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fidic合同条件下国际工程变更索赔研究论文大学论文

青岛理工大学

毕业论文

题目：

FIDIC合同条件下国际工程变更索赔研究

学院：

管理学院

专业班级：

国工111班

学生姓名：

王璐

学号：

201122395

指导教师：

曹卫群

2015年6月12日

摘要

国际工程施工的实践经验证明：

要发展国际工程事业，在国际市场中逐渐占有重要地位，工程索赔是必不可少的业务，是决定施工经济效益的关键环节,在日趋激烈的国际承包市场,国际工程索赔不仅是承包商减少风险损失的有效途径,也是承包商维护其合同权益的重要手段，还是承包商经营管理水平的体现。

因此国际工程索赔也越来越受到承包商的重视。

工程变更和工程索赔对工程造价的巨大影响，决定了工程变更和工程索赔的管理成为工程项目管理中极其重要的一部分。

因此，对工程变更和工程索赔进行分析研究，对项目的经营管理具有极大的指导意义。

本文以FIDIC合同条件为基础，站在承包商的立场，论述了国际工程中的工程变更索赔。

本文主要从以下四个部分来论述承包商变更索赔的问题。

第一部分介绍了FIDIC合同条件的来源和发展历程，详细分析了1999版FIDIC合同条件的相关索赔条款。

第二部分主要是FIDIC合同条件下承包商索赔的法律依据，工程变更的分类及其与索赔的关系。

第三部分主要分析了FIDIC合同条件下承包商索赔的内容和程序。

该部分首先对索赔内容分为工期索赔和费用索赔，并详细分析了两者的特点、计算方式等。

第四部分通过分析一个大型国际工程承包商索赔成功的案例，更加详细的了解承包商索赔的方法。

关键词：

FIDIC合同条件；工程变更；费用索赔；工期索赔

Abstract

Itisprovedbythepracticeofinternationalconstructionthatdevelopingtheinternationalprojectwilloccupytheimportantpositionintheinternationalmarketgradually,theclaimofprojectistheessentialbusiness,determinethekeylinksofthebenefitsofconstruction.Theclaimofinternationalprojectisnotmerelythatthecontractorreducestheeffectivewaywithlowrisk;itisthecontractorthatmaintainshisrightsandinterestsofcontract,ortheembodimentofcontractor’smanagerialskill.Sotheinternationalprojectclaimispaidattentiontomoreandmorebycontractor.

Thehugeinfluenceofengineeringchangesandclaimtotheengineeringcostdeterminesthemanagementoftheengineeringchangeandclaimbecomeanextremelyimportantpartofprojectmanagement.Therefore,studyingtheengineeringchangeandclaimisofgreatguidingsignificancetotheprojectmanagement.

Inthispaper,basedontheFIDICcontractconditions,standingonthegroundofthecontractor,thispaperdiscussestheengineeringchangeininternationalengineeringclaims.Thispaperismainlyfromthefollowingfourpartstodiscussthecontractorchangeproblemoftheclaim.

ThefirstpartintroducesthesourceoftheFIDICcontractconditionsandthedevelopmentcourse,analyzedthe1999versionoftherelevantclaimclauseofFIDICcontractconditions.

ThesecondpartisthelegalbasisofFIDICcontractconditions,thecontractorclaim,theclassificationofengineeringchangeanditsrelationshipwiththeclaim.

ThethirdpartanalyzesthecontentsandproceduresofFIDICcontractconditions,thecontractorclaim.Thispartfirstlydividedintotimeclaimandcostclaim,andanalyzesindetailthecharacteristicsofboth,calculation,etc.

Thefourthpartthroughtheanalysisofalargeinternationalengineeringcontractorclaimssuccess,moredetailedunderstandingofthecontractorclaims.

