证券从业资格考试攻略必过技巧.docx

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证券从业资格考试攻略必过技巧

1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。

A．责令停止承销或者代理买卖

B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

2、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（　　）。

A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。

A．责令停止承销或者代理买卖

B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

4、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（　　）。

A．身份证

B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

5、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。

A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

6、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（　　）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好

C．身份、财产和收入状况

D．金融知识和投资经验

7、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　　）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

8、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（　　）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员

C．证券经纪人

D．实习或见习人员

9、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

10、证券公司的（　　）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人

C．全体员工

D．工会代表

11、证券公司只能接受其（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其他

D．被同一机构控制

12、股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。

A．5

B．15

C．20

D．25

13、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好

C．年龄

D．财务与收入状况

14、股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。

A．5

B．15

C．20

D．25

15、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（　　）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

A．监事会

B．理事会

C．董事会或股东大会

D．股东大会或股东会

16、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）。

A．诚实守信

B．勤勉尽责

C．独立客观

D．专业审慎

17、股份有限公司的股东大会分为（　　）。

A．年会

B．季度会

C．月会

D．临时会议

18、下列选项中，属于合格投资者的是（　　）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

19、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（　　）。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

20、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。

A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

21、证券公司章程中的重要条款包括（　　）。

A．证券公司的名称、住所

B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D．证券公司的解散事由与清算办法

22、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（　　）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

B．基金

C．债券

D．央行票据

23、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（　　）。

A．现金

B．上市证券

C．央行票据

D．企业债券

24、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（　　）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

B．基金

C．债券

D．央行票据

25、非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

A．网络

B．公开劝诱

C．说明会

D．公告

26、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（　　）。

A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

27、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（　　）。

A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

28、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《中华人民共和国公司法》

D．《证券交易管理条例》

29、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（　　）。

A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户

B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

30、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（　　）。

A．商业银行

B．保险公司

C．财务公司

D．证券投资基金

31、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（　　）。

A．共益权

B．自益权

C．单独股东权

D．少数股东权

32、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　　）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

33、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（　　）。

A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B．防范公司与客户之间的利益冲突

C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

34、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（　　）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理

B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

35、财务顾问主办人应具备的条件包括（　　）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D．具有证券从业资格

36、（　　）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A．发行人

B．上市公司的董事

C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

37、下列属于证券投资顾问服务的是（　　）。

A．热点分析

B．买卖时机

C．证券选择

D．风险提示

38、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。

A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

39、下列属于证券投资顾问服务的是（　　）。

A．热点分析

B．买卖时机

C．证券选择

D．风险提示

40、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（　　）。

A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．处以1万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

41、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

42、证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

43、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（　　）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

44、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

45、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

46、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（　　）。

A．融资融券业务申请表

B．有效身份证明文件

C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D．融资融券担保人证明

47、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（　　）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

48、期货交易所的会员管理包括（　　）。

A．会员资格

B．会员的变更

C．会员登记

D．会员关系

49、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（　　）。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

50、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（　　）。

A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B．动用募集资金投资亏损的处罚

C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

51、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

52、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（　　）。

A．商业银行

B．国有企业

C．民营企业

D．证券交易所

53、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（　　）。

A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B．防范公司与客户之间的利益冲突

C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

54、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

55、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单

B．复杂

C．真实

D．准确

56、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。

A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

57、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（　　）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

B．基金

C．债券

D．央行票据

58、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力

B．资产与收入状况

C．投资偏好

D．身体状况

59、证券公司只能接受其（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其他

D．被同一机构控制

60、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。

A．客户身份核实

B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险

D．是否存在全权委托行为

61、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（　　）。

A．真实、合法的资金和账户

B．明确授权

C．业务隔离

D．风险监控

62、（　　）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A．证监会及其派出机构

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．中国证券业协会

63、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

64、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（　　）。

A．股东以自身财产对公司债务承担责任

B．公司以全部财产对公司债务承担责任

C．股东以认购股份对公司债务承担责任

D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

65、客户可以通过（　　）向期货公司下达交易指令。

A．电话

B．书面

C．互联网

D．QQ

66、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（　　）。

A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

67、下列选项中，属于账户管理内容的有（　　）。

A．证券账户的合并、挂失补办

B．账户的开立、信息变更、注销

C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

68、发行人应当就（　　）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券

C．股票在二级市场上进行转让

D．中国证监会认定的其他情形

69、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）。

A．委托记录

B．交易记录

C．证券和资金余额

D．证券经纪人的姓名

70、基金销售机构应当建立完善的（　　）。

A．基金份额持有人账户

B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序

D．授权审批制度

71、保荐代表人的注册登记事项包括（　　）。

A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码

C．保荐代表人的联系电话、通讯地址

D．保荐代表人的家庭关系

72、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（　　）。

A．订立章程

B．发起人认购股份

C．募股程序

D．召开创立大会

73、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

74、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（　　）。

A．委托代理关系

B．代理期间

C．执业地域范围

D．代理权限

75、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　　）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

76、证券经纪业务的特点有（　　）。

A．业务对象的专一性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

77、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货交易所的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．银行工作人员

78、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。

A．当事人的名称

B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．包销的期限及气质日期

D．违约责任

79、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力

B．资产与收入状况

C．投资偏好

D．身体状况

80、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（　　）。

A．其生产经营符合国家产业政策

B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

C．发起人在近3年内没有重大违法行为

D．具有持续盈利能力，财务状况良好

81、下列属于资金账户管理内容的是（　　）。

A．证券账户的开户和销户

B．资金账户的开户和销户

C．开通客户交易委托品种

D．证券转托管

82、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　　）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

83、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（　　）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

84、下列属于上市证券的是（　　）。

A．人民币普通股

B．基金券

C．人民币优先股

D．期货

85、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。

A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

86、证券投资基金的销售人员包括（　　）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

D．取得证券经纪业务营销资格的人员

87、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（　　）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B．本罪的主体主要是单位

C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