社会主义市场经济理论考研必备要点.docx

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社会主义市场经济理论考研必备要点

第一章社会主义初级阶段

本章考点：

1、我国的基本经济制度以及基本经济制度确立的因素（2006二简答简要说明社会主义初级阶段基本经济制度确立的条件；2003二论述试论坚持公有制为主体与发展非公有制经济的相互关系。

）

2、社会主义公有制经济的含义及其实现形式

3、公有制的主体地位（2007年二辨析国有经济控制力就是指在社会总资产中占绝对优势）

4、社会主义初级阶段的非公有制经济、非公有制经济的组织形式、发展非公有制经济的必要性（2010二论述理解对非公有制经济“非禁止即自由”的新思路）

5、大力发展公有资本参股的混合所有制经济（2007一论述在我国转型期，为什么要大力发展公有资本参股的混合所有制经济）

具体内容：

1、我国的基本经济制度以及基本经济制度确立的因素

以公有制为主体多种所有制经济共同发展，是社会主义初级阶段的基本经济制度。

社会主义初级阶段多层次的生产力结构特点，客观上要求建立以公有制为主体多种所有制经济共同发展的基本经济制度。

党的十五大将公有制经济的主体地位和多种所有制经济共同发展作为社会主义初级阶段的一项基本经济制度，反映了我国对社会主义建设和发展规律认识的深化，也是由我国社会主义初级阶段的国情决定的。

基本经济制度建立的客观依据

第一，我国是社会主义国家，必须坚持以公有制作为社会主义经济制度的基础。

社会主义初级阶段的经济制度必须坚持以公有制为主体，这是由我国社会主义基本制度决定的。

离开了公有制为主体，就不是社会主义初级阶段的经济制度，社会主义国家政权就很难巩固和加强，就会影响我国社会主义性质。

为了发展社会化大生产，为了逐步达到共同富裕的目标，必须坚持公有制为主体地位。

第二，我国处于社会主义初级阶段，生产力发展不平衡、多层次，与这种状况相适应，需要在以公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。

生产资料所有制形式一定要与生产力发展水平相适应，才能促进生产力的迅速发展；反之，就会对生产力的发展起阻碍作用。

与生产力发展状况相适应，我国公有制经济只能在经济中占主体地位，不能成为社会经济的唯一形式，这就需要多种所有制经济共同发展。

即在公有制经济发展的同时，鼓励非公有制经济共同发展，以促进生产力水平的迅速提高。

第三，以公有制经济为主体，多种所有制经济共同存在、共同发展已成为我国现实经济中客观存在的事实。

实践证明，这种所有制结构的变化有利于社会生产力的发展，有利于增强综合国力，有利于提高人民生活水平。

2、社会主义公有制经济的含义及其实现形式

生产资料社会主义公有制，是社会主义经济制度的基础，是指一个社会群体（一个社会的全体或部分成员）共同占有生产资料的所有制形式。

其本质是生产资料的所有者可以自己或委托他人在全社会或社会的部分范围内运用生产资料进行生产，并凭借其对生产资料的所有权获得经济利益。

公有制的实现形式是指公有制所采用的经营方式和组织形式。

社会主义公有制有多种实现形式，不仅包括全民所有制经济和集体所有制经济，还包括混合所有制经济中的国有经济成分和集体经济成分。

社会主义全民所以制是生产资料和劳动成果归全体劳动人民共同占有的一种公有制形式。

我国全民所有制采取国家所有制形式，国家作为人民的代表，行使对生产资料的所有权。

但是，这并不意味着必须由国家在全社会范围内直接组织具体的生产经营活动。

全民所有制的所有权和经营权可以而且应当分离，即必须把全民所有制的占有权、使用权、具体经营权交给企业，形成法人财产权利，并保证企业行使这些权利，得到必要的经济利益。

