等级考试《基金法律法规》考前练习第12套.docx
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等级考试《基金法律法规》考前练习第12套
2020年等级考试《基金法律法规》考前练习
考试须知:
1、考试时间:
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画,不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题(共70题)
1.一般而言,将流通市值低于()亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A.1
B.5
C.10
D.20
2.下列关于基金投资咨询的说法,错误的是()。
A.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
B.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
C.客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
D.基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
3.下列不属于特定道德规范的是()。
A.家庭美德规范
B.职业道德规范
C.社会公德规范
D.一般社会道德
4.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于()万元且符合相关标准的单位和个人。
A.50
B.100
C.200
D.500
5.下列属于专业投资者的是()。
Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ.社会保障基金
Ⅲ.QFII
Ⅳ.RQFII
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,下列说法中正确的是()
A.如果某些行为违反了道德,该行为一定是违反法律的
B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
C.法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用
D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
7.金融资产通常划分为()金融资产。
Ⅰ.债券类
Ⅱ.股权类
Ⅲ.基金类
Ⅳ.货币类
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8.基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行()业务活动。
A.评级
B.评奖
C.排名
D.以上都是
9.基金销售适用性管理制度至少包括以下()内容:
Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置
Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于()的行为导致的风险。
A.基金公司
B.基金行业
C.基金公司和基金行业
D.基金员工
11.在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或第三方机构对基金产品的()进行评价。
A.收益
B.风险
C.类别
D.属性
12.基金销售机构应当履行下列()义务。
Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品
Ⅲ.确保销售结算资金安全
Ⅳ.妥善保存登记数据
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
A.投资银行
B.商业银行
C.外汇经纪人
D.证券交易所
14.岗前职业道德教育主要是通过()来督促完成的。
A.在职培训
B.基金从业资格考试
C.职业道德检查和奖惩机构
D.基金从业人员职业道德档案
15.在企业内部,任何个人无论权力多大、位置多高,都不能凌驾于内部控制制度之上行事,也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
这指的是内部控制的()。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.以上都是
16.()的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
A.职业道德要求
B.职业道德教育
C.职业道德规范
D.职业道德原则
17.职业道德的作用有()。
Ⅰ.调整职业关系Ⅱ.提升职业素质Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.消除职业矛盾
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
18.道德是由一定的社会经济基础决定并形成的调整人与人之间、人与社会之间关系的()的总和。
A.文化传统
B.传统习俗
C.行为规范
D.社会伦理
19.当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时,基金管理人应当坚持()。
A.基金管理公司利益优先的原则
B.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C.基金托管银行利益优先的原则
D.基金份额持有人利益优先的原则
20.基金宣传推介材料的原则要求是()。
A.内容一致
B.内容合规
C.表述准确
D.以上都是
21.货币市场基金以()为投资对象。
A.股票
B.债券
C.货币市场工具
D.金融衍生工具
22.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是()。
A.天骥基金
B.淄博基金
C.基金开元
D.基金金泰
23.避险策略基金的最大特点是()。
A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B.其招募说明书中明确引入保本保障机制
C.保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失
D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利
24.投资者()时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。
A.在基金托管协议上签字
B.在基金合同上签字
C.与基金管理人达成共识
D.缴纳基金份额认购款
25.关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是()。
A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值
B.具有基础性的特征
C.具有宏观性的特征
D.政府全面监管
26.行政监管的监管时间为()。
A.市场进入时
B.市场活动期间
C.市场退出时
D.基金机构从设立直至终止的全过程
27.基金募集申请报告的内容包括()。
A.基金有关注册条件的说明
B.法律意见书
C.基金合同摘要
D.招募说明书摘要
28.下列基金监管的基本原则中,()是行政法治原则的集中体现的和保障。
A.“三公”原则
B.审慎监管原则
C.适度监管原则
D.依法监管原则
29.持有()以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
A.5%
B.10%
C.20%
D.25%
30.基金的宣传推介资料中,符合法律法规相关要求的是()。
A.登载完整的风险提示函
B.使用“净值归一”等表述
C.使用“坐享财富增长”的表述
D.预测基金的证券投资业绩
31.全球基金发展的趋势和特点包括()。
Ⅰ.美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响
Ⅱ.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
Ⅲ.少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大
Ⅳ.退休养老金成为基金的重要资金来源
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32.股权投资基金又称()。
A.私人股权投资基金
B.证券投资基金
C.股权类投资基金
