证券从业资格考试证券基础知识真题第1套.docx

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证券从业资格考试证券基础知识真题第1套

2020年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套

　　一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.

　　1、金融期货的交易对象是___________。

　　A.金融商品

　　B.金融商品合约

　　C.金融期货合约

　　D.金融期权合约

　　2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。

这一特征称之为___________。

　　A.偿还性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　3、我国《证券法》于___________正式实施。

　　A.1999年1月1日

　　B.1999年7月1日

　　C.1999年1月1日

　　D.1999年7月1日

　　4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由___________托管。

　　A.证券托管人

　　B.证券承销公司

　　C.证券管理公司

　　D.基金投资顾问

　　5、证券市场健康发展的八字方针是___________。

　　A.监管自律规范公平

　　B.法制自律规范公平

　　C.法制监管自律规范

　　D.法制监管自律公平

　　6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和___________。

　　A.经纪制

　　B.股份制

　　C.合伙制

　　D.会员制

　　7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于___________。

　　A.擅自发行股票和公司、企业债券罪

　　B.提供虚假财务罪

　　C.编造和传播影响证券交易虚假信息罪

　　D.诱骗他人买卖证券罪

　　8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行___________。

　　A.分业经营，分业管理

　　B.分业经营，统一管理

　　C.分业经营，集中管理

　　D.分业经营，分业管理

　　9、基金的投资收益分配原则是___________。

　　A.按基金投资者的投资资金比例进行分配

　　B.基金管理人承担投资损失，收益归投资者

　　C.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配

　　D.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

　　10、证券交易市场是___________。

　　A.发行市场的基础和前提

　　B.发行市场得以持续扩大的必要条件

　　C.发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　D.一个无形的市场

　　11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家___________计算风险资本准备。

　　A.2000万元、500万元

　　B.2000万元、1000万元

　　C.5000万元、2000万元

　　D.5000万元、1000万元

　　12、一般来说，期限较长的债券，___________，利率应该定的高一些。

　　A.流动性强，风险相对较小

　　B.流动性强，风险相对较大

　　C.流动性差，风险相对较小

　　D.流动性差，风险相对较大

　　13、债券代表其投资者的权利，这种权利称为___________。

　　A.债权

　　B.资产所有权

　　C.财产支配权

　　D.资金使用权

　　14、证券公司的承销方式可分为___________。

　　A.包销分销

　　B.包销，代销

　　C.分销代销

　　D.包销代销和分销

　　15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由___________管理和运作。

　　A.基金托管人

　　B.基金承销公司

　　C.基金管理人

　　D.基金投资顾问

　　16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的___________所决定的。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.风险性

　　D.投机性

　　17、证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是___________。

　　A.自营业务

　　B.经纪业务

　　C.承销业务

　　D.基金管理业务

　　18、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有___________名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　19、证券公司的主要业务有___________。

　　A.承销，经纪，自营

　　B.审计验资，资产管理

　　C.承销，经纪，投资咨询

　　D.承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务

　　20、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的___________计算承销业务风险资本准备。

　　A.30%、15%

　　B.30%、8%

　　C.15%、8%

　　D.10%、4%

　　21、美国《1980年银行法》废除的Q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的___________利率限制。