社会主义集体所有制是公有制经济的重要组成部分，是部分劳动群众共同占有生产资料的一种公有制形式。

我国的集体所有制包括农村集体所有制和城镇集体所有制。

集体所有制经济在促进三次产业的发展，扩大商品流通，活跃城乡市场，发展对外贸易，满足人民生活需要，扩大劳动就业以及为社会主义现代化建设积累资金等方面起着重要作用。

混合所有制经济中的国有经济成分和集体经济成分。

混合所有制经济，是指企业资本由不同所有制的资本组成的经济形式，或是由各种所有制经济按照一定的方式实行联合生产或经营而形成的所有制形式。

混合所有制企业中的国有成分和集体成分，其资本的所有权和收益权都归国家和集体所有，因而属于公有制经济。

党的十六届三中全会通过《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中提出，要“大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要形式”。

改革的实践证明，股份制是一种最有效的资本组织形式，最适合社会化大生产和市场经济的需要。

以股份制作为公有制的主要实现形式，能促进经济体制改革、盘活国有资产、进行产业和产品结构调整、提高经济效率，有利于国民经济的发展。

3、公有制的主体地位

关于公有制的主体地位，我们经历了一个由不明确到比较明确的认识过程。

在过去一段时间内，以公有制为主体，往往只强调公有制在数量上占优势地位，而忽略了公有制资产质量的提高，而且往往把公有制在整个国民经济中的比重看成是只能增加而不能减少。

实际上，这样的认识不符合社会主义发展的要求。

实践证明，坚持以公有制经济为主体并不意味着以国有经济为主体，也不意味着公有制经济在整个经济中的比重越大越好。

我国公有制的主体地位，主要体现在以下几个方面：

一是必须使公有资产在社会总资产中占优势，不但要有数量上的优势，更要注重质的提高。

这种质的提高主要表现在，通过深化改革，使公有资产的组织结构和经济布局更为合理，技术装备水平和管理水平有较大提高，从而在国民经济运行中具有更多的活力和更好的经济效益，对国民经济发展发挥出更强有力的引导和推动作用。

二是必须使国有经济掌握和控制国民经济命脉，对整个国民经济的发展起主导作用。

国有经济对经济发展的主导作用，应当主要体现在它对国民经济发展全局的控制力上。

三是必须不断巩固和发展我国城乡集体所有制经济。

集体经济是公有制经济的主要组成部分，对发展社会主义经济具有重要的作用。

特别是我国现阶段农村生产关系的主体是集体所有制经济，而农民、农业、农村经济的发展，事关我国经济社会的稳定和现代化建设的全局。

四是公有资产在社会总资产中占优势，这是就全国总体而言的，并不排斥某些地区、某些行业的差别，因为中国幅员辽阔，不同区域情况大不相同，有的地方、有的产业可以有所差别。

按照这样的认识，除了继续深化国有经济内部的改革外，还要从战略上调整国民经济布局。

对关系国民经济命脉的行业和关键领域，国有经济必须占支配地位。

在其他领域，可以通过资产重组和结构调整，加强重点，提高国有资产的整体质量。

在坚持以公有制为主体、国家掌握国民经济命脉、国有经济的控制力和竞争力得到加强的前提下，国有经济比重适当减少一些，不会影响我国社会主义性质。

4、社会主义初级阶段的非公有制经济、非公有制经济的组织形式、发展非公有制经济的必要性

我国社会主义初级阶段的生产资料所有制除了公有制形式外，还存在非公有制形式。

当前，我国社会主义初级阶段实行的是以公有制为主体、多种所有制形式共同发展的所有制结构。

也就是说，既要积极发展和壮大公有制经济，又要鼓励和支持其他非公有制经济的发展。

之所以要这样做，是由生产关系一定要适应生产力发展的状况的规律决定的，是由我国的生产力发展状况和其他经济条件决定的，具有客观必然性。

我国社会主义初级阶段的非公有制形式主要有个体所有制、私营经济、外资经济等。

个体所有制是指生产资料归劳动者个人所有，并由劳动者个人及其家庭成员直接支配和使用的一种私有制形式。

在我国，现阶段个体所有制经济主要存在于城乡的工业、农业、商业、交通运输业和服务行业中，是同我国现阶段生产力水平比较低下、使用手工工具进行手工操作和分散经营相适应的一种所有制形式。

