定增资产管理计划资产管理合同协议书范本.docx
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定增资产管理计划资产管理合同协议书范本
定增资产管理计划资产管理合同
资产管理人:
资产托管人:
风险承诺函(应增加投资建议的说明)
本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产,保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定,保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。
本人/本机构声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务及所投资资产管理计划的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的要求;本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,本人/本机构应当及时书面告知资产管理人或销售机构。
本人/本机构承认,资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保,资产管理合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。
资产管理人并不承诺保证委托人本金不受损失,极端情况下,委托人可能遭受全部的投资损失。
本人/本机构同意,本资产管理计划主要投资于定向增发的限售股票及其他具有良好流动性的金融工具。
尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产,但仍可能因投资该类资产而产生信用风险、违约风险、操作风险、管理风险、本资产管理计划投资对象特定自有风险及保管人风险等,从而可能对计划资金和收益产生影响。
投资者承认,资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保,投资者应在充分了解该投资标的的投资风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。
投资者认可,该投资标的的投资风险与资产管理人和资产托管人无关,由投资者自行承担。
本合同已经中国证监会备案,但中国证监会的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于资产管理计划没有风险。
在存续期期间,本人/本机构指定并授权东兴证券股份有限公司向资产管理人提供投资建议进行投资管理,本人/本机构指定并授权东兴证券股份有限公司向资产管理人提供投资建议进行投资管理,承诺在投资建议符合法律法规及合同约定的前提下产生的一切投资风险与资产管理人及资产托管人无关。
本人/本机构承诺不与定向增发股票发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、联席主承销商、及与上述机构及人员存在关联关系的关联方,也不存在上述机构及人员直接认购或间接参与本次发行认购的情形。
本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容,充分了解并自愿承担本资产管理计划的风险。
投资人签字或盖章
第一条 前言
订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本资产管理合同(以下或简称“本合同”)的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责,确保资产管理计划财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》(以下简称)“《准则》”和其他有关规定。
3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。
在本合同存续期间,资产委托人自全部退出资产管理计划之日起,该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。
本合同按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的要求提请备案,但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于资产管理计划没有风险。
第二条 释义
在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:
1、本合同:
指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《天弘东兴精选定增1号资产管理计划资产管理合同》及其附件,以及对该合同及附件做出的任何有效变更。
2、资产委托人:
指签订本合同,委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
3、资产管理人:
指天弘基金管理有限公司。
4、资产托管人:
指招商银行股份有限公司 分行。
5、注册登记机构:
指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的机构。
6、资产管理计划:
指按照本合同的约定设立,为资产委托人的利益,将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运用或处分,进行证券投资活动的集合资产管理安排。
7、投资说明书:
指《天弘东兴精选定增1号资产管理计划投资说明书》,内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等。
8、工作日:
资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日。
9、交易日:
上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
10、开放日:
委托人可以办理参与或退出业务的日期。
开放期的具体日期以管理人公告为准。
11、T日:
指办理本资产管理计划业务申请的工作日。
12、T+n日(n指任意正整数):
指T日后的第n个工作日。
13、天:
指自然日。
14、证券账户:
根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登公司”)等相关机构的有关业务规则,由资产托管人为委托财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户。
15、资金账户:
指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户。
16、资产管理计划财产、委托财产:
指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。
17、计划资产总值:
指本资产管理计划资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。
18、计划资产净值:
指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值。
19、计划份额净值:
指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的数值。
20、资产管理计划资产估值:
指计算、评估资产管理计划资产和负债的价值,以确定本资产管理计划资产净值和份额净值的过程。
21、初始销售期间:
指资产管理合同及投资说明书中载明,并经中国证监会核准的计划初始销售期限,自计划份额发售之日起最长不超过1个月。
22、存续期:
指计划成立并存续的期间,本资产管理计划存续期为24个月,可按本合同约定提前终止或展期。
23、认购:
指在资产管理计划初始销售期间,资产委托人按照本合同的约定购买本计划份额的行为。
24、参与:
指在资产管理计划开放日,资产委托人按照本合同的规定参与本计划份额的行为。
25、退出:
指在资产管理计划开放日,资产委托人按照本合同的规定退出本计划份额的行为。
26、违约退出:
指资产委托人在非合同约定的退出开放日退出资产管理计划的行为。
27、代理销售机构:
指符合中国证监会规定的条件,取得基金销售资格并接受资产管理人委托,代为办理本计划认购、参与、退出等业务的机构。
28、元:
中国法定货币人民币,单位“元”。
29、不可抗力:
指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况,且在本合同当事人签署之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易等。
第三条 声明与承诺
1、资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产,保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定,保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑;资产委托人声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务,了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本委托事项符合其业务决策程序的要求;资产委托人承诺其向资产管理人或销售机构(直销或代销,下同)提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导。
前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知资产管理人或销售机构。
资产委托人承认,资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保,本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。
委托人承诺不与定向增发股票发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、联席主承销商、及与上述机构及人员存在关联关系的关联方,也不存在上述机构及人员直接认购或间接参与本次发行认购的情形。
2、资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,同时揭示了相关风险;已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力,对资产委托人的财务状况进行了充分评估。
资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产,除保本资产管理计划外,不保证资产管理计划一定盈利,也不保证最低收益。
3、资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产,并履行本合同约定的其他义务。
第四条 合同当事人
管理人
机构名称:
管理有限公司
住所:
办公地址:
邮政编码:
联系电话:
托管人
名称:
招商银行股份有限公司 分行
住址:
通讯地址:
负责人:
联系人:
联系电话:
天弘东兴精选定增1号资产管理计划开设的资金账户信息如下:
指定收款账号:
开户行:
户名:
本计划的募集账户信息为:
指定收款账号:
开户行:
户名:
第五条 资产管理计划的基本情况
1、资产管理计划的名称
天弘东兴精选定增1号资产管理计划
2、资产管理计划的类别
一对多平层定向增发专户
3、资产管理计划的运作方式
封闭式
4、资产管理计划的投资目标
在有效控制风险的前提下,追求委托财产的稳健增值。
5、资产管理计划的存续期限
本资产管理计划的存续期为24个月,自本资产管理计划成立之日开始至24个月后的对应月对应日(如遇法定节假日则顺延至下一个工作日)止,满18个月之后,若本计划所投资定向增发标的全部变现完毕,则管理人可提前终止本计划,同时需通知资产委托人、资产托管人。
本资产管理计划存续期满
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