KEYWORDS：

ConditionsofFIDICcontract；Projectchanges；Timeclaims；Costclaims

第1章绪论

1.1研究背景

自从20世纪80年代我国对外工程贸易企业开始参与国际工程市场竞争以来，随着我国对外经济技术合作事业的不断开展，国内越来越多的工程承包企业不断开拓国际市场，在国际工程承包领域担当的角色越来越重要，我国对外工程承包事业经历了从无到有、从小到大、从弱到强的过程，目前我国国际工程承包已经取得了骄人的成绩，并成为我国对外经济的重要内容之一。

然而，通过比较我们不难看出，我国企业国际工程项目管理能力与国际大型承包企业项目仍然有很大的差距，主要表现在我国国际工程承包企业的海外项目的营业额和利润远低于欧美同行。

而这种差距的深层次原因就在于我国企业在项目管理规划、合同管理、索赔管理方面与国际知名的大承包商存在很大的差距。

合同管理是工程项目施工管理的重要内容，而索赔管理是合同管理的关键所在。

在市场经济条件下，施工合同是业主和承包商在自愿、平等、诚信的基础上签订的，业主与承包商在法律地位上是平等的，享受的权利受到有关法律的保护，承担的义务受法律的约束，双方都应履行合同。

如果一方不按（或不完全按）合同办事，就构成了违约事件，违约必须按合同和法律的规定给予受损方以补偿，这就产生了索赔。

索赔管理是合同管理中非常重要、也是相当复杂的一项工作。

在国际EPC工程中，承包商担当的风险较高，在合同执行过程中有更多的不可预测和不确定性因素不同程度地干扰项目的实施，所以加强合同管理势在必行。

作为“土木工程圣经”的FIDIC合同条件对承包商索赔的具体内容、操作方法等都做出了详细而周密的规定，受到了国际上的广泛认可，代表了国际承包商索赔规定的较高水平。

因此，FIDIC合同条件下的承包商索赔问题将有利于提高我国承包商的索赔管理水平，加强其国际竞争力。

1.2研究意义

索赔管理是为了能够充分应对项目的各种风险，及时采取措施，减少我国境外工程项目的损失。

从国家层面，索赔管理保证了我国海外工程承包事业的发展，增加了国家的外汇收入；对于企业，索赔管理维护了承包公司的合同利益，提高了承包公司经营管理水平。

本文研究的主要目的是通过对工期索赔和费用索赔的费用构成要素、计算方法和相互关系的分析，提出承包商在索赔过程中应根据合同情况和自身实际条件综合考虑工期索赔和费用索赔，实现自身利益的最大化。

Chapter1TheIntroduction

1.1ResearchBackground

Sincethe80softhe20thcentury,Chineseforeignengineeringtradeenterprisesstartedtoparticipateininternationalengineeringmarketcompetition,withthecontinuousdevelopmentofforeigneconomicandtechnologicalcooperationundertakingsinChina,moreandmoredomesticengineeringcontractingcompaniescontinuetoopenuptheinternationalmarket,playingamoreandmoreimportantroleinthefieldofinternationalprojectcontracting.Ourforeignprojectcontractingbusinesshasexperiencedtheprocessstartfromscratch,fromsmalltolarge,fromweaktostrong,atpresenttheinternationalprojectcontractinginourcountryhasmaderemarkableachievements,andhasbecomeoneoftheimportantcontentofChina'sforeigneconomic.

However,throughthecomparisonofinternationalengineeringprojectmanagementabilitybetweenwithChineseenterprisesandotherlargeinternationalcontractingenterprises,wecanseethatthereisstillabiggap,mainlyshowedinthattheoverseasprojectturnoverandprofitofChina'sinternationalprojectcontractingenterprisesismuchlowerthanthatoftheirpeersinEuropeandAmerica.Thedeepreasonofthisdifferenceliesinthefactthatthereisabiggapintheprojectmanagementplan,contractmanagementandclaimsmanagementbetweenwithourcountry’senterprisesandtheinternationalfamouslargecontractors.