个体经济在经营方式和布点方面具有灵活机动、适应性强等特点。

它可以在较小的规模里充分利用零星资源，灵活发展生产，促进城乡商品流通，方便群众的生活，较好的满足人们日常生活需要。

它还可以充分利用各种闲散的、辅助的劳动力，有利于众多的剩余劳动力就业，增加劳动者收入。

可见，个体经济所起的作用，在一定时期内，是社会主义公有制经济所不能取代的。

国家应鼓励个体经济在政策允许的范围内进一步发展。

私营经济是指企业资产属于私人所有，存在雇佣劳动关系的私有制经济，从本质上讲，它是资本主义性质的经济。

在社会主义初级阶段，在发展市场经济的过程中，私营经济的存在和适当发展是必要的。

第一，它可以集中和利用一部分私人掌握的资金，生产社会短缺的产品，组织生产资料和生活资料的流通，活跃市场，满足生产和人民生活的需要；第二，与个体经济相比，它拥有较多的资金、较强的技术，规模较大，劳动生产率也较高，尤其是沿海地区的一些私营企业，积极利用海外引进的先进技术开发新产品，促进生产力水平的提高；第三，它能够充分利用劳动力资源，吸收一部分城乡剩余劳动力就业，提高劳动者收入水平。

私营企业的存在同样是由我国生产力状况决定的，国家应保护它的合法权益，鼓励它在国家政策允许的范围内有一定的发展。

总的看来，私营经济的存在和发展对我国的国名经济的发展有积极地促进作用，尤其是通过竞争有助于激发公有制经济的活力。

但是，也不可忽视私营经济的发展所带来的一些消极影响。

因此，国家对私营企业应本着兴利除弊的原则，有效地发挥它的积极作用；同时要加强私营企业生产经营活动的指导、监督和管理，通过经济立法和加强管理给予必要的调节，限制其不利于社会主义经济发展的消极方面，引导其健康发展。

我国现阶段的外资经济主要有三种形式：

①中外合资经营企业；②中外合作经营企业；③外商独资企业。

现阶段，我国外资经济的存在和发展，不仅有利于利用外资，缓解国内建设资金不足的矛盾，而且有利于创造更多的就业机会，促进我国的劳动力资源的有效利用；不仅有利于引进先进设备、先进技术和先进的管理方法，而且有利于促进我国技术水平和管理水平的提高；不仅有利于发展外向型经济。

拓展国际市场，而且有利于提高我国资源开发和利用的能力。

由此可见，这种经济的存在和适当发展，对发展我国的社会主义经济有重要的作用。

但是，外资经济的发展，也会带来一些消极的影响，对此我们应有充分的认识，并采取措施尽可能的限制或减少其消极影响。

非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，它对满足人们多样化的需要，增加就业，促进国民经济的发展，都有重要作用。

就我国目前的情况来看，除全民所有制经济外，其他经济成分不是发展得太多，而是还很不够。

对于城乡合作经济、个体经济、私营经济和外资经济，都要继续鼓励和引导它们的健康发展，以形成适应我国市场经济发展的所有制结构。

5、大力发展公有资本参股的混合所有制经济

党的十六届三中全会通过《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中提出，要“大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要形式”。

