内控检查下一步工作计划.docx
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内控检查下一步工作计划.docx
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内控检查下一步工作计划
内控检查下一步工作计划
篇一:
银行内控工作计划
银行内控工作计划
银行内控>工作计划
(一)
***x年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理,并召开了主任办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出了部署。
现将我部近期内控工作报告如下:
一、***业务。
我部对信用卡业务开展了检查,客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。
对内控合规员开展了调整和落实,根据个人金融部现实情况,规定==副主任牵头,==等几位同志为个人金融部的内控合规员。
并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会,强化全辖风险及自身风险的认识。
此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见,在会议上评估。
三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。
每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度,营造良好的学习氛围。
加强对员工的思想教育工作,培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。
因近期全辖业务人员变动较大,为加强内控,我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新,并将清理和更新情况登记备案。
近日,工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平,保持各项业务的健康持续发展,采取三项措施,强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。
在认真总结经验,查找工作不足和内控管理漏洞的基础上,由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》,并在全行进行实施。
方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起,并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准,细化控制管理环节,规范监督检查程序,完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施,力求做好内控管理的每一项工作,实现科学管理目标。
依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。
为了强化市行部室落实内控管理职责,从今年起,把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况,以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。
考核时,根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核,按项目分别统计,累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度,进一步规范操作程序,特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破,全面扭转管理粗放的被动局面,提高风险防控能力,并实现全年无案件、无事故的总体目标,确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
银行内控工作计划
(二)
20**年是我?
?
集团上市推进工作的一个关键年度。
按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求,结合公司现有实际情况,应逐步建立、完善公司内部控制体系,规范企业内部控制行为,防范企业风险。
第一部分:
企业内部控制工作规划方案
一、内部控制的目标定位:
一是合法合规,二是提升效率。
1、合法合规:
国家法律要求,无论在书面上还是实质上,所有适用的法律、法规均应得到遵守。
2、提升效率。
业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制,目的是希望提升效率。
“复杂的问题简单化,简单的问题流程化,流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。
二、内部控制的工作开展
1、建立起一个健康的内部控制文化环境
(1)通过建立“简单,可依赖”是公司的核心价值观,
(2)保持简洁的公司文化和扁平的组织结构,没有繁文缛节的条文约定,采用以结果为导向的高效决策方式。
(3)各业务部门之间互相依赖、互相支持。
2、逐步建立、完善风险评估与控制机制
内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险,分析各种风险的类型和程度。
控制措施一般包括:
不相容职务分离控制、授权审批控制、>会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
3、建立起信息与沟通制度
通过建立信息与沟通制度,明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序,确保信息及时沟通,促进内部控制有效运行。
(这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。
)
4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式
部门领导是本部门内部控制的第一责任人,应对部门风险内部控制工作采用“元首
问责制”。
各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制,员工间因流程实行职务性内部监督。
公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。
集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。
集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。
通过建立“目标管理”考核制度,确立公司每个员工的职责与工作目标,保证公司目标与员工工作目标的一致性。
三、内部控制工作范围
内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。
可包括:
公司治理结构、组织机构建设、>投资融资管理、各项资产管理、会计控制、>财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、>行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。
四、内部控制工作的开展及组织
1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立,三年内部控制制度的推行。
2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行
(1)董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。
是内部控制的重要要素。
(2)管理层的素质和品行
管理层对董事会负责。
管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式,它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。
他直接反映了>企业文化的取向。
最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。
(3)集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。
第二部分:
20**年企业内部控制年度工作计划
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求,及企业内部控制工作规划。
20**年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
一、内控管理制度原则的宣导
1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。
2、按照宣导计划,组织对集团相关管理人员实行宣贯
3、对宣贯结果的跟踪
计划实施时间3-4月份
二、制度系统的整理
1、自查阶段。
各部门应于20**年5月底之前完成本系统内自查工作,对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善,建议形成书面报告。
各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定,对各自的重要业务流程进行风险评估,对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理,将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比,查找内部控制缺陷,编制风险清单。
2、检查阶段。
在集团内审委员会领导下,由集团内控部牵头,将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组,对各部门制度、流程自审结果复合;按照内控工作原则,对相关制度修订。
报集团重新颁布执行。
同时,整理内部控制缺陷,分析缺陷的性质和产生的原因,制定相应的内控措施,并上报内审委员会。
3、问题披露阶段。
针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求,针对相关检察部门报告(如审计部门的审计报告,监察部门的监察报告,人力部门的处罚报告等)揭露出的问题,查找相关制度、流程中的风险控制点;对制度、流程进行修订、升级。
4、落实阶段。
制度联合工作组,针对制度的执行情况,对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。
各部门及各地区公司根据内控结论情况,进行部门或地区公司内控制度的完善,机构、人员和岗位的调整等。
5、评估阶段。
针对制度执行结果及反馈信息,针对制度、流程修订的过程,应制度执行情况开展评估,对改进落实情况进行持续关注。
三、20**年的预算跟踪工作
根据集团批准的20**年度预算,按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。
针对预算实际情况,定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估,并出具审查跟踪报告。
1、审查预算执行单位的控制方式。
2、审查预算执行过程中的审批过程。
3、审查预算执行中的重大差异。
4、审查预算变更的允准过程。
5、其他情形。
四、集团考核指标评估工作
1、搜集各部门考核指标及考核标准
2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估
3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估
4、对评估结果整合、分析,向内审委员会报告
5、建议考核指标的调整及升级
以上为内控工作规划及20**年工作计划,请领导指正。
银行内控工作计划(三)
一、全力推进“三个创新”
第一个创新是科技创新。
要加快科技创新,为加快发展提供强有力的技术支撑。
将现有限财务尽量向科技进步倾斜,强化硬件设施建设;维护和充分利用好现有科技设施尤其是ABIS系统;不断研究和开发科技与业务经营、内控管理相结合的金融产品,营业室要加快速度克服技术难关,尽早把网上银行推出,在条件许可时,还要积极拓展自动银行、电话银行、手机银行等科技成果的开发和应用,全力打造新一代、大前置、中间业务、网上银行四大应用技术平台。
第二个创新即业务品种创新,除了利用好传统的业务品种外,要借助科技进步的有力支持,根据与时俱进的多样化的客户需求,不断开发利用好更具吸引力的新的金融产品,诸如新的代理业务、通汇宝、银证通、国债组合存款、教育储蓄、养老储蓄、金色世纪借记卡、校园卡、准贷卡、银转证、西联汇款、私人理财,出口退税质押贷款、汽车消费贷款等,不断打造更具影响力和吸引力的业务品牌。
在具体操作中,要注重业务品种的综合并用,尽量为客户提供全面的产品组合服务,突出我行的特色。
第三个创新即服务创新。
在搞好传统金融服务的同时,积极为客户提供经济金融信息、代管>保险箱、投资咨询、个人理财、银证联网等综合性服务,继续坚持设立大客户服务中心。
“一站式”服务,且逐步让一线临柜人员掌握百句服务英语,以应对日益凸现的金融国际化。
二、采劝七进”策略
篇二:
内控工作总结报告
内控工作总结报告
按照工程局公司及公司领导的要求,公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接,帮助指导和梳理公司各部门主要职责,人员职能量化,部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。
分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点,切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识,为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况