　　A.最高

　　B.最低

　　C.最高和最低

　　D.最高或最低

　　22、下列不属于证券中介机构的有___________。

　　A.证券业协会

　　B.会计审计机构

　　C.律师事务所

　　D.资产评估机构

　　23、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于___________。

　　A.操纵证券市场罪

　　B.内幕交易罪

　　C.诱骗他人买卖政权罪

　　D.编造并传播证券交易虚假信息罪

　　24、证券投资基金的资金主要投向___________。

　　A.实业

　　B.邮票

　　C.有价证券

　　D.珠宝

　　25、根据我国《证券法》规定，证券交易所___________。

　　A.是实施自律性管理的法人

　　B.本身可以买卖证券

　　C.以营利为目的

　　D.决定证券价格

　　26、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且___________。

　　A.流动性高

　　B.交易安全

　　C.灵活性高

　　D.交易方便

　　27、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按___________来划分。

　　A.时间标准

　　B.基础工具

　　C.合约履行时间

　　D.投资者的买卖行为

　　28、注册资本为5000万元的证券公司能够经营的业务有___________。

　　A.证券承销与保荐

　　B.证券自营

　　C.证券资产管理

　　D.证券投资咨询

　　29、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在___________。

　　A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益

　　B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D.为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　30、发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在___________中。

　　A.公司章程

　　B.业务委托书

　　C.证券承销协议

　　D.验证笔录

　　31、按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和___________。

　　A.地方政府债券

　　B.记账式债券

　　C.金边债券

　　D.专项债券

　　32、债券与股票相同点在于___________。

　　A.都是筹资手段

　　B.收益率一致

　　C.风险一样

　　D.具有同样权利

　　33、政府债券可分为中央政府债券和___________。

　　A.国债

　　B.地方政府债券

　　C.专项债券

　　D.建设债券

　　34、政府债券不是___________。

　　A.有价证券

　　B.虚拟资本

　　C.筹资手段

　　D.所有权凭证

　　35、证券交易所具有以下特征___________。

　　A.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　B.一般投资者可以直接进行交易所买卖证券

　　C.交易对象限于有价证券

　　D.本身可以买卖证券

　　36、根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起___________内，提供中期报告。

　　A.2个月

　　B.3个月

　　C.4个月

　　D.5个月

　　37、以下的___________是指证券交易所的最高权力机构。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.董事会

　　D.检查委员会

　　38、证券投资基金在美国的称谓是___________。

　　A.股票基金

　　B.单位信托基金

　　C.证券投资信托基金

　　D.共同基金

　　39、在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是___________。

　　A.投机者

　　B.经纪商

　　C.套期保值者

　　D.期货交易所

　　40、债券的票面利率是债券年利息与___________的比率。

　　A.债券到期本息之和

　　B.债券票面价值

　　C.购入债券价格

　　D.债券发行价格

　　41、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的___________。

　　A.远期合约

　　B.期货合约

　　C.期权合约

　　D.互换合约

　　42、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是___________。

　　A.跨期性

　　B.风险性

　　C.杠杆性

　　D.投机性

　　43、1980年以来，各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要，为此商业银行采取的创新类型是___________。

　　A.股权创造型

　　B.风险管理型

　　C.增强流动型

　　D.信用创造型

　　44、契约型证券投资基金反映的是___________。

　　A.所有权关系

　　B.债权债务关系

　　C.经营权关系

　　D.信托关系

　　45、金融衍生工具产生的最基本原因是___________。

　　A.跨期交易

　　B.规避风险

　　C.杠杆效应

　　D.套期保值与投机套利

　　46、《公司法》于___________开始正式实施。

　　A.1993年12月29日

　　B.1994年1月1日

　　C.1994年7月1日

　　D.1994年12月25日

　　47、证券市场监管的主要手段是___________。

　　A.经纪手段

　　B.法律手段

　　C.行政手段

　　D.自律方式

　　48、场外交易市场的组织方式是___________。

　　A.经纪制

　　B.代理制

　　C.做市商制

　　D.自助制

　　49、外汇期货又称___________。

　　A.货币期货

　　B.美元期货

　　C.资金期货

　　D.利率期货

　　50、我国现行证券发行市场的机构投资者主要有___________。

　　A.商业银行

　　B.政策性银行

　　C.保险公司

　　D.证券经营机构

　　51、证券发行市场是___________以发行证券的方式筹集资金的场所。

　　A.证券投资者

　　B.证券公司

　　C.证券发行人

　　D.证券中介机构

　　52、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有___________名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　53、一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是___________。

　　A.债券基金股票

　　B.基