第二章社会主义市场经济体制

本章考点：

1、经济制度与经济体制（2008一简述经济体制与经济制度的关系）

2、市场配置方式与市场经济体制、市场配置资源的优缺点

3、社会主义市场经济体制的主要特征

4、现代市场经济体制的一般框架

5、社会主义市场经济体制的基本框架

《中国社会主义市场经济学》（张绍焱）中补充的内容：

1、市场经济的一般涵义（2003一解答简述市场经济的一般特征；2003二辨析商品经济就是市场经济。

）

2、社会主义市场经济的涵义及社会主义市场经济的特征（2010一简述社会主义市场经济理论的内涵及特征）

3、我国市场经济发展面临的主要问题及其解决措施（2012二论述结合实际论述我国现在处于转型期怎样完善社会主义基本经济制度）

具体内容：

1、经济制度与经济体制

经济制度是人类历史阶段的经济关系的总和。

一定社会的经济制度是由社会生产力发展状况决定的，并作为该社会的经济基础，决定其政治制度和社会意识形态（socialideology）等。

经济制度主要揭示人与人之间的所有制关系，以及由这种所有制关系决定的人们在生产、交换、分配和消费中的经济关系。

迄今为止的五大经济制度包括原始社会的经济制度、奴隶社会的经济制度、封建社会经济制度、资本主义社会经济制度、社会主义经济制度。

经济体制是一定社会基本经济制度下，国家组织和管理生产、流通和分配的具体形式，或者说是一个国家经济制度的具体形式。

经济体制包括了在一定的生产资料所有制结构基础上，所形成的整个国民经济的组织管理制度，以及经济运行机制两个层次。

经济制度和经济体制的区别：

①在社会关系中所处的地位不同。

在政治经济学中，两者同属生产关系的范畴，但是经济制度与一定社会的生产资料所有制关系直接联系，是一种深层次的生产关系，体现一个社会生产关系的根本性质；经济体制是一种表层次的生产关系，反映一定社会发展阶段上特定的生产关系的具体形式和运行方式（或资源配置方式）。

②在经济运动中的稳定程度不同。

在一定社会形态下，经济制度具有相对稳定性。

如果是有变化，那也是指经济制度由不成熟发展到成熟、由不完全到完全、由发展到衰落的变化，该社会的基本属性贯穿始终。

经济体制的变化具有相对独立性，不可能像经济制度那样稳定。

经济制度和经济体制的联系：

它们是内容与形式、本质与表现形式的关系。

①在社会化大生产条件下，一定社会经济制度决定着其经济体制的根本性质和主要特点，规定着经济体制的发展方向和活动范围，影响着经济体制运行效率的高低。

②一定的社会经济制度，都是按一定的资源配置方式所决定的经济体制实现经济运行和发展的。

而经济体制作为社会经济关系的具体表现形式，是较为灵活的。

同一社会经济制度的国家，在其不同发展阶段，可以实行不同的经济体制；不同社会经济制度的国家，也可以选择相同的经济体制。

③经济体制作为一定生产资料所有制结构基础上，形成的整个国民经济的组织管理制度和经济运行机制，所有制结构是经济体制的出发点，经济体制的一切改革都要从所有制的具体形式的变革开始。

2、市场配置方式和市场经济体制

在商品经济条件下，生产产品的目的是交换，生产者拥有的资源是按照他人的需要来配置的。

商品通过交换才能实现其社会属性。

这是，市场不仅是商品交换的场所，还具备了配置资源的功能。

市场配置方式就是通过市场机制发挥作用，使社会资源以最小的投入获得最大效益的资源配置方式，这种主要由市场配置资源的经济体制称为市场经济体制。

以市场配置资源的经济体，其基本的资源占有关系的特征是：

资源基本归具有明晰产权的自然人或法人所有；各经济主体都是独立、平等的，也是受法律保护的，可以在自身利益的驱动下，自由进出市场，自由地开展竞争与合作，同时承担各自相应的权利与义务。

在市场这种资源配置方式中，生产什么、生产多少、如何生产和为谁生产完全由经济主体独立决策，决策权高度分散。

企业和消费者作为市场的主体，作为一个有限理性的经济人，在进行独立决策时，企业以利润最大化为目标，消费者以效用最大化为原则。

自主决策能充分发挥决策的主动性；分散决策快速及时，有利于抓住机会，充分利用资源。

这种资源配置又叫“看不见的手”。

市场配置的优点：

第一，以市场信号为调节器，使经济自动协调发展

第二，自动按照市场需求调节资源流量与流向，实行产需衔接

第三，推动科学技术和经营管理的创新，促进劳动生产率的提高

第四，发挥竞争的优胜劣汰功能，刺激经济效率的提高

市场配置的缺点：

第一，市场调节的事后性和价格信号的滞后性会不可避免地造成一定程度的资源浪费。

第二，市场配置资源的过程中适者生存、优胜劣汰的竞争法则，会导致严重的收入不均和两极分化现象。

第三，许多社会消费的公共产品和劳务难以通过正常的市场价格机制来加以分配。

第四，市场配置资源会带来内部的经济性和外部不经济的矛盾。

第五，市场配置资源不能自动地导向整个国民经济的宏观平衡。

第六，市场调节有利于竞争。

而竞争的结果必然引向垄断。

第七，市场调节难以抑制经济“泡沫”的形成或组织“泡沫”的破灭。

3、社会主义市场经济体制的主要特征

市场经济作为资源配置方式，并不反映社会经济制度的本质，所以，它本身没有“姓社”或“姓资”的区别。

但是，完全脱离具体条件而独立存在的一般市场经济只是一种理论抽象，现实中的市场经济总是要同一定的社会制度相结合。

市场经济与不同的社会制度相结合，形成了不同的市场经济类型。

所谓社会主义市场经济，就是“社会主义条件下的市场经济”的简称。

构建社会主义市场经济，就是为了有效利用市场作用来发展社会主义。

因此，社会主义市场经济体制，就是在社会主义公有制基础上，使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用的经济体制。

