环境管理体系内部审核教材.docx
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环境管理体系内部审核教材
ISO14000培训课程
环境管理体系
内部审核
(内部培训教材)
环境管理体系内部审核
审核的定义
GB/T19011—ISO19011的定义:
“为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统化的、独立的并形成文件过程。
”
审核目的
1、确定受审核方环境管理体系的符合情况;
2、判定受审核方的环境管理体系是否得到实施与保持;
3、发现受审核方环境管理体系中可予以改进的领域;
4、评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效;
5、与之建立合同关系的组织评价它的环境管理体系。
审核范围
1、确定审核范围的重要
2、确定审核范围考虑的
3、认证中涉及审核范围的工作
环境管理体系审核的准则、特点和类型
一、 环境管理体系审核的准则
1.ISO14001标准(有效版本);
2.受审核方建立的环境管理体系文件;
3.适用于受审核方的环境法律、法规及其它要求。
二、 环境管理体系审核的特点
●系统化●文件化●客观性
三、 环境管理体系审核的类型
1. 第一方审核
2.第二方审核
3.第三方审核
内部审核的准备
一、编制现场审核计划
1.现场审核计划的特点
(1)每次现场审核工作的具体安排;
(2)可安排某一段时间对某区域的审核,也可安排某时间对某要素的审核;
(3)审核计划经管理者批准后执行。
2.现场审核计划的内容
(1)本次审核的目的、范围(要素或区域);
(2)审核依据的文件(审核准则);
(3)审核组成员及分工;
(4)审核时间、地点、受审核部门;
(5)首次、末次会议及其他有关会议等;
(6)审核报告的分发范围及发布日期;
(7)现场审核日程表。
3.如何编制现场审核计划
明确以下诸点:
•内审的目的
•内审的范围
•审核的时间
•审核的时间
•组成审核组
•编制日程表
现场审核计划例:
EMS内部审核计划
1.审核目的:
对本厂初建的EMS进行一次全面内审,评价其对规范的符合性和EMS运行的有效性,以便决定能否申请认证。
2.审核范围:
此次内审的范围,应全面覆盖拟申请认证的地域和产品,即全厂厂区及本厂产品。
3.审核准则:
•GB/T24001—ISO14001标准文本
•本厂环境管理体系文件
•适用于本厂的法律、法规和其他要求(含标准)
4.审核组:
组长:
何实、组员:
刘强、张力、王审
5.审核日期:
2006年5月7日至5月8日
时间
第一组(刘强、张力)
第二组(王审、李核)
5月7日
8:
30~9:
00
首次会议
9:
00~11:
00
厂长及管理者代表4.1,4.2,4.3.1,4.3.3,4.4.1,4.6
环保办公室4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.4.14.4.3,4.4.4,4.4.6,4.5.1,4.5.2,4.5.3,4.5.5
11:
00~12:
00
采购科4.3.1,4.4.1,4.4.6
安全科4.3.1,4.4.1,4.4.6
12:
00~13:
00
午餐及休息
13:
00~14:
00
培训部
4.3.1,4.4.1,4.4.2,4.4.6
技术科4.3.1,4.4.1,4.4.6
14:
00~16:
00
仓库4.3.1,4.4.6
汽车库 4.3.1,4.4.6,4.4.7
16:
00~17:
00
审核组内部会议
5月8日
8:
30~10:
00
生产车间
4.3.1,4.4.1,4.4.2,4.4.6
电镀车间
4.3.1,4.4.1,4.4.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1
10:
00~12:
00
计量室、环境监测站
4.3.1,4.3.2,4.4.1,4.4.6,4.5.1
污水处理池
4.3.1,4.3.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1
12:
00~13:
00
午餐、休息
13:
00~15:
00
文件信息档案室
4.3.1,4.4.5,4.5.4
危险品化学品库
4.3.1,4.3.2,4.4.6,4.4.7
15:
00~16:
00
审核组内部会议
16:
00~17:
00
与厂领导沟通
17:
00~18:
00
末次会议
制表人:
时间:
审批人:
时间:
设计检查表
1.制定检查表的目的和作用
●保证审核工作按计划、按既定目标进行
●明确受审核部门所需审核的重点
●保证审核覆盖面的完整
●明确与审核目标有关的样本
●减少审核偏见
●是审核工作的重要原始资料
2.检查表的设计依据和考虑的要点
●由审核员根据所分担的审核任务,设计检查表
●应包括列入审核计划的所有项目
●据EMS文件的要求,逐项列出审核内容、审核要点和方法
●可将所有要素的实施情况分解到适宜部门分别检查
●把审核重点放在重要环境岗位和重要环境因素的现场
3.检查表的内容
格式由各组织统一规定。
一般包括:
代号、编号、名称、受审核部门、审核项目、审核依据、检查内容及方法(含抽样)、检查结果记录、审核员签字、审核组长批准等项
内部审核的实施
一、首次会议
首次会议的内容
签到
确认审核的范围和目的
澄清审核计划中的内容
说明审核的方法和程序
建立审核组与受审核方的正式联系
落实审核组需要的资源和设施
确认各次会议(包括末次会议)的日期和时间
二、现场审核时应把握的要点
取得客观证据的方式:
①与受审核方有关人员面谈;
②查阅文件和记录;
③通过观察、测量或试验;
④对实际活动和结果的验证。
审核组长要对审核的全过程实施控制:
(1)现场审核的计划控制
(2)现场审核范围控制
(3)其他方面的协调、控制
依靠检查表,不随便偏离检查表,但要灵活运用检查表
选好有代表性的样本,按样本寻找客观证据
样本应由审核员在现场随机抽取
现场观察时,要有重点
对于存在或可能存在重大环境因素的活动、产品或服务的现场,是不能忽略的,如有关的生产流水线。
动力房及锅炉房,储藏有毒、有害、危险品仓库。
环保设施及其地与环境密切相关的现场(如:
排污水口、排废气口、垃圾堆放场、应急设施等)。
对可能导致不符合的问题,要做到深入调查
三、现场审核时应注意的几个问题
1、注意安全
2、面谈时应注意的问题
3、对现场审核记录的要求
对审核证据分析、判定的原则
(1)必须以审核准则做为判定依据
(2)必须以客观事实为基础
(3)做出不符合结论前,审核组要充分讨论,统一意见
(4)进一步分析产生不符合的深层原因,找出EMS上存在的问题
(5)与受审核方共同确认审核发现的事实
不符合性质的判定
按不符合的程度分:
①重要不符合
EMS与规范或法规的要求不符;
可造成系统失效的不符合
区域性实施严重失效(可能需由多个一般不符合去说明);
需要较长时间和较多的资源才能纠正的不符合。
②一般不符合
孤立的人为错误;
后果并不严重且易于纠正的错误;
不会导致系统失效或不会造成严重影响的不符合。
不符合事实陈述
准确描述客观事实;
客观事实发现的地点和当事人;
定为不符合项的依据
审核员签字、受审核方代表签字
召开审核组会议进行总结
1、审核员提出自己所审区域的工作总结。
2、确定所有不符合报告。
3、总结整个审核过程,对审核结果进行汇总分析
对EMS进行总体评价
1.评价EMS的符合性
2.评价EMS的有效性
3.评价EMS实施的结果——取得的环境表现(行为)
末次会议内容
(1)签到;
(2)会议开始,审核组长对审核期间所给予的配合表示感谢;
(3)重申审核的目的和范围(因为有人没有参加首次会议);
(4)强调审核的局限性(抽样有风险,查出不符合的区域原因多方面);
(5)宣读不符合报告(选重要部分),并提交书面不合格报告;
(6)提出纠正措施要求、完成措施时限、验证方法。
(7)宣布审核结论意见;
(8)说明审核报告的发布时间、方式及其他后续工作要求。
审核报告
(1)一般情况:
日期、受审核单位名称及受审核人员、审核组长;
(2)本次审核的目的、范围。
主要内容、审核的依据及参考文件;
(3)简述审核实施情况及审核中发现的问题;
(4)不合格项及观察项概述(全部不合格报告,做为附件列后);
(5)前次审核后纠正措施的执行情况及效果;
(6)结论:
EMS或要素的符合性、有效性结论意见;
(7)有关改进的建议;
(8)附件:
“首末次会议记录”、“不符合响报告及分布表”、“审核报告发放清单”。
采取纠正和预防措施
1、意义
为了防止已出现的不符合或其他不希望情况的发生
为了防止潜在的环境影响或其他不希望情况的发生
不断发现问题、不断采取措施、不断改进,使环境表现(行为)不断提高,使EMS不断完善
2、纠正和预防措施的实施程序
