证券从业资格考试真题题库及答案.docx

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证券从业资格考试真题题库及答案

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案

《证券市场基础知识》

单选题

　　题目1：

（　）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

　　A.证权证券√

　　题目2：

关于非公开发行，下列说法正确的（　）。

　　C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√

　　题目3：

证券从业人员禁止的行为是（　）。

　　A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√

　　C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　题目4：

封闭式基金期满终止，清产核资后的（　）应按投资者出资比例分配。

　　C.基金净资产√

　　题目5：

（　）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

　　A.红筹股√

　　题目6：

贴现债券到期时按（　）偿还。

　　D.票面金额√

　　题目7：

按照（　）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　C.资金用途√

　　题目8：

NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

　　A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场

　　B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场

　　C.占总市值95％左右的NASDA（2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√

　　D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场

　　题目9：

记名股票与不记名股票的区别在于（　）。

　　C.记载方式的差异√

　　D.股东属性的差异试题来源：

中国证券考试网

　　题目10：

金融期货交易的对象是（　）。

　　A.金融期货合约√

　　题目11：

对指数基金认识正确的是（　）。

　　A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

　　C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

　　D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√

　　题目12：

证券投资基金的资金主要投向（　）。

　　A.有价证券√

　　题目13：

（　）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交

　　易所交易

　　C.封闭式基金√

　　题目14：

（　）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司成立√

　　题目15：

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（　）。

　　D.货银对付√

　　题目16：

1984年11月，（　）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

　　D.中国银行√

　　题目17：

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（　）。

　　B.中长期信贷市场和证券市场√

　　题目18：

下列说法错误的是（　）。

　　A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

　　C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√

　　D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

　　题目19：

保险公司进行证券投资主要考虑（　）。

　　B.本金安全和收益率√

　　题目20：

关于ETF的描述，错误的是（　）。

　　B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者√

　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额（ⅡPs）是严格意义上最早出现的交易所交易基金

　　题目21：

下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　）。

　　A.选择经纪商√

　　B.了解交易风险，明确买卖方式

　　D.如实填写开户书试题来源：

中国证券考试网

　　题目22：

下列不属于操纵市场行为的是（　）。

　　A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√

　　B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

　　D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

　　题目23：

股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（　）特征。

　　B.股票是要式证券√

　　题目24：

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（　）。

　　B.投资主体不同√

　　题目25：

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　）收取手续费。

　　‰√

‰

‰

　　D.3％。

　　题目26：

（　）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

　　B.政府债券√

　　题目27：

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（　）。

　　A.期货合约√

　　题目28：

不属于建构模块工具的是（　）。

　　C.结构化金融衍生工具√

　　题目29：

对上市证券认识错误的一项是（　）。

　　A.开放式基金价额属于上市证券√

　　B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

　　题目30：

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　A.60％

　　B.30％√

　　C.40％

　　D.20％

　　题目31：

《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（　）。

　　D.1亿元√

　　题目32：

对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（　）个月内作出。

　　D.6√

　　题目33：

金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（　）。

　　D.套期保值功能√

　　题目34：

证券公司应当按上一年营业费用总额的（　）计算营运风险的风险准备

　　A.15％

　　B.10％√

　　C.20％

　　D.5％

　　题目35：

以下不属于证券市场的基本功能的是（　）。

　　C.企业转制功能√

　　题目36：

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（

　　）有期徒刑或者拘役。

　　B.3年以下√

　　题目37：

证券登记结算公司的名称中应标明（　）字样。

　　A.证券登记结算√

　　题目38：

附权益权证券允许权证持有人（　）。

　　A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

　　C.以约定价格购买发行人的普通股票√

　　题目39：

以下关于债券和股票区别的描述错误的是（　）。

　　A.两者风险不同，股票的风险要大于债券

　　B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

　　C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

　　D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份和金融机构√

　　题目40：

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（　）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　B.10

　　C.5√

　　题目41：

（　）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

　　D.财产股息√

　　题目42：

依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（　）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