由于它是同社会主义基本制度结合在一起的，因此，除了具有市场经济的一般特征外，与资本主义市场经济相比，它还具有反映社会主义基本制度的鲜明特征：

第一，在所有制结构上，以公有制为主体，多种所有制经济长期共同发展，不同所有制经济的企业还可以自愿从事多种形式的混合所有制经营。

社会主义市场经济以公有制为基础，这是它区别于资本主义市场经济的根本点，它决定着社会主义市场经济的性质和发展方向。

同时，坚持以公有制为基础，能防止财富占有中的私人垄断，从根本上保障分配公正；能有效利用公共资源，加快基础产业、基础设施和公共事业的发展；富有竞争力的公有大型企业是实现科技进步的带动力量；公有制经济具有启动加速和国民经济实施强拉动的功能，特别是公有金融体系本身具有宏观调控手段的性质，而一个恰当的公有制的经济结构，则能成为强化宏观调控能力的体制保证。

第二，在分配制度上，以按劳分配为主体，多种所有制分配方式并存，兼顾效率与公平，逐步实现共同富裕。

在社会主义市场经济体制下，由于公有制经济占主体地位，从而使按劳分配在收入分配中占主体地位；要使市场对资源配置起基础性作用，就必须相应地发展资本市场、劳动力市场、土地市场、技术市场等生产要素市场，这样就必然要承认按生产要素的贡献分配收入。

在市场经济条件下，国民收入初次分配强调效率，鼓励先进，合理拉开收入差距，并允许各种生产要素参与分配；但是，针对市场机制固有的拉开收入差别效应，特别针对转型期体制缺损下的收入分配畸化，国民收入再分配时应强调公平，国家通过各种调节机制和社会政策切实完善社会主义分配关系和保障分配公正，防止收入差距过分扩大以及两极分化，最终实现共同富裕的目标。

这样的分配原则和经济目标，也是社会主义市场经济体制区别于资本主义市场经济体制的一个重要特征。

第三，在宏观调控上，社会主义国家能够把人民的当前利益与长远利益、局部利益和整体利益结合起来，更好地发挥计划与市场两种调节手段的长处。

社会主义市场经济具有现代市场经济的一般特征，国家的宏观调控和计划指导是社会主义市场经济的内在要求，也是健康发展的必要条件。

4、现代市场经济体制的一般框架

现代市场经济是市场经济成熟、发达的形态，它是以现代工业文明为基础的高度社会化、现代化、规范化和国际化的市场经济。

概括的讲，现代市场经济体制的框架有以下四个基本的要素：

（一）规范的市场主体

从事商品生产和商品交换的任何主体都是市场主体。

市场主体具有如下特征：

一是拥有对交换客体（商品）的直接占有、使用、支配和处理的权利，及产权；二是拥有从事经济活动的权利；三是拥有获取收益和承担风险的权益（或责任）；四是市场主体之间相互让渡对占有物的使用、支配和处置的权利是在等价交换的原则下进行的。

这是市场经济正常运转的前提。

市场主体包括企业、个人（或家庭）和政府，其中企业是最重要的市场主体。

（二）现代化的市场体系

市场体系是商品交换中相互联系的各种市场（包括商品市场、资本市场、劳动力市场、土地房地产市场、技术市场、产权交易市场等）的有机统一体，是随着社会分工和商品生产的发展而发展起来的，它给市场主体的经济活动提供了一个舞台，便于生产要素自由流动。