Contractmanagementisanimportantpartofprojectconstructionmanagement,andclaimmanagementisthekeytocontractmanagement.Undertheconditionofmarketeconomy,theconstructioncontractistheownerandcontractorinthevoluntary,equality,basedontheintegrityofthesigned,theownerandthecontractorinthelegalstatusisequal,theenjoymentoftherightbylegalprotection,beartheobligationsubjecttolegalconstraints,thetwosidesshouldfulfillthecontract.Ifapartydoesnotactinaccordancewith（ornot）thecontract,itconstitutesabreachofcontract,thecontractandthelawofthecontractmustbegiventotheinjuredpartytocompensate,whichgeneratesaclaim.Claimmanagementisaveryimportantandcomplicatedworkincontractmanagement.IninternationalEPCproject,contractorbearhigherrisk,themoreunpredictableanddifferentdegreesofuncertaintyfactorsinterferewiththeprojectimplementation,sotostrengthencontractmanagementisimperativeintheprocessintheimplementationofthecontract.AstheBibleofcivilengineeringofFIDICconditionsofcontractfortheContractor'sclaimforspecificcontent,methodofoperationandmadedetailedandthorough,widelyrecognizedbytheinternational,theContractor'sclaimsprovisionsrepresentsahigherlevel.Therefore,theContractor'sclaimsundertheFIDICcontractwillbebeneficialtotheimprovementofthemanagementleveloftheContractor'sclaims,andtostrengthentheinternationalcompetitivenessofourcountry.

1.2ResearchSignificance

Claimsmanagementistobeabletoadequatelydealwiththevariousrisksoftheproject,totakemeasurestoreducethelossofChina'soffshoreprojects.Fromthenationallevel,claimmanagementensuresthedevelopmentofouroverseasprojectcontractingbusiness,increasetheincomeofforeignexchange;forenterprises,claimsmanagementmaintainthecompanycontractedcontractinterest,improvethelevelofmanagementofthecompany'scontract.Themainpurposeofthispaperisthecostoftimeclaimsandcostclaimsbyelements,calculationmethodandtherelationshipbetweentheanalysisandthecontractorintheprocessofclaimshouldbeaccordingtothecontractanditsactualconditionscomprehensiveconsiderationoftimeclaimsandcostclaims,toachievetheirownintereststomaximizeit.

第2章FIDIC合同条件及其索赔条款

2.1FIDIC合同的特点

FIDIC是国际咨询工程师联合会（FédérationlnternationalDeslngénieursConseils）的法文缩写，它是国际上被世界银行认可的最具权威的咨询工程师组织。

FIDIC合同由这个组织编写，本文主要论述和研究的是1999年版的《施工合同条件》，即新红皮书。

1.FIDIC合同具有灵活性和易用性。

新版的FIDIC合同由三部分组成，分别是协议书、通用条件和专用条件。

通用条件的内容主要是施工合同中一般都会涉及到的条款，既有对一些词语的释义，也有对双方的权利和义务、违约等的一般规定。

通用条件也称通用条款，是合同中固定不变的部分，当事人在使用时并不作任何改动。

通用条件适用于各类土木工程的建设施工项目，具有普遍性。

专用条件是针对世界各地区的不同情况而设定的，由于通用条件不可改动，各地区各工程项目不可能完全一样，因而对于不同的地方或者特殊要求规定在专用条件中，从而对通用条件形成了很好的补充，体现了FIDIC合同的灵活性和易用性。

2.FIDIC合同具有完备性。

FIDIC合同和建设部的《建设工程施工合同》及其他世界组织编制的施工合同相比具有完备性。

如合同中针对职员和劳工规定了工资标准、劳动条件、工作时间、为职员和劳工提供的安全设施及健康检查等，针对一些永久设备、材料和工艺等规定了其样本、检查检验、实施方法等。

除了实体问题，合同条件对于处理相关问题的程序也做了完备的规定。

例如当产生索赔事项时，承包商应当在什么时间，以何种方式，向哪一方提出索赔请求，这个请求在操作过程中会履行哪些程序，FIDIC合同都对此做出了详细的规定，具有可操作性。

