内审员考试简答题.docx
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内审员考试简答题
1.“以顾客为关注焦点”的含义是什么?
P11
答:
组织依存于顾客,因此,组织应当理解顾客当前和未来的需
求,满足顾客要求并争取超越顾客期望。
2.过程方法和管理系统方法的区别和联系?
P14
过程方法管理的系统方法
研究单个过程及该过程和其相关若干过程乃至过程网络组
对象过程的关系成的体系
一组过程管理一组活动
对象
目的高效地达到过程的目标提高实现组织的目标的有
效性和效率
联系过程方法和管理的系统方法管理的都是过程,并且过程
方法的管理系统方法的基础
3.质量管理的八项原则是什么?
P11-16
答:
①以顾客为关注焦点;②领导作用;③全员参与;④过程方
法;⑤管理的系统方法;⑥持续改进;⑦基于事实的决策方法;
⑧与供方互利的关系;
4.与产品有关的要求包括那些方面?
P50
答:
a)顾客规定的要求,包括对交付及交付后活动的要求;b)
顾客虽然没有明示,但规定用途或已知的预期用途所必需的要
求;c)适用于产品的法律法规的要求;d)组织认为必要的任何
附加要求;
5.最高管理者在质量管理体系中的管理职责是什么?
P37
答:
①向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性;②制定质
量方针;③确保质量目标的制定;④进行管理评审;⑤确保资源
的获得;(5.1)
6.ISO9001标准允许删减的条件和范围是什么?
P29
答:
本标准规定的所有要求是通用的,旨在适用于各种类型、不
同规模和提供不同产品的组织。
由于组织及其产品的性质导致本
标准的任何要求不适用时,可以考虑对其进行删减。
如果进行删减,应仅限于本标准第七章的要求,并且这样的
删减不影响组织提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品
的能力或责任,否则不能声称符合本标准。
7.简要说明什么是质量的“明示的”“通常隐含的”和“必须履
行的”要求?
P19
答:
①规定的要求;②指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般
做法,所考虑的需求或期望是不言而喻的;③法律法规的要求和
强制性标准的要求;
8
.什么是质量管理体系审核?
其特点是什么?
P90-91
答:
1.质量管理体系审核指依据质量管理体系标准及审核准
则对组织的质量管理体系的符合性及有效性进行客观评价的系
统的、独立的并形成文件的过程。
2。
特点是:
被审核的质量管
理体系必须是正规的;是一个系统的、独立的并形成文件的过程;
是一个抽样调查的过程。
9.组织应对哪些方面的信息进行数据分析?
P76
答:
1顾客满意2与产品要求的符合性3过程和产品的特性及趋
势,包括采取预防措施的机会4供方
10
.内审的目的和审核准则是什么?
P96-97
答:
1.确定质量管理体系与审核准则的符合程度;评价质量管理
体系满足法律法规和合同要求的能力;评价质量管理体系实现组
织确定的质量目标的有效性;识别质量管理体系潜在的改进;
2.组织现行有效的质量管理体系文件;组织建立、实施质量管理
体系依据的标准(如GB/T19001标准等);适用于组织的产品和
过程的有关法律法规;与相关方(如顾客)签订的合同中规定的
对组织质量管理体系的要求;
11
.审核员的职责是什么?
P98
答:
有效地策划和执行分配的审核活动编制检查表;参与审核过
程中的沟通及首、末次会议;有效地完成分配的审核任务,收集
审核证据、报告审核发现;参与审核发现的评审和审核结论的准
备;配合并支持审核组长和其他审核员的工作;根据审核要求,
监督审核后续活动实施。
12.
审核组在内部审核现场审核阶段的主要活动有那些?
P110
答:
召开首次会议;现场审核,收集和验证信息,获得审核证据;
形成审核发现;准备并形成审核结论;审核过程中的沟通;召开
末次会议;审核报告。
13.什么是审核证据?
审核发现和审核结论?
它们之间的关系是
什么?