在社会化大生产的条件下，市场所调节、配置的不是局部资源，而是社会资源。

要发挥市场配置社会资源的作用，市场体系就要具有完整性、统一性和开放性等基本特征。

（三）灵活、有效的宏观调控体系

政府宏观经济调控是现代市场经济正常运转的一种内在调控机制，是现代市场经济体制下不可或缺的主要组成部分。

在现代市场经济条件下，一方面，政府宏观调控的作用在于弥补市场调节的不足，对市场机制作用的方向和后果进行必要的引导和干预；另一方面，政府的宏观调控在于对经济运行进行必要的调节和管理。

（四）完善的社会保障制度

社会保障是保证市场经济有序运转的条件。

现代社会保障制度是现代市场经济体制的重要组成部分，是以国家为主体，通过国民收入的分配与再分配，对全社会成员的生活权利给予社会性保障的制度。

5、社会主义市场经济体制的基本框架

社会主义市场经济体制是同社会主义基本制度结合在一起的，它与资本主义市场经济既有共同点，又有所区别。

其共同特点是由市场经济决定的，其区别则是由社会制度决定的。

因此，社会主义市场经济体制的基本框架，既要反映社会主义经济制度的本质，又要反映现代市场经济体制的共同特征。

第一，建立市场经济要求的现代企业制度，使企业切实成为市场主体

市场经济是通过市场机制，引导企业去合理配置资源的经济。

企业是市场活动的主体，是市场经济运行的微观基础，也是经济体制转型的关键环节。

因此，社会主义市场经济体制中的所有企业，都应当具有明晰的产权关系，成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的经济行为主体和法人实体，适应市场调节的要求，同时平等地参与市场竞争，在市场竞争中求得生存和发展。

目前，要继续积极推进现代企业制度建设，转换国有企业特别是大中型企业的经营机制，塑造充满活力微观经济主体。

第二，建立全国统一、开放、竞争、有序的市场体系

没有统一、开放、完善的市场体系，是不可能实现社会资源的优化配置。

社会主义市场经济体制下的市场体系，应当是包括商品市场以及劳动力市场、金融市场、房地产市场、技术市场、信息市场等要素市场和各类产权市场在内的完整的市场体系，并且要打破旧体制下条块分割的局面，形成城乡市场紧密结合、国内市场和国际市场相互衔接的全国统一的大流通、大市场格局。

同时，在此基础上逐步形成社会化的市场体系、市场服务体系和市场调节体系，促进社会资源的优化配置。

第三，建立以间接手段为主的宏观调控体系

一个完善的国民经济宏观调控体系，是社会主义市场经济体制的有机组成部分。

在市场经济体制下，政府不直接干预企业的生产经营活动，但政府必须运用经济手段、法律手段和必要的行政手段管理经济，以弥补市场调节的弱点。

为此，应当转变政府管理经济的智能，建立以间接手段为主的、完善的宏观调控体系，如财税体制、金融体制、外汇体制和投资体制，保证国民经济的持续、快速、健康发展。

第四，实行以按劳分配为主体，多种分配方式并存的收入分配制度

社会主义市场经济体制应避免资本主义市场经济体制下的那种贫富两极分化现象。

因此，个人收入分配要坚持以按劳分配为主体、多种分配方式并存的制度，把按劳分配同允许和鼓励资本、技术等生产要素按贡献参与收益分配结合起来，兼顾效率和公平。

要鼓励一部分地区、一部分人先富起来，同时通过调节过高收入，使收入差距趋向合理，防止两极分化，促进社会公平。

第五，建立多层次的社会保障制度

社会保障制度是社会化大市场的产物，是经济发展和社会进步的重要标志，也是市场经济健康运行和社会安定的重要保证。

在劳动力就业实现自由流动，充满着竞争和经营风险的市场经济中，企业的破产和职工的暂时失业都是不可避免的。

通过建立包括社会保险、社会救济、社会福利、优抚安置等在内的多层次的社会保障制度，解决职工养老、医疗、失业救济等方面的困难，为城乡居民提供同我国国情相适应的社会保障，改善民生、增进社会福利，促进经济发展和社会稳定，是社会主义市场经济体制的主要内容。

这一基本框架既反映了现代市场经济体制的基本架构，又反映了社会主义市场经济制度的本质特点和初级阶段的基本国情，突出了我国经济体制改革