　　B.20√

　　题目43：

股份进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（　）。

　　A.债权人、优先股股东、普通股股东√

　　B.普通股股东、优先股股东、债权人

　　C.优先股股东、债权人、普通股股东

　　D.债权人、普通股股东、优先股股东

　　题目44：

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（　）。

　　A.50％√

　　B.60％

　　C.40％

　　D.70％

　　题目45：

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　）以上通过。

　　A.3／5

　　B.1／3

　　C.1／2

　　D.2／3√

　　题目46：

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（　）元。

　　C.2500√

　　D.2000 试题来源：

中国证券考试网

　　题目47：

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　）。

　　A.40％

　　B.20％√

　　C.60％

　　D.80％

　　题目48：

金融期货中最先产生的品种是（　）。

　　D.外汇期货√

　　题目49：

股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（　）。

　　D.利息收入√

　　题目50：

英国称证券公司为（　）。

　　C.商人银行√

　　题目51：

我国于（　）年开始发行记账式国债。

　　B.1994√

　　题目52：

贴现债券是属于（　）方式发行的债券。

　　C.折价√

　　题目53：

下列选项中,不属于银行证券的是（　）。

　　C.银行本票

　　D.B.商业汇票√

　　题目54：

对证券投资基金的产生发展认识正确的是（　）。

　　A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的√

　　B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

　　C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

　　题目55：

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（　）市场。

　　D.间接融资√

　　题目56：

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份设立满（　）年后方可申请发行上市。

　　B.3√

　　题目57：

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（　）。

　　A.更换高级管理人员√

　　C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　题目58：

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（　）。

　　A.75％

　　B.85％

　　C.70％

　　D.80％√

　　题目59：

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（　）有期徒刑或者拘役。

　　C.3年以下√

　　题目60：

我国的证券法于（　）正式成立。

　　D.1999年7月√

多选题

　　题目61：

以下不属于我国目前发行的普通国债的是（　）。

　　A.储蓄国债（电子式）

　　B.财政债券√

　　C.长期建设国债√

　　题目62：

基金收益的构成包括（　）。

　　A.基金投资所得的股息、债券利息√

　　B.存款利息√

　　C.基金投资所得的红利√

　　D.买卖证券差价√

　　题目63：

国债基金是（　）。

　　A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金√

　　B.有国家信用作为保证√

　　C.收益会受市场利率的影响√

　　D.若市场利率上调，其收益将上升

　　题目64：

下列属于商业证券的有（　）。

　　A.商业本票√

　　D.商业汇票√

　　题目65：

证券市场最广泛的投资者是（　）。

　　A.个人投资者√

　　题目66：

证券交易所的运作系统包括（　）。

　　A.交易系统√

　　B.监察系统√

　　C.信息系统√

　　D.结算系统√

　　题目67：

与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　）。

　　A.金融衍生工具√

　　B.股票√

　　C.债券√

　　D.银行定期存款单√

　　题目68：

结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为（　）。

　　A.汇率联结型产品√

　　B.商品联结型产品√

　　C.利率联结型产品√

　　D.股权联结型产品√

　　题目69：

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是（　）。

　　A.经济周期循环√

　　B.经济增长√

　　C.汇率变化√

　　题目70：

无记名国债属于（　）。

　　C.实物债券√

试题来源：

中国证券考试网

　　题目71：

关于商业银行次级债券的论述，正确的是（　）。

　　A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

　　C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券√

　　题目72：

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（　）。

　　A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

　　B.执行会员大会的决议√

　　C.审定对会员的接纳√

　　D.制定、修改证券交易所的业务规则√

　　题目73：

对股票定义的描述，正确的是（　）。

　　A.股票是股份签发的证明股东所持股份的凭证√

　　B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权√

　　C.股票是一种有价证券√

　　题目74：

以下关于证券交易所的阐述，正确的有（　）。

　　B.不以营利为目的√

　　C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人√

　　D.交易所是整个证券市场的核心√

　　题目75：

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（）证券投资。

　　A.自有资本√

　　B.营运资金√

　　C.受托投资资金√

　　题目76：

普通股股东享有优先认股权的目的是（　）。

　　B.保持原有股东每股市值不变√

　　D.保护原普通股东的利益和持股价值√

　　题目77：

关于我国金融债券的叙述，错误的是（　）。

　　B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券√

　　C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

　　D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券√

　　题目78：

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（　）。

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限√

　　C.更换基金管理人、基金托管人√

　　D.提前终止基金合同√

　　题目79：

决定基金期限长短的因素主要有（　）。

　　C.基金本身投资期限的长短√

　　D.宏观经济形势√

　　题目80：

公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?