D.风险投资基金
33.基金持有人与基金管理人之间的关系是()。
A.委托关系
B.信托关系
C.代理关系
D.雇佣关系
34.基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有()。
A.独立性
B.合法性
C.权威性
D.公开性
35.下列不属于按投资对象分类的基金是()。
A.债券基金
B.股票基金
C.货币市场基金
D.全球股票基金
36.在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言),有利于促进信息披露的规范化、透明化和(),提高信息编报、传送和使用的效率和质量。
A.电子化
B.制度化
C.合法化
D.信息化
37.()是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
A.内幕交易
B.正当交易
C.操纵市场
D.不正当交易
38.违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一,下列说法正确的是()。
Ⅰ.投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力,审慎选择基金品种,即所谓的“买者自慎”
Ⅱ.一般情况下,管理人可以受托管理基金资产,托管人可以受托保管基金资产
Ⅲ.托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏
Ⅳ.对于基金信息披露义务人而言,他没有承诺收益的能力,也不存在承担损失的可能
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
39.基金托管人应当履行下列()职责。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割
Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值
Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
40.()是合规管理的关键性原则。
A.独立性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.连贯性原则
41.投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.组合投资、专业管理
B.分散投资、专业管理
C.分散投资、混业管理
D.组合投资、混业管理
42.岗位职业道德教育主要通过()来完成。
A.从业资格考试
B.资格证年检
C.在职培训
D.监管机构的监管
43.下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是()。
A.货币市场
B.证券市场
C.外汇市场
D.黄金市场
44.基金管理人内部控制主要原则是()。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.以上都是
45.基金宣传推介材料报送的内容主要是()。
A.推介材料的形式和用途说明
B.推介材料
C.合规意见书
D.以上都是
46.对基金机构监管包括()监管。
A.市场准入
B.从业人员资格
C.从业人员执业行为
D.以上都是
47.金融资产分为()
①货币类金融资产②股权类金融资产③债券类金融资产④债权类金融资产
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④
48.()是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A.内部控制管理
B.合规风险管理
C.投资决策管理
D.信息披露管理
49.我国基金市场的监管主体是()。
A.中国证监会
B.中国保监会
C.中国基金业协会
D.中国银监会
50.()客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识。
A.持续性
B.专业性
C.适用性
D.服务性
51.金融工具最初被称为()。
A.金融票据
B.金融凭证
C.资本工具
D.信用工具
52.基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
53.基金专业投资者转化为基金普通投资者时,法人或者其他组织应具备的条件不包括()。
A.最近1年末净资产不低于2000万元
B.最近1年末金融资产不低于1000万元
C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.最近3年投资收益不低于5000万元
54.下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》
55.基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用()等表述。
A.首只
B.最大
C.唯一
D.以上都是
56.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。
A.基金运作方式
B.基金收益分配原则和执行方式
C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
57.目前,我国()开办上市开放式基金业务。
A.中国证券登记结算公司
B.深圳证券交易所
C.上海证券交易所
D.基金管理人指定的证券公司
58.基金信息披露的内容包括()。
①基金招募说明书②基金合同③基金发售公告
④基金份额净值⑥基金募集情况⑤基金持有人大会决议
A.①②③④
B.①③④⑤
C.①②⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
59.增长型基金是主要以()为投资对象的证券。
A.大盘蓝筹股
B.公司债
C.政府债券
D.良好增长潜力的股票
60.职业关系具有()的特点。
Ⅰ社会性
Ⅱ专业性
Ⅲ高效性
Ⅳ复合性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
61.2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别()。
Ⅰ.股票基金
Ⅱ.债券基金
Ⅲ.货币市场基金
Ⅳ.基金中的基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
62.基金宣传推介材料的语言表述不得使用()等片面强调集中营销时间限制的表述。
A.欲购从速
B.申购良机
C.过期不候
D.以上都是
63.()主要涉及基金份额的募集与客户服务。
A.基金的产品开发
B.基金的市场营销
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理
64.下列关于基金监管体系的说法,错误的是()。
A.基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
B.基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果
C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施
D.基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围
65.基金管理人应当按照()的约定,向投资人收取销售费用。
A.基金销售协议
B.理财服务协议
C.基金合同
D.基金资产托管协议
66.我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,拥有的权利不包括()。
A.基金财产的所有权
B.剩余基金财产的分配权
C.基金份额持有人大会的表决权
D.基金份额的依法转让权
67.(),10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定了《证券投资基金行业公约》。
A.2000年12月31日
B.1999年12月30日
C.1990年12月30日
D.2001年12月31日
68.根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。
A.监管机构的高效监管
B.行业自律组织的发展
C.信息披露制度的建立和完善
D.基金管理人内部申请核准
69.自然人作为基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于()人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
