帮考网最后一套泄题卷!2011年9月《证券市场基础知识》预测题.doc
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2011年9月《证券市场基础知识》预测题
1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由()举证其无过错。
A证券服务机构
B发行人
C上市公司
D证券投资者
答案A
解析证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
2、对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是()。
A公司信用风险
B公司经营风险
C公司利率风险
D公司亏损风险
答案D
解析对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。
A基金份额面值
B基金资产总值
C市场的供求状况
D基金份额资产净值
答案D
解析开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。
4、对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是()。
A经营风险
B管理风险
C公司亏损风险
D信用风险
答案C
解析考核财务风险,对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。
5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为()。
A配股
B增发
C定向增发
D发行可转换公司债券
答案B
解析股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。
6、中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成效后的清算交收,具有结算履约担保作用。
A客户
B证券公司
C证券交易所
D证券业协会
答案B
解析中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,专用于证券交易成效后的清算交收,具有结算履约担保作用。
7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种()。
A有资产的结算制度
B无资产的结算制度
C无负债的结算制度
D有负债的结算制度
答案C
解析结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度。
8、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。
A总资产
B净资本
C净资产
D注册资本
答案D
解析通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。
9、证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。
A公开原则
B公平原则
C公正原则
D监督与自律相结合的原则
答案A
解析证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。
10、以获取非法利益的为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于()行为。
A操纵市场
B内幕交易
C制造传播虚假消息
D欺诈客户
答案D
解析考察欺诈客户的定义。
11、我国《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,提供中期报告。
A4个月内
B3个月内
C2个月内
D1个月内
答案C
解析年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成披露。
12、证券交易所连续公开()方式形成证券交易价格。
A竞价
B议价
C竞标
D叫价
答案A
解析交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。
13、政府发行的证券品种一般为()。
A债券
B股票
C基金
D互换
答案A
解析政府发行的证券品种仅限于债券。
14、()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
AB股
BH股
C蓝筹股
D红筹股
答案D
解析红筹股是指在中国中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
15、股票是一种有价证券,它是()签发的证明股东所持股份的凭证。
A注册公司
B股份有限公司
C合业企业
D有限公司
答案B
解析股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
16、在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是()除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A公司净资产
B公司总资产
C公司总负债
D公司总收入
答案A
解析这是股票账面价值的定义。
17、在美国存托凭证的发行中,下列说法不正确的是()。
A存券银行发出ADR
B存券银行一定要命令托管银行移送证券
C将所购买的证券存放在托管银行
D存券向ADR的持有者派发红利或利息
答案B
解析可以不必进行证券的传送。
18、一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于()。
A期限较长的债券流动性差,风险相对较大。
B期限较长的债券流动性好,风险相对较小。
C期限较长的债券流动性差,风险相对较小。
D期限较长的债券流动性好,风险相对较大。
答案A
解析一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于期限较长的债券流动性差,风险相对较大。
19、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,客户交存的担保价值与其债务的比例,超过证券交易所规定的水平的,客户可以按照证券交易所的规定和()的约定,提取担保物。
A融资融券合同
B担保协议
C委托代理协议
D托管协议
答案A
解析债券担保内容的第四条。
20、既可以发行股票,又可以发行债券的经济主体是()。
A股份有限公司
B有限责任公司
C股份责任公司
D合伙制企业
答案A
解析既可以发行股票,又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。
21、净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A总资产
B净资产
C总资本
D注册资本
答案B
解析净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
22、以下哪种风险不属于系统风险()。
A信用风险
B利率风险
C经济周期波动风险
D政策风险
答案A
解析系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险;非系统风险包括信用风险、经宫风险和财务风险。
23、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。
A契约型基金
B开放式基金
C封闭式基金
D公司型基金
答案B
解析巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
24、股权式衍生工具的种类不包括()。
A货币期货
B股票期货
C股票期权
D股票指数期货
答案A
解析货币期货属于货币衍生工具。
25、我国证券交易所采用的交易方式为()。
A专家经纪人制
B经纪制
C自助方式
D做市商制
答案B
解析我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。
26、通常,加权股份指数是以样本股票()为权数加以计算。
A价格
B发行量或成交量
C量比
D换手率
答案B
解析加权股份指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算,双有基期加权、计算期加权和向何加权之分。
27、无面额股票谈化了票面价值的概念,但仍然有(),它与面额股票的差别仅在表现形式上。
A面额价值
B票面价值
C内在价值
D名义价值
答案C
解析常识题,考察无面股票与有面额股票的区别。
28、我国《公司法》规定,公司从税后利润中提取法宝公积金后,经股东大会决议,可以从税后利润中提取。
()
A公交益金
B红利
C任意公积金
D股息
答案C
页码
解析公司从税后利润中提取法宝公积金后,经股东大会决议,可以从税后利润中提取任意公积金。
法律法规性问题。
29、目前我国证券投资基金主要投资于()。
A未上市企业股权
B实业
C国内依法公开发行上市的证券
D商品期货
答案C
解析目前我国证券投资基金主要投资于依法公开发行上市的证券、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
30、为了增加()的资本金,我国发行过特别国债。
A国有商业银行
B国有政策性银行
C财政部
D中央政府
答案A
解析特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。
为了增加国有商业银行的资本金,经第八届全国人大党委会第三十次会议审议通过,并经国务院批准,财下部于1998年8月18日发行了2.7000亿元特别国债。
31、当股票的市场价格高于买入价格时,股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益,这种差价称为()
A股息
B红利
C资本利得
D利息
答案C
解析当股票的市场价格高于买入价格时,股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益,这种差价称为资本利得。
32、《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于()。
A50%
B70%
C80%
D100%
答案D
解析《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于100%
33、股票风险的内涵是指预期收益的()。
A不确定性
B变动性
C跳跃性
D间断性
答案A
解析一般而言,风险是对投资者预期收益的背离,或者说证券收益的不确定性。
34、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A法人股
B国有股
C社会公众股
D限售股
答案A
解析法人般是指是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。
35、各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是()。
A限制基金投资
B减少基金的投资风险,保证投资收益
C防止基金过度投机和操纵股市
D避免投资过于分散
答案C
解析各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
36、行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或利润
B原材料
C负债
D总资产
答案A
解析行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。
37、如果要在美国市场上筹集资本,则须采用()。
A三级有担保存存托凭证
B一级有担保存存托凭证
C二级有担保存存托凭证
D144A存托凭证
答案A
解析如果要在美国市场上筹集资本,则须采用三级有担保存存托凭证。
38、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约,我们称之为()。
A远期合约
B期货合约
C金融远期合约
D金融期货合约
答案C
解析此题考察金融远期合约的定义。
39、欧洲债券是指借款人()
A在欧洲发行的债券
B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券
C在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D在本国以外的国家发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
答案D
解析此题考察欧洲债券的定义。
欧洲债券是指借款人在本国以外的国家发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
40、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。
A监察独立
B运行独立
C代码独立
D指数独立
答案B
解析此题考察运行独立的定义。
41、目前我国权证交易实行()回转交易。
AT+0
BT+1
C
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