根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》),以及中国证监会公告[20XX]41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求,结合公司现阶段的发展状况,公司于20XX年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议,并制订了下一步工作方案。
截至目前,公司开展的主要工作有:
(一)高度重视,成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行,公司成立了内控实施领导小组,负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。
成立内部控制规范项目工作组,牵头部门为公司投资开发部。
(二)制定公司内控实施实施方案
第一步:
访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步:
根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步:
指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步:
搭建公司内控风险矩阵;第五步:
测试流程可行性。
目前公司内控流程框架已搭建完毕,根据公司内控领导小组统一部署安排,公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。
(三)组织公司内控专员进行培训
为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20XX年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训,培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训,并规定了本周的工作任务及完成上交时间。
(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划,明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划,分阶段实施。
本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施:
第一阶段项目计划与启动。
明确各部门内控专职负责人员,明确职责分工,由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。
内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施,并负责组织各部门专员参加内控知识培训。
第二阶段内控流程梳理。
通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理,了解公司管理现状,建立公司内部控制文档(流程
图、流程描述、输出文档),识别关键业务控制,找出各个流程中的风险点,加强各风险点的管控。
第三阶段内部控制检测与评价。
通过对标监管要求及企业管理实践,编制风险控制矩阵及自查表,评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。
目前,水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。
二、下一步内控实施工作计划
第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进,按计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务,确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行,保证内控管理工作机制得以长效运行。
第二、深入贯彻实施公司内部控制体系,公司将制定完善的公司相关内部控制管理制度,有助于公司进一步完善公司治理,更有效的实现公司发展战略,有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施,防范各类风险,提升公司管理水平,夯实公司发展基础,为可持续发展提供强有力支持。
第三、进一步加强全员学习、培训,共同参与。
通过加强宣传、培训等方式,促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求,更新管理理念、掌握内控方法,在全公司形成
“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛,促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。
三、内部控制实施体会
根据上述工作,我们总结了一些基本经验,主要有以下方面:
(一)正确认识内部控制规范实施的重要意义,明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标;实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范,全面提升企业管理水平,更有效的实现公司的发展战略,实现公司发展方式转变和可持续发展。
因此,规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施,更是公司可持续发展的内生动力。
全面实施企业内部控制规范,建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系,有助于进一步完善公司治理,健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施,防范和化解公司内、外部的各类风险,有利于维护社会公众合法权益。
实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志,是加强公司管理,是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力,是企业强化规范经营提升管理的需要,也是外部监管机构监督保障的需要。
水电四局投资开发有限公司,严格执行加强内控体系建设的工作目标,以规范管理、防范风险为目标,从建立健全内部控制制度入手,根据内部控制规范的相关要求,系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善,着力规范业务流程,明确岗位职责,强化制约,落实责任追
究,形成公司健全有效的内部控制体系,确保公司战略目标的实现和可持续发展。
(二)管理层高度重视、全员积极参与。
公司成立内部控制规范实施工作领导小组,邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训,同时明确牵头部门,安排专人负责此项工作,形成了以公司高管决策、协调,各业务部门为制度建设主体,职能部门协调、组织的工作机制;内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查,并跟踪改进情况,反馈相关信息;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理,管理制度的完善、执行,内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。
