证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1192篇.docx

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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1192篇

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益

②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易

③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查

④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：

第2章>第5节>财务顾问主办人

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。

2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。

A、董事长

B、总经理

C、独立董事

D、选举产生

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【知识点】：

第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：

C

【解析】：

考点：

薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。

3.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A、8

B、7

C、6

D、5

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【知识点】：

第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务

【答案】：

A

【解析】：

考点：

本题考查合格境外投资者托管人的职责。

每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

4.证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。

A、全面性、审慎性和合规性

B、全面性、独立性和合规性

C、全面性、审慎性和预见性

D、全面性、独立性和预见性

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【知识点】：

第2章>第2节>证券公司流动性风险管理

【答案】：

C

【解析】：

考点：

考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。

证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

5.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）罚款。

A、1万元以上30万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、1万元以上60万元以下

D、3万元以上60万元以下

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【知识点】：

第1章>第4节>法律责任

【答案】：

D

【解析】：

根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处

6.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。

A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

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【知识点】：

第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度

【答案】：

A

【解析】：

考点：

本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。

B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。

C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

7.参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。

A、研究助理

B、证券研究员

C、证券分析师

D、投资顾问

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【知识点】：

第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定

【答案】：

A

【解析】：

参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

8.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。

A、5万元以上20万元以下

B、5000元以上5万元以下

C、2000元以上2万元以下

D、5万元以上10万元以下

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【知识点】：

第1章>第3节>法律责任

【答案】：

A

【解析】：

考点：

本题考查合伙企业的法律责任。

合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。

9.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。

A、应当依法规范经营

B、可以尚未盈利

C、无须履行信息披露义务

D、产权清晰

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【知识点】：

第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。

必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

10.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。

A、3

B、4

C、5

D、6

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【知识点】：

第3章>第7节>信用业务的监管措施及法律责任

【答案】：

D

【解析】：

考点：

考查融资融券期限。

交易所“融资融券交易实施细则”规定，融资、融券期限最长不得超过6个月。

11.证券公司的组织架构划分为：

A、三会一课

B、三会一层

C、三会

D、三会两制

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【知识点】：

第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：

B

【解析】：

考点：

证券公司应按照《公司法》等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

12.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。

A、100

B、200

C、300

D、400

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【知识点】：

第3章>第6节>资产证券化业务

【答案】：

B

【解析】：

考点：

考查资产支持证券的挂牌、转让。

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。

13.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

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【知识点】：

第1章>第3节>总论

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查普通合伙企业。

普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。

14.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A、1

B、3

C、4

D、6

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【知识点】：

第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范

【答案】：

D

【解析】：

考点：

考查私募基金子公司设立要求。

按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

15.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。

A、书面

B、口头

C、电话

D、传真

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【知识点】：

第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：

A

【解析】：

考点：

本题考查全国股份转让系统公司备案制度。

16.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。

其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。

1、组织制定规章制度，并监督其实施

2、审议批准年度合规报告

3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

6、建立与合规

A、1、2、3、4

B、2、3、4、6

C、1、3、4、5

D、2、3、5、6

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【知识点】：

第2章>第1节>证券公司合规管理

【答案】：

B

【解析】：

考点：

考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。

证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：

（1）审议批准合规管理的基本制度；

（2）审议批准年度合规报告；

（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；

（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；

（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；

（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；

（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

组织制定规章制度

17.下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金

②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

③不得公开宣传

④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

A、①④

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：

第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：

D

【解析】：

考点：

私募基金宣传推介规范

18.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B、不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

C、受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D、合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

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【知识点】：

第1章>第3节>普通合伙企业

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查合伙事务执行。

根据《合伙企业法》第二十七条规定，委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；根据《合伙企业法》第二十七、二十八、二十九条规定，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事物的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；根据《合伙企业法》第三十条规定，合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误

19.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。

A、1天到365天

B、182天到365天

C、1天到182天

D、30天到180天

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【知识点】：

第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查科创板证券出借业务的主要规则。

通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。

20.按照规定，下列说法中正确的是（）。

①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

A、①②

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

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【知识点】：

第3章>第6节>资产证券化业务

【答案】：

D

【解析】：

考点：

考查资产证券化的相关概念。

基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。

基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。

21.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A、3

B、5

C、7

D、10

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【知识点】：

第3章>第6节>资产证券化业务

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查专项计划设立及备案。

专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

22.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。

①财务状况

②投资知识

③投资目标

④投资水平

⑤风险偏好

A、①②③④

B、②③④⑤

C、①②③⑤

D、①③④⑤

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【知识点】：

第2章>第3节>确定普通投资者风险承受能力的主要因素

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。

23.下列说法中，正确的是（）。

①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算

④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

A、①②④

B、①②③

C、①②

D、①②③④

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【知识点】：

第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定

【答案】：

C

【解析】：

考点：

考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。

债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

24.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。

①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加

④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

A、①②③

B、①③⑤

C、②③⑤

D、③④⑤

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【知识点】：

第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。

董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。

25.下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。

A、证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

D、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

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【知识点】：

第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范

【答案】：

D

【解析】：

证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。

证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售服务。

证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

26.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

A、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

B、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

C、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

D、证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

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【知识点】：

第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度

【答案】：

A

【解析】：

考点：

考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。

观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。

27.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。

A、监事会主席由出席监事过半数选举产生

B、监事会成员可以为2人

C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3

D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定

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【知识点】：

第1章>第2节>有限责任公司

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查有限责任公司监事会规定。

我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。

有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人（B错）。

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3（C对），具体比例由公司章程规定（D错）。

监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形

28.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。

证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

D、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

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【知识点】：

第2章>第2节>证券公司流动性风险管理

【答案】：

D

【解析】：

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

证券公司的融资管理应符合以下要求：

（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。

（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。

（4）密切监测主要

29.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

A、①②④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑤

D、①②⑤⑥

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【知识点】：

第2章>第1节>证券公司合规管理

【答案】：

A

【解析】：

考点：

考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

30.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。

①责令停业整顿

②指定其他机构托管、接管

③撤销经营证券业务许可

④撤销

⑤限制业务活动

⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A、①②③④

B、②③④⑤

C、③④⑤⑥

D、①②③⑥

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【知识点】：

第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理

【答案】：

A

【解析】：

考点：

考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：

（1）责令停业整顿；

（2）指定其他机构托管、接管；

（3）撤销经营证券业务许可；

（4）撤销。

31.在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。

Ⅰ．招股说明书

Ⅱ．财务会计报告

Ⅲ．发行保荐书

Ⅳ．企业债券募集办法

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第4章>第1节>欺诈发行股票、债券的认定及法律责任

【答案】：

B

【解析】：

欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的客观要件之一是行为人必须实施在招股说明书、认