70.()是履行我国证券服务业“入世”(即加入“世界贸易组织”)承诺的先锋。
A.证券业
B.基金业
C.银行业
D.实业
单选题答案:
1:
B2:
C3:
D4:
B5:
D6:
C7:
B
8:
D9:
D10:
C11:
B12:
B13:
C14:
B
15:
B16:
B17:
B18:
C19:
D20:
D21:
C
22:
B23:
B24:
D25:
D26:
D27:
A28:
D
29:
B30:
A31:
D32:
A33:
B34:
C35:
D
36:
A37:
C38:
D39:
D40:
A41:
A42:
C
43:
A44:
D45:
D46:
D47:
C48:
B49:
A
50:
B51:
D52:
B53:
D54:
C55:
D56:
B
57:
B58:
D59:
D60:
C61:
D62:
D63:
B
64:
C65:
C66:
A67:
B68:
C69:
B70:
B
单选题相关解析:
1:
按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。
若依据市值的绝对值进行划分,通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股票,将超过20亿元人民币的公司归为大盘股票。
2:
在投资咨询过程中,基金管理公司应提醒客户在未经销售机构许可的情况下,禁止将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容泄露给他人。
3:
D项,在一定的社会条件下,会存在着人们普遍认同的相对稳定的道德规范,即基本道德规范,也称为一般社会道德。
我国《公民道德建设实施纲要》提出了“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”20字的公民道德基本规范,同时也针对社会关系、职业关系、家庭关系等不同领域提出了社会公德规范、职业道德规范、家庭美德规范等特定道德规范。
知识点:
道德的差异性
4:
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。
5:
知识点:
掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换;
符合以下条件之一的为专业投资者:
(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
(3
6:
法律与道德的评价标准虽有不同,但在绝大多数情况下是一致或相近的,而且更为明确,所以法律的实施对道德观念的培养可以起到强化促进的作用。
7:
知识点:
理解资产管理的特征与资产管理行业的功能;
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系。
它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。
8:
知识点:
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系:
基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。
9:
知识点:
掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障;
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。
10:
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。
虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
知识点:
理解合规风险的种类和主要管理措施;
11:
知识点:
掌握对基金服务机构的监管内容;
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
12:
知识点:
掌握对基金服务机构的监管内容;
(注意:
第Ⅲ项确保销售结算资金安全是“基金销售支付机构”的义务,不是“基金销售机构”。
)
13:
外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和,包括外汇批发市场以及银行同企业、个人间进行外汇买卖的零售市场。
知识点:
金融市场的分类
14:
岗前教育,是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
15:
知识点:
掌握基金公司内部控制的目标和原则;
在企业内部,任何个人无论权力多大、位置多高,都不能凌驾于内部控制制度之上行事,也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:
一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
16:
职业道德教育的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
知识点:
基金职业道德教育
17:
职业道德的作用有:
①调整职业关系。
②提升职业素质。
③促进行业发展。
18:
知识点:
理解道德与职业道德的含义;
所谓道德,是一种社会意识形态,是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。
19:
基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则,公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。
知识点:
对基金管理人的监管
20:
知识点:
理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定:
宣传推介材料的原则性要求:
制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责,保证其内容的合规性,并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。
基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导,积极培养投资人的长期投资理念,注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传,避免利用通过大比例分红等降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段,或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。
21:
货币市场基金以货币市场工具为投资对象。
22:
1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在内地证券交易所上市交易的投资基金。
23:
避险策略基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金。
24:
基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
投资者缴纳基金份额认购款时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。
25:
基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。
作为基本原则,应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值,它具有基础性和宏观性的特征。
基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础;宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。
D项,市场失灵要求政府干预,但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预,即行政监管应适度。
知识点:
基金监管的基本原则
26:
行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和
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- 基金法律法规 等级 考试 基金 法律法规 考前 练习 12
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