(三)广泛学习内部控制规范,积极开展业务培训,营造学内控,讲内控,守规章的氛围;20XX年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议,同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料,要求各部门组织员工学习。
通过学习和培训,更新管理理念,培育内控文化,掌握内控方法,在部门内部营造良好的开展内控氛围。
投资公司内控专员:
赵云
20XX年6月4日
篇三:
20XX年风险控制管理工作总结及20XX年计划
公司20XX年度风险管理与内部控制工作总结及20XX年工作安排
20XX年,公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下,围绕公司经营目标,积极地把风险管理融入到公司经营管理去,取得了较好的成绩。
一、20XX年工作情况
(一)风险控制管理体系建设得到进一步完善。
1.继公司《授权委托管理办法》发布之后,20XX年初,公司制定并印发了《合同管理规定(试行)》、《风险管理规定(试行)》、《法律事务管理办法(试行)》、《内部控制监督检查管理办法(试行)》、《内部控制评价管理办法(试行)》、《法律纠纷管理办法(试行)》、《外聘律师管理办法(试行)》等7项规章制度。
2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构,并按风险管理专兼职工作人员任职资格,配备了专兼职工作人员,初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。
(二)公司“三项”审核工作得到进一步加强。
1.以风险控制为导向,进一步加大公司各类规章制度的法律审核力度,从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性
等不同角度,对公司今年以来陆续出台的217项规章制度逐一进行了法律审核。
2.狠抓合同法律审核,积极组织或参与公司的各类合同、招(投)标文件评审,着力抓好合同法律风险防范工作。
截止10月31日,公司风险控制部共组织或参与合同评审276件,合同法律审核率100%,评审合同涉及金额万元。
涵盖投资、勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基地管理、保理融资等各项经营领域,为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。
3.牢固树立“决策风险是最大的风险”的理念,把风险管理的理念贯穿于重大决策始终,积极参与公司的一系列重大管理决策,先后参与了、有关合同草拟及管理实施策划、重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大决策活动。
(三)诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。
1.截止20XX年10月31日,公司处理诉讼纠纷案件15件,涉案标的额万元,已结案9件,涉案标的额,挽回或避免经济损失万元。
其中:
(1)本年度新增案件11件,涉案标的额万元,已结案7件,结案金额万元,挽回或避免损失万元。
(2)主动维权案件2件,涉案标的额313万元,已结案1件,挽回或避免损失122万元。
2.进一步完善重大案件报告制度、诉讼纠纷结案报告制
度,及时向股份公司报告了纠纷案件、工程款纠纷案件、等重大案件。
3.不断加强诉讼黑名单管理,与公司集采中心互通情报,将等1家外协队伍(供应商)列入诉讼黑名单。
(四)风险管理进一步深入。
1.紧紧围绕公司经营目标,积极开展公司20XX年度风险评估工作,按照公司风险评估标准,通过对公司层面的风险信息进行收集、整理,通过反复的风险信息收集以及风险问卷调查的方式,共收集,绘制出了公司20XX年的风险地图,经部门以上领导会签,确定了20XX年度公司层面的风险共10项,并逐项提出风险解决方案,形成并印发了公司《20XX年度全面风险管理报告》。
年,针对等开展了专项风险评估,形成风险评估报告,提出了相应的风险防控或整改意见,并对落实风险评估报告的情况进行了检查。
3.组织开展了在建项目履约风险排查工作,并实地评估了的履约风险,形成了合同履约风险排查报告,实现风险评估的常态化。
4、组织公司各部门启动了业务流程图的绘制工作。
(五)内部控制进一步规范。
1.按照股份公司的有关要求,组织机关各部门对照本系统的工作开展了内部控制自我评价,完成了20XX年度内部控制评价报告。
2.今年初,我们接受了内部控制审计,并针对外部审计
机构的检查意见组织完成了8项内部控制缺陷的整改工作。
3.为持续开展内部控制监督检查工作,根据《内部控制检查监督办法(试行)》、《内部控制评价办法(试行)》,结合公司实际制订了《20XX年度内部控制监督检查工作计划》,在准备集团股份公司内部控制监督检查的基础上,由风险控制部牵头,审计部配合,以为重点,组织开展了一次内部控制监督检查。
经实地检查,认定一般缺陷11项,未发现重大缺陷,并对存在的一般缺陷现场提出了初步意见或建议,印发了《内部控制监督检查报告》。
(六)围绕生产经营的普法培训工作进一步加强。
3月初,我们以会议培训+实操演示的形式,针对风险管理与内部控制的基本理念、操作实务开展了一次为期7天的系统培训。
6月30日,我们以现场培训与远程教育相结合的形式,组织开展了以建筑法为主题的普法培训。
此外,我们还先后组织培训。
全年共组织和参加各类培训331人次,培训取得良好的效果。
(七)有关业务部门的自身建设进一步加强。
公司风险控制部结合实际,对部门的岗位职责分工进行了梳理,完善了部门会议制度、学习制度和部门员工绩效考核制度。
调整部门内设机构,增加人员编制,并组织开展了部门员工岗位竞聘。
二、存在的问题及改进措施
1、风险管理与内部控制工作体系建设与公司的发展形势和股份公司的要求相比还有较大差距。
2、风险管理的各项制度宣贯不够深入,个别单位的风险管理意识还不够扎实,一些单位和部门对风险信息收集、评估的理解不够全面,相关工作开展情况还不够深入、全面。
3、公司及所属各单位的风险管理队伍的人员结构、能力素质还不能完全适应公司发展的需要。
4、历史遗留和新发生的各类纠纷案件有所增长,个别单位存在处理不力的现象。
三、20XX年的工作思路
1、进一步完善组织体系。
印发各单位、部门分管法律事务、风险管理与内部控制的领导、职能机构、专兼职人员名单,固化风控的组织机构、人员,使公司风险管理与内部控制的组织体系更加完善。
2、加强法律事务管理、风险管理与内部控制制度的宣贯工作,进一步梳理和完善业务流程。
3、加强部门之间、上下级之间的信息沟通,对照部门年度重点工作任务书和部门约束性指标和扣分标准,加强风险评估办法及内部控制监督考核,完善工作机制和监督考核机制。
4、以PPP模式等新兴高度项目、履约风险较大的在建工程项目为重点组织开展好专项风险评估及其监督检查工作。
5、组织开展好年度风险信息收集、评估工作,按要求
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