P84
答:
1审核证据:
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实
陈述或其他信息;2.审核发现:
将收集到的审核证据对照审核准
则进行评价的结果;审核结论:
审核组考虑了审核目的和所有审
核发现后得出的审核结果。
3.关系是:
审核准则是判断审核证据
符合性的依据,审核证据是获得审核发现的基础,审核发现是做
出审核结论的基础。
14
.末次会议的议程?
P124
答:
重申审核的目的、准则和范围;提出审核发现;宣布审核结
论;讨论纠正和预防措施的时间表。
15.质量管理体系文件应包括哪些内容?
P32
答:
a)形成文件的质量方针和质量目标;b)质量手册;c)本
标准所要求的形成文件的程序和记录;d)组织确定的为确保其
过程的有效策划、运行和控制所需的文件,包括记录。
16
.如果你是某公司的内审员,让你审办公室,请写出“4.2.3”
审核思路。
1.组织都有哪些文件?
查文件清单.
2.在文件清单中抽3-5份受控文件,查其编、审、批情况,是否
对其实施控制(标识)?
版本号?
修订状态?
3.文件的编号情况?
是如何发放的?
查文件发放记录,文件有无
修改情况?
有,查3-5份文件修改情况.
4.是否有修改申请?
有无授权人批准修改?
有无修改记录?
是否
再次进行评审?
5.在本部门使用的文件是否适用?
6.组织有哪些外来文件?
哪个部门负责进行识别?
怎样识别
的?
查识别记录。
有无发放记录?
查发放记录。
7.组织有哪些作废文件?
如何履行作废手续?
作废文件是否有
相应的标识?
查作废文件记录,查3-5份文件作废情况
17.如果你是某公司审核员,让你审人力资源部,请写出6.2.2
审核思路。
1.各级人员有哪些岗位要求?
(查:
员工花名册,组织有多少人
员,各部门对人员的岗位要求,通过现场询问、观察及查阅相关
培训资料)检验是否满足要求,询问管理人员人事是如何进行控
制,是否制定人事管理制度
2.是否对人员能力的胜任情况进行了考核?
人员安排是否满足
需求?
3.是否按需求安排了培训?
是否制定培训计划等
4.是否评价了培训的有效性(查评价要求)
5.员工的质量意识如何?
(对质量目标是如何实现的)
6.是否保持了适当的培训记录?
(查培训计划、培训申请、培训
记录及培训结果评价情况记录)
7.查电工证、司炉工证是否有效和有关人员是否持证上岗
18.如果你是某公司的审核员,让你审销售部,请写出7.2.2审核
思路。
1.与产品有关的要求的确定与评审情况?
(查合同订单“抽样
检查”是否符合7.2.1的要求?
评审结果是否适宜?
是否履
约?
对顾客口头要求是否进行确认?
)
2.对产品要求发生变更时的控制情况?
(查是否有变更要求?
如有是如何控制的?
是否对变更要求进行文件的修订?
是否
通知相关人员?
)
3.与顾客进行沟通的实施情况?
(请提供与顾客沟通时的记录
包括对顾客的投诉或抱怨的处理记录及处理情况和结果)
1.审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签订了13份合同,审核员要求查
看对这些合同进行评审的记录,销售科长说:
“所有的合同都评审了,但我们没
有书面的评审记录,我们单位的计算机都是联网的,所有的合同评审都在网上进
行,评审之后认为可以满足要求时才签订合同,但评审记录都从计算机中删除了,
没有保存。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在销售科查阅2004年一季度与顾客签订了13
份合同,要求查看对这些合同进行评审的记录,销售科无法提
供对这些合同进行的评审记录。
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.2.2条款,评
审结果及所引起的措施的记录应予保持。
4.不符合性质,属一般不符合。
2.
