79（元）

合计：

9115066.54（元）

[问题一]若以上事件的人工、机械闲置、窝工数量监理工程师均已核实，合同规定机械闲置按机械台班费的60%进行补偿，人工窝工按每人每天12元补偿。

试分别就以上六起事件确定应补偿承包单位的费用，并说明理由？

六起事件总共应补偿承包单位的费用多少？

[问题二]若拖延（或提前）1天的赔偿（奖励）金为合同的1%，最高拖延（或提前）工期赔偿（奖励）限额为合同总价的5%，试分析承包单位应获得工期提前奖励还是承担拖延工期违约赔偿责任，并计算其金额？

建设工程监理案例分析模拟试题一参考答案及评分标准

[案例一][20分]

[问题一]从风险管理目标的角度分析，由于地质情况复杂，地下未知情况多，可能给建设单位带来投资风险（1分）、进度风险（1分）、质量风险（1分）和安全风险（1分）。

[问题二]若本工程项目采用单价合同，要有效地降低建设单位的风险，针对以上事件，提出的风险对策和相应的风险控制措施见下表：

风险事件

风险对策

风险控制措施

通货膨胀

风险转移

采用不可调价单价合同

承包单位挂靠，技术管理水平低

风险回避

选择信誉好，技术管理水平高的承包单位，投标所报人员与现场人员相符

地质情况复杂

风险自留

建立非基金储备

不能按期完成

风险转移

在招标文件中指定工期，并有相应的工期奖罚规定

（共12分，风险对策每个事件1分，风险控制措施每个事件2分）

[问题三]

（1）确定质量控制要点，落实质量控制手段属技术措施（0.5分），主动控制措施（0.5分）；

（2）对不符合合同规定质量要求的，拒签付款凭证属经济措施（或合同措施）（0.5分），被动控制措施（0.5分）。

（3）审查施工单位提交的施工组织设计和施工方案属技术措施（0.5分），主动措施（0.5分）。

（4）完善监理机构职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任属组织措施（0.5分），主动控制措施（0.5分）。

[案例二][20分]

[问题一]采用平行发包模式，即土建、设备安装、装饰装修分别发包模式的优点为：

有利于质量控制（0.5分），有利于建设单位大范围地选择承建单位（0.5分）；缺点为：

合同数量多，造成合同管理困难（0.5分），投资控制难度大（0.5分）；

采用总包模式，即由土建施工单位总承包，设备安装、装饰装修列入总承包范围再分包模式的优点为：

有利于建设工程的组织管理（0.5分），有利于投资控制（0.5分），有利于质量控制（0.5分），有利于工期控制（0.5分）；缺点为：

总包报价可能较高（0.5分）。

[问题二]平行发包模式时，在招标阶段组织考核（0.5分）；总承包模式时，在分包合同签订前考核（0.5分）。

考核的主要内容（每单项回答符合以下任何一项得0.5分，满分3分）；①人员素质；②资质等级；③技术装备；④业绩；⑤信誉；⑥质保体系；⑦生产能力。

[问题三]平行发包模式：

①设备安装单位向建设单位索赔（0.5分）；②土建单位向建设单位索赔（0.5分）。

总承包模式:

设备安装分包单位向土建总包单位索赔（0.5分）；土建总承包单位向建设单位索赔（0.5分）；

土建单位提出索赔要求所用的表格有：

“费用索赔申请表”（1分）；“工期临时延期申请表”（1分）；

总监理工程师处理索赔要求所用的表格有：

“费用索赔审批表”（1分）、“工程临时延期审批表”（1分）、“工程最终延期审批表”（1分）。

[问题四]（4分）

[案例三][20分]

[问题一]不妥之处：

①对省内与省外投标人提出了不同的资格要求不妥（1分）；

理由：

违背《招标投标法》第十八条有关不得以不合理的条件限制或排斥潜在投标人的规定（0.5分），公开招标应当平等地对待所有投标人（0.5分）；

②投标截止时间与开标时间不同（1分）；

理由：

根据《招标投标法》第三十四条规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行（0.5分）；

③乙承包单位提交投标保证金晚于规定时间（1分）；

理由：

投标保证金是投标书的组成部分，应在投标截止日前提交（0.5分），乙承包单位的投标文件应为无效标（0.5分）；

④招标办主持开标会不妥（1分）；

理由：

根据《招标投标法》第三十五条规定，开标会应由招标人或其代理人主持（0.5分）；

⑤开标以后，又重新定标底不妥（1分）；

理由：

一个工程只能编制一个标底（0.5分），并且标底应在开标前完成（0.5分）；⑥在投标有效期内没有完成定标工作（1分）；

理由：

定标应在投标有效期内完成，超过投标有效期定标对投标单位没有合同约束力（0.5分）；

⑦更改招标文件的合同工期和工程结算条件不妥（1分）；

理由：

根据《招标投标法》第二十三条规定，招标文件的修改应在投标截止时间至少15天前（0.5分），并以书面形式告知所有投标人（0.5分）；

⑧直接指定施工单位不妥（1分）；

理由：

应条例《招标投标法》第四十一条的规定（0.5分），并且中标人是根据评标方法评出来的，建设单位不能直接指定（0.5分）；

⑨丙、丁、戊三家投标单位要求撤回投标文件不妥（1分）；

理由：

投标是一种要约行为（0.5分），在投标有效期内均受其约束（0.5分）。

[问题二]①如果招标失败，招标人可以另行招标（1分）。

理由：

根据《招标投标法》第四十二条规定，评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标书（0.5分）；招标只是要约邀请（0.5分）；

②由于招标人招标失败造成投标单位损失，招标人不应给予赔偿（1分）；

理由：

招标属于要约邀请（0.5分）；

[案例四][20分]

[问题一]①修改图纸，并直接签发给施工单位不妥（0.5分）；

理由：

总监理工程师无权修改图纸（0.5分）；

正确做法：

对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提