（　）

　　A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构√

　　B.违规承诺收益或者承担损失√

　　C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏√

　　D.对证券投资业绩进行预测√

　　题目81：

有关债券发行的定价方式叙述错误的是（　）。

　　A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型√

　　B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的√

　　C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标

　　D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

　　题目82：

以下不属于影响债券利率的主要因素的是（　）。

　　D.宏观经济因素√

　　题目83：

进入2l世纪，金融创新深化的表现是（　）。

　　A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现√

　　B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分√

　　C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷√

　　D.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易√

　　题目84：

按照交易的直接对象，金融市场可分为（　）。

　　A.股票市场√

　　B.国债市场√

　　C.金融期资市场√

　　D.同业拆借市场√

　　题目85：

按投资目标划分，基金可分为（　）。

　　A.成长型基金√

　　C.平衡型基金√

　　D.收入型基金√

　　题目86：

我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（　）。

　　A.国家股√

　　B.外资股√

　　C.法人股√

　　D.社会公众股√

　　题目87：

金融时报证券交易所指数包括（　）。

　　A.综合精算股票指数√

　　B.100种股票交易指数√

　　C.金融时报工业股票指数√

　　题目88：

奇异型期权包括（　）。

　　A.平均期权√

　　B.障碍期权√

　　C.百慕大期权√

　　D.任选期权√

　　题目89：

金融期货按基础工具划分，主要类型有（　）。

　　A.股权类期货√

　　B.利率期货√

　　D.外汇期货√

　　题目90：

在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（　）。

　　C.上海的业公所√

　　D.上海股份公所√

　　题目91：

下列有价证券中，属于银行证券的有（　）。

　　B.银行平票√

　　D.支票√

　　题目92：

下列说法正确的是（　）。

　　A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权√

　　B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的√

　　C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人√

　　题目93：

国际债券的发行人主要包括（　）。

　　A.国际组织√

　　B.政府√

　　C.工商企业√

　　D.金融机构√

　　题目94：

关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（）。

　　A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例√

　　B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响√

　　C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权√

　　D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券

　　题目95：

关于股权分置改革论述正确的是（　）。

　　A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

　　B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过√

　　C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为"G股"√

　　D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让√

　　题目96：

下列关于债券的叙述中，说法错误的是（　）。

　　A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的√

　　B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权√

　　C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

　　D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率√试题来源：

中国证券考试网

　　题目97：

下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（　）。

　　B.中央银行降低再贴现率√

　　D.中央银行在公开市场上大量买人证券√

　　题目98：

下列关于欧洲债券的描述正确的是（　）。

　　A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券√

　　B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家√

　　C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准√

　　D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币√

　　题目99：

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　）。

　　A.保持公司的经营决策权的不变√

　　B.筹集长期稳定的公司股本√

　　D.减轻公司利润分派负担√

　　题目100：

对基金管理人的概念认识错误的是（　）。

　　A.设立基础金管理公司必须经国务院批准√

　　B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

　　D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

　　题目101我国股票公募发行的方式有（BCD　）。

　　A．行政摊派

　　B．认购证方式

　　C．储蓄存单挂钩方式

　　D．上网定价方式

　　题目102债券的发行人有（ABCD　）。

　　A．中央政府

　　B．政府机构

　　C．企业

　　D．金融机构

　　题目103一般说，金融市场的形式有（AC　）。

　　A．直接融资市场

　　B．证券市场

　　C．间接融资市场

　　D．信贷市场

　　题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD　）.

　　A．短期信贷市场

　　B．金融同业拆借

　　C．商业票据市场

　　D．回购协议市场

　　题目105货币市场可以划分为（ABCD　）。

　　A．短期信贷市场

　　B．同业拆借市场

　　C．回购协议市场

　　D．商业票据市场

　　题目106资本市场包括（ABCD　）。

　　A．中长期信贷市场

　　B．股票市场

　　C．债券市场

　　D．基金市场

　　题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ABCD　）。

　　A．证券市场

　　B．中长期信贷市场

　　C．信托市场

　　D．金融租赁市场

　　题目108证券市场的形成与（ABCD　）有关。

　　A．生产力的发展

　　B．社会分工日益复杂

　　C．社会化大生产的需要

　　D．股份公司的出现

　　题目109从20世纪70年代开始，世界证