审核员在某食品包装车间里,看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
审
+0.50
核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50克,审核员抽查现场已称完
重量的两袋,发现秤量值分别是48.30克和48.35克。
工人解释说:
“每袋的重
量都是够的,只是这台秤不准。
”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在
校准周期内的,但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
答:
1.有不符合
2、不符合事实为:
在某食品包装车间里,看见工人用一台电子
秤称量待包装的食品。
看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为
+0.50
50克,抽查现场已称完重量的两袋,发现秤量值分别是48.30
克和48.35克。
看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期
内的,但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
3不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.6条款,“此
外,当发现设备不符合要求时,组织应对以往测量结果的有效性
进行评价和记录。
组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当
的措施。
4.不符合性质,属一般不符合。
3.某生产小型家用电器的企业,程序规定:
“在订货会上如有客户要订货,经厂
长授权的销售人员可先与客户草签合同,然后将合同带回,由销售科长在合同背
面加盖合同评审印章并组织评审,如合同可以接受就签字,再在合同上加盖工厂
的公章。
”审核员查看三份合同,看见销售员草签的日期为10月10日,经销售
处长在评审后的签字日期为10月15日,加盖公章的日期为10月13日。
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
某生产小型家用电器的企业,程序规定:
“在
订货会上如有客户要订货,经厂长授权的销售人员可先与客户草
签合同,然后将合同带回,由销售科长在合同背面加盖合同评审
印章并组织评审,如合同可以接受就签字,再在合同上加盖工厂
的公章。
”查看三份合同,看见销售员草签的日期为10月10日,
经销售处长在评审后的签字日期为10月15日,加盖公章的日期
为10月13日,与程序规定不符。
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.2.2条款,“评
审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行”
4.不符合性质,属一般不符合。
4.审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明:
“按WE12-2003工艺文件进
行返修。
”审核员要求查看这批不合格品的复检记录,质检员说:
“这批不合格品
”
按工艺文件返修后还是不合格的,检验已没有什么意义了。
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在质检科查到一份不合格品报告单上写明:
“按WE12-2003工艺文件进行返修。
”要求查看这批不合格品的
复检记录,质检科没有提供这批不合格品的复检记录.
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中8.3条款,“在
不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证,以证实符合要求。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
5.在成品仓库,审核员看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞,有的20
包一摞,且堆放在底部的水泥包有的已经破裂,而仓库管理规定中规定码放高度
不能超过16包。
仓库管理员解释说:
“近来库房比较紧张,只好堆放得高一些,
可以节省码放地方。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在成品仓库,看到堆放的42.5级硅酸盐水泥
有的16包一摞,有的20包一摞,且堆放在底部的水泥包有的已
经破裂,而仓库管理规定中规定码放高度不能超过16包,仓库堆
放的42.5级硅酸盐水泥与仓库管理规定中规定不符.
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.5.5条款,“组
织应在内部处理和交付到预定的地点期间对产品防护,以保证产
品符合性要求。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
6.审核员在销售部查2004年2月销售统计报表时,发现一批DT34型密封件共
计1000件注明“因合同更改积压”字样,销售部长说:
“这是南昌新兴公司今年
1月份订的货,本来订好要3000件,但后来他们来电话说只要2000件,可是我
们忘了通知生产部,所以就积压了这1000件,到现在还没有卖出去。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在销售部查2004年2月销售统计报表时,
发现一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”
字样,销售部长说:
“这是南昌新兴公司今年1月份订的货,
本来订好要3000件,但后来他们来电话说只要2000件,没有
及时通知生产部,所以就积压了这1000件.
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.2.2条款,“若
产品要求发生变更,组织应确保相关文件得到修改,并确保相关
人员知道已变更的要求。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
7.在技术科,审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控章,只有文件的编号及
发放日期,技术科长急忙解释,公司的文件控制程序中规定,质量管理体系运行
的文件均为受控文件,除质量手册外,其他文件均不加盖受控章。
答:
1.在技术科,发现设计文件和工艺文件没盖受控章,只有
文件的编号及发放日期与公司的文件控制程序中规定相符.
2.符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中4.2.3条款,“质
量管理体系所要求的文件应予以控制。
”也符合组织自己的文件。
8.审核员在供应部审核,查看2003年的材料采购统计表,发现2003年共从北京
新华公司采购某种零件共计6批15000个,但大约有20%左右的零件因质量不好由
新华公司进行更换。
审核员查合格供方名录上列有北京新华公司,审核员问:
“如
何对北京新华公司进行选择评价的?