3.FIDIC合同责任分担更加公平。

FIDIC合同能够成为国际工程施工合同的标准文本，最重要的在于其规定公平且合理的分配了合同主体间的责任归属。

因而，在合同的促成阶段，合同当事人对于自己和对方的权利义务有了清晰的认识和了解，对其中存在的风险因素也作了全面的了解，从而使双方处于公平的地位，更容易促成合同的签订。

特别是FIDIC合同不要求承包商在工程招投标阶段将不可预见的风险因素及由此引发的应急费用加入到投保报价中，而采取的是如果发生此类风险事件，先由业主进行赔偿或者支付费用，从而为承包商的索赔提供了一个可能的空间。

同时，合同对业主和承包商双方的职责提出了严格的要求。

如，针对业主来说，其职责、权利、义务都规定的更为明确，如对业主的资金安排、工程款和补偿款的支付时间、业主违约等方面的内容都做了详细的规定。

针对承包商来说，对其工作做了更为严格的要求，如承包商应当将质量保证计划和月进度报告提供给业主的同时也要提供给工程师，履约保证金的没收情形及工程检验维修的期限等都做出了规定。

4.FIDIC合同采用的计价方式是单价合同。

单价合同，简单讲就是每个单项工程的单价是固定不变的，在计算竣工验收结算款时，统计出实际工程量，从而算出最终的工程结算款。

也就是说，承包商投保时，单价已经定死了，而最后的验工计价时要看承包商干的活多少，工程量是在变动的。

单价合同的特点是在使用过程中量变而价不变。

投标时承包商需要报各清单项目单价，而单价乘以业主或工程师最终认可的工程量后得到的就是工程总价。

而投标时的总价只是作为业主在评标时的一个参考量，关键还是看单价。

2.2新版红皮书的索赔条款

新版红皮书中的索赔条款可以大致分为两类：

承包商对业主的索赔和业主对承包商的索赔，其中业主对承包商的索赔，通常也称为反索赔。

新版红皮书对于工程建设过程中可能出现的索赔情况和索赔的内容（工期索赔、有利润的费用索赔、无利润的费用索赔）做了详尽的规定。

承包商可引用的索赔条款，是承包商索赔的基础，也就是我们通常所说的索赔条款。

承包商可以引用的索赔条款和可以索赔的费用构成，主要如表2-1所示：

表2-1新版红皮书中涉及承包商向业主索赔的条款

序号

条款

事由

工期

付款（有利润）

费用（无利润）

1

1.9：

迟到的图纸和指示

工程师未能在合理的时间内发布图纸和指示，造成承包商误期并招致费用

√

√

2

2.1：

进入现场的权利

业主未能给予承包商进入或占有现场的权利，造成承包商误期并招致费用

√

√

3

4.7：

放线

业主提供基准点错误，造成承包商误期并招致费用

√

√

4

4.12：

不可预见的外部条件

承包商遇到了不可预见的外界条件造成误期并招致费用

√

√

5

4.24：

化石

承包商因在现场发现化石或其他文物造成误期并招致费用

√

√

6

7.4：

检验

在检验过程中，承包商因执行工程师的指示或因业主的延误而造成误期和（或）招致费用

√

√

7

8.5：

当局引起的延误

如因合法当局的原因给承包商造成了不可预见的误期，承包商可索赔工期延长

√

8

8.9：

停工的后果

非承包商责任引起的临时停工造成承包商误期并招致费用

√

√

9

9.2：

拖期的检验

如业主拖延竣工检验，承包商可援引第7.4款和（或）第10.3款

√

√

10

10.2：

接受部分工程

业主接管和（或）使用部分工程使承包商招致费用

√

11

10.3：

对竣工检验的干扰

由于业主的原因使承包商不能及时进行竣工检验，造成承包商误期并招致费用

√

√

12

11.8：

承包商的调查

如果缺陷是非承包商的原因造成的，承包商可索赔调查产生的费用

√

13

12.4：

省略

如果作为变更而发生的省略使承包商遭受损失，承包商应得到赔偿

√

14

13.2：

价值

如果承包商提出的变更导致该部分工程的合同