(1)充分理解审核员指出的不符合项及判别的原因;
(2)分析原因,逐项提出纠正措施(经审核员认可、管理者代表批准)。
(3)制订纠正和预防措施计划,落实职责(一般可分长、短期);
(4)控制该计划的有效实施(包括技限定日期完成);
(5)检查措施的实际效果并保存有关记录;
(6)对效果的有效性进行验证、评价;
(7)巩固已取得的效果,更新文件;
(8)倘若效果不明显应采取更有效的纠正措施,进行下一循环;
(9)将评价结论填写在“不符合报告”的“已采取纠正措施”栏;
(10)部门负责人签字后,通知审核员进行后续审核。
3、审核员进行后续跟踪及验证
1.目的和作用
(1)促使受审核方采取有效的纠正和预防措施;
(2)验证措施的有效性;促使受审核方建立防止不符合再发生的有效机制;
(3)促使受审核方不断改进;
(4)向审核组长管理者代表及时反馈纠正行动状况;
(5)向最高管理层提供体系运作的情况报告;
(6)向外部审核机构提供体系正常运行的证据。
2.跟踪的形式
(1)审核员再到现场进行审核
(2)对受审核方提交的证明纠正措施已实施的文件进行审核
(3)安排下次审核时一并验证纠正措施的实施情况
4、纠正和预防措施的跟踪情况应形成书面报告。
内容包括:
纠正措施计划完成情况
如果某些实施效果需较长时间才能体现,可在下次例行审查时再检查。
内部审核的审核方法与技巧
一、少讲、多看、多问、多听
1.善于提问和交谈
2.注意倾听
3.要仔细观察和查阅
4.记录要证据确切
5.要善于追踪验证
二、选择正确的提问对象
三、提问与索看相结合
四、注意观察易被遗忘的角落提问与索看
五、创造一个良好的审核气氛
生产车间现场审核检查表
受审核部门:
电镀车间
序号
要素
检查内容
检查记录
备注
1
4.4.1
与车间主任交谈,了解车间生产工艺流程
2
4.4.1
询问主任车间环境管理职责
3
4.3.1
询问车间的环境因素是什么?
那些是重要环境因素?
4
4.3.2
询问车间适用的法律法规?
鉻的排放限制及排放要求
5
4.3.3
车间的目标、指标和方案完成情况如何?
6
4.4.6
重要环境因素如何控制?
有那些运行控制文件?
7
4.4.6
含鉻废水、污泥如何处理?
是否有污水、污泥处理工艺?
8
4.4.6
到现场观察环境因素有无遗漏?
生产中有无滴漏现象?
现场化学品使用管理是否符合规范要求?
9
4.4.6
车间进行了多少次环境的培训?
与操作者交谈是否知道操作的要求?
10
4.4.7
询问个人,如何处理污水异常和事故性排放?
是否有应急措施?
11
4.5.1
如何进行污水排放监测?
案例
某机械厂,地处某城郊一般工业区,该厂在1996年建设了镀鉻车间,按三同时要求同时建设了电镀污水处理设施,电镀污水处理后,进入厂区污水管道汇合,排入厂区外河流中,由于河流流入国家重点保护的湖泊中,省里对重金属的排放规定了地方排放标准。
电镀车间如平面图:
审核组对车间的审核过程如下:
审核组到车间审核,主任热情地接待他们,并拿出监测报告自豪地说:
“我们的电镀废水中鉻排放一直都达到国家排放标准。
最近我们又完成了电镀废水零排放的环境管理方案,现在电镀污水全部处理后回用。
含鉻废水排放这个环境因素也没有了,我们也对环境因素清单、重要环境因素清单进行更新,把含鉻废水排放去掉了”。
审核组查阅环境因素清单、重要环境因素清单,发现已没有含鉻废水排放的环境因素。
又查阅了异常紧急状态下环境因素,也未发现含鉻废水异常状态下排放。
然后,审核组去车间审核,在电镀槽的两侧,发现有两处管道陈旧,电镀水漏水,进入地沟中。
审核员记得作业指导书规定:
“发现管道阀门有滴漏,应及时修理和清理。
”问现场工人,为什么漏水不修理,工人说他是新上岗的,还没进行过培训,不了解作业指导书的规定。
审核员又在现场查找有关的作业指导书,工人说班长恰好出差,怕弄脏了,把所有指导书都锁起来了。
审核员从电镀车间走出来,恰逢供方化工厂运送鉻酐到车间,在往仓库搬运过程中,鉻酐撒在地上,司机从车间接出自来水,把鉻酐冲到附近的雨水沟中。
审核员问主任为什么没对供方司机的这种错误行为加以管理和控制,主任解释说每年就这两三次鉻酐,就没有做什么规定。
审核员到污水处理站审核,发现车间污水排放口处没有永久性排放标志,车间主任解释说:
在工厂的总排放口处设立有标志牌,这里就不单独设标志了。
表示污水管
表示雨水管
表示河流
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