“并请供应部长提供对北京新华公司的评价
记录,供应部长说:
“我们没有评价过北京新华公司,这家公司是我们的老关系
了,几年前就给我们供货,价格便宜,又送货上门,有什么质量问题,一个电话,
人家就包退包换。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在供应部审核,查看2008年的材料采购统计表,
发现2008年共从北京新华公司采购某种零件共计6批15000个,但
大约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。
查合格
供方名录上列有北京新华公司,并要求提供对北京新华公司进行
选择评价记录,供应部无法提供对北京新华公司的评价记录.
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.4.1条款,“组
织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。
”
评价结果及必要措施记录应保留。
4.不符合性质,属一般不符合。
9.在成品车间,审核员看到检验员正在检验H-15型产品,检验员介绍说:
“H-15
型产品是抽检,通常200件为一批,抽10件检验。
”审核员问:
“都要检验哪些
项目?
”检验员将H-15型产品的检验指导书拿给审核员看,审核员看见检验指
导书上规定:
H-15型产品200件为一批,每批抽20件检验。
检验员说:
“每批
抽20件检验工作量太大,我们抽检10件的检验记录很清楚,你可查看,没有不
合格的。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在成品车间,看到检验员正在检验H-15型产
品,检验员介绍说:
“H-15型产品是抽检,通常200件为一批,
抽10件检验。
”看见检验指导书上规定:
H-15型产品200件为
一批,每批抽20件检验,检验员的检验与指导书上规定不符.
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中8.2.4条款,“这
种监视和测量应依据所策划的安排(见7.1),在产品实现过程
的适当阶段进行。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
10.审核员在进货检验站看见一个箱子内装5个零件,箱子上挂着一个“拒收”
标牌。
检验科长说:
“这批零件应该两个星期前就到货,但今天早上才收到,一
共有20个,因生产急用经生产部部长批准先用了15个零件,但经检验发现这5
个全部不合格,所以挂了“拒收”标牌。
审核员问:
“另外的那15个零件呢?
”
检验科长说:
“车间主任说那15个零件已经装配在产品上使用了,但因没有什么
特殊标记,现在也不知道装配在哪些产品上了,一时很难找到。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在进货检验站看见一个箱子内装5个零件,
箱子上挂着一个“拒收”标牌。
检验科长说:
“这批零件应该两
个星期前就到货,但今天早上才收到,一共有20个,因生产急
用经生产部部长批准先用了15个零件,但经检验发现这5个全
部不合格,所以挂了“拒收”标牌。
“另外的那15个零件已经
装配在产品上使用了,也没有什么特殊标记,一时很难找到。
”
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.5.3条款,“在
有可追溯性要求的场合,组织应控制产品的唯一性标识,并保持
记录(见4.2.4)。
”
4.不符合性质,属严重不符合。
11.公司规定所有技术文件由技术部负责发放,审核员在技术部查看编号为W-009
“文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验规程注明是2008年版本的,
。
但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2005年版本
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
公司规定所有技术文件由技术部负责发放,
在技术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列有编号为0145
的化工原料检验规程注明是2008年版本的,但在检验科发现质
检员使用的化工原料检验规程是2005年版本。
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中4.2.3条款,“确
保在使用处可获得适用文件有关版本;”
4.不符合性质,属一般不符合。
12.审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表,看到有许多顾客要求退、
换货的记录,退换数量占了全部销售产品的21%,报表中写明的原因分析是运输
不当造成产品外壳破损。
审核员问:
“对这种情况是如何处理的?
”销售部长说:
“这不是我们的责任,发货时产品的外壳都是好的,产品都是合格的,这些问题
都是由于火车和汽车野蛮运输造成的,我们也没有办法,只能退换或修理。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在销售部查看上季度产品销售统计分析报表,
看到有许多顾客要求退、换货的记录,退换数量占了全部销售产
品的21%,报表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损,
销售部未采取任何有效的改进措施.
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中8.5.2条款,“组
织应采取措施,以消除不合格的原因,防止不合格的再发生。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
13.某建筑施工单位(乙方)与建设单位(甲方)签订的合同中写明:
施工中使用的
钢筋必须是甲方指定的企业生产的。
审核员要求查看钢筋的检验记录,施工项目
部的质检员说:
“这些钢筋是从甲方指定的企业生产的,质量当然由甲方负责,
我们用不着检验。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
某建筑施工单位(乙方)与建设单位(甲方)签
订的合同中写明:
施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生
产的。
要求查看钢筋的检验记录,施工单位(乙方)无法提供钢
筋的检验记录。
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.4.3条款,“组
织应确定并实施检验或其他必要的活动,以确保采购的产品满足
规定的采购要求。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
14.某化工厂在内部审核时,针对不同部门,组成审核组。
在对四车间审核时,
由质量办主任做审核组长,三车间、四车间技术副主任为组员,因为他们两个对
四车间流程、设备、工艺和人员等最了解。
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
某化工厂在内部审核时,针对不同部门,组
成审核组。
在对四车间审核时,由质量办主任做审核组长,三车
间、四车间技术副主任为组员,与标准要求不符。
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中8.2.2条款,“审
核员不应审核自己的工作。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
15.审核员在技术部审核,车间主任王某拿了一张图纸来找技术部部长,王某指
着图纸上的一个尺寸问技术部长:
“这个尺寸是不是有问题?
”技术部长看了看
图纸并查看了几份技术资料说:
“确实不正确。
”说着就用钢笔作了修改,并签上
了自己的名字。
审核员查看产品设计开发控制程序,上面规定:
“所有的设计更
改均应得到技术副总经理的批准。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在技术部审核,车间主任王某拿了一张图纸
来找技术部部长,王某指着图纸上的一个尺寸问技术部长:
“这
个尺寸是不是有问题?
”技术部长看了看图纸并查看了几份技术
资料说:
“确实不正确。
”说着就用钢笔作了修改,并签上了自己
的名字。
查看产品设计开发控制程序,上面规定:
“所有的设计
更改均应得到技术副总经理的批准。
”技术部部长对图纸的更改
与产品设计开发控制程序规定不符。
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.3.7条款,“适
当时,应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认,并在实施
前得到批准。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
16.某公司组织职工前往旅游热点城市度假,他们提前一个月向某宾馆预订了客
房,而且交了定金,但是在到达宾馆时被告知:
因假日期间客源旺盛,该公司预
订的客房已被售完,对此公司十分不满,向宾馆索赔。
宾馆表示,此情况发生属
于“超额预定”造成的,而“超额预定“,是宾馆经常采用的预定策略。
宾馆可
以退还定金,但不承担赔偿责任。
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
某公司组织职工前往旅游热点城市度假,他
们提前一个月向某宾馆预订了客房,而且交了定金,但是在到达
宾馆时被告知:
因假日期间客源旺盛,该公司预订的客房已被售
完,对此公司十分不满,向宾馆索赔。
宾馆表示,此情况发生属
于“超额预定”造成的,而“超额预定“,是宾馆经常采用的预
定策略。
宾馆可以退还定金,但不承担赔偿责任,宾馆未履行国
家《合同法》和行业相关规定要求。
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.2.2条款,“c)
组织有能力满足规定的要求。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
17.2009年2月1日审核员在质检科审核,看到一台编号为NO.28的进口测试
设备,设备上有“2007年12月1日校准,有效期一年”的标识,审核员要求科
长提供该设备的周检记录,质检科长说:
“这台进口设备本市没法检定,要到省
计量中心进行校准,路途远、不方便,再说这台设备一直很准,所以没检。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
2009年2月1日在质检科审核,看到一台编
号为NO.28的进口测试设备,设备上有“2007年12月1日校准,
有效期一年”的标识,要求科长提供该设备的周检记录,质检科
无法提供该设备的周检记录。
3.不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中7.6条款,“a)
对照能溯源到国际或国家基准的测量标准,按照规定的时间间隔
或在使用前进行校准和(或)验证。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
18.审核员在化验室审核,抽查到一个编号为NO.301生铁10吨的化学成份,含
碳量超标,判定为不合格品,在原料库生铁的不合格区审核员看到编号为NO.301
生铁,数量10吨,挂标牌“退回”。
答
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