协会证劵基础多选.docx

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协会证劵基础多选

　　61.政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。

　　A.协调财政资金短期周转

　　B.弥补财政赤字

　　C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

　　D.可用于证券投资，以求保值增值

　　62.以下关于企业年金的说法正确的是（）。

　　A.企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品

　　B.企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的50%

　　C.企业年金可以用于信用交易

　　D.企业年金不得用于向他人贷款和提供担保

　　63.证券市场中介机构主要包括（）。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券服务机构

　　64.资本证券是指（）。

　　A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

　　B.持有人有一定的收入请求权

　　C.是有价证券的主要形式

　　D.狭义有价证券即指资本证券

　　65.以下关于股票的市场价格阐述正确的是（）。

　　A.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　B.股票的市场价格由供求关系决定

　　C.影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

　　D.股票的价值是影响股票市场价格最直接的因素

　　66.赋予股东优先认股权的主要目的是（）。

　　A.增加公司的募集资金

　　B.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　C.保护原有普通股股东的利益和持股价值

　　D.确保公司股份能足额认购

　　67.境内居民个人可以用（）从事B股交易。

　　A.外币现钞

　　B.现汇存款

　　C.外币现钞存款

　　D.从境外汇入的外汇资金

　　68.以下属于上市公司重大事项的有（）。

　　A.增发新股、发行可转债、配股

　　B.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

　　C.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过15%的

　　D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

　　69.中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（）。

　　A.期限较短

　　B.期限较长

　　C.目的是为了实现金融宏观调控而发行

　　D.目的是筹措投资资金

　　70.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。

　　A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

　　C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本

　　D.发行之日起l0年后发行人具有2次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

　　71.我国商业银行债券包括（）。

　　A.政策性金融债券

　　B.商业银行金融债券

　　C.商业银行次级债券

　　D.混合资本债券

　　72.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。

　　A.发行人必须在约定的时间付息还本

　　B.投资者是出借资金的经济主体

　　C.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

　　D.发行人是借入资金的经济主体

　　73.下列对证券投资基金认识正确的是（）。

　　A.通过公开发售基金份额募集资金

　　B.在英国称为“共同基金”

　　C.以资产组合方式进行证券投资活动

　　D.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

　　74.对基金管理人的理解正确的是（）。

　　A.由依法设立的基金管理公司担任

　　B.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

　　C.设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴资本

　　D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

　　76.设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

　　A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　B.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　C.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　77.我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。

　　A.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　D.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　78.关于收入型基金描述正确的是（）。

　　A.资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高

　　B.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

　　C.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响

　　D.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股

　　79.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

　　A.股权联结型产品

　　B.债权联结型产品

　　C.利率联结型产品

　　D.商品联结型产品

　　80.套期保值的基本做法是（）。

　　A.持有现货空头，卖出期货合钓

　　B.持有现货空头，买入期货合约

　　C.持有现货多头，买入期货合约

　　D.持有现货多头，卖出期货合约

　　参考答案

　　二、多项选择题

　　61.ABC　　62.AD　　63.BCD　　64.ABCD　　65.AC

　　66.BC　　67.BCD　　68.ABD　　69.AC　　70.ABC

　　71.BCD　　72.ABCD　　73.ACD　　74.AB

　　76.ABD　　77.ABD　　78.BCD　　79.ACD　　80.BD

81.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（）。

　　A.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　B.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

　　C.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值

　　D.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约

　　82.有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。

　　A.结算所实行逐日盯市制度

　　B.期货交易所是期货市场的核心，是专门进行期货合约买卖的场所

　　C.一般绝大多数的期货合约都要进行实物交割

　　D.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效

　　83.套期保值的基本类型有（）。

　　A.多头套期保值

　　B.空头套期保值

　　C.跨市场套利

　　D.跨期限套利

　　84.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有（）。

　　A.可流通的ADR

　　B.不可流通的ADR

　　C.无担保的ADR

　　D.有担保的ADR

　　85.我国《中华人民共和国证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。

　　A.公司最近5年连续亏损

　　B.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　86.股票发行的定价方式，可以采取（）。

　　A.累计投标询价方式

　　B.上网竞价方式

　　C.协商定价方式

　　D.一般询价方式

　　87.我国银行间债券市场的主要职能是（）。

　　A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

　　B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易清算监督

　　C.提供网上票据报价系统

　　D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　88.决定债券再投资收益的主要因素是（）。

　　A.市场利率的变化

　　B.宏观经济政策

　　C.息票收入

　　D.债券的偿还期限

　　89.我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。

　　A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用

　　B.对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

　　C.有助于从体制上防范和控制市场风险

　　D.建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率

　　90.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

　　A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

　　B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%

　　D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

91.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。

　　A.有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元

　　B.上年度业务收入不低于800万元

　　C.60周岁以内注册会计师不少于40人

　　D.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

　　92.独立董事在任期内辞职或被免职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

　　A.独立董事本人

　　B.监事会

　　C.证券公司

　　D.董事会

　　93.关于净资本的叙述正确的有（）。

　　A.净资本指标反映了净资产中低流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　B.也可以说，净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期

　　C.计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜

　　D.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

　　94.公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

　　A.董事会

　　B.高级管理人员

　　C.监事会

　　D.股东

　　95.控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

　　A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险

　　B.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

　　C.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

　　D.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

　　96.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。

　　A.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　B.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　C.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商得拒绝询价对象参与初步询价

　　D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　97.新《中华人民共和国公司法》明确关联交易的概念，具体规定包括（）。

　　A.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

　　B.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

　　C.董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

　　D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

　　98.证券市场监管的意义是（）。

　　A.是发展和完善证券市场体系的需要

　　B.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　C.是维护市场良好秩序的需要

　　D.是保障广大投资者权益的需要

　　99.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（）。

　　A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。

保证金不能以证券冲抵

　　B.客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

　　C.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

　　D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的收益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

　　100.证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。

　　A.基本信息

　　B.警示信息

　　C.处罚处分信息

　　D.奖励信息

　　参考答案

　　二、多项选择题

　　81.AD　　82.ABD　　83.AB　　84.CD　　85.BCD

　　86.ABCD　　87.ABCD　　88.ACD　　89.ABCD　　90.BD

　　91.BC　　92.AC　　93.BCD　　94.ABD　　95.BCD

　　96.CD　　97.ABD　　98.ABCD　　99.BCD　　100.ABCD

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

　　61.广义的有价证券包括（）。

　　A.商品证券B.金融证券

　　C.货币证券D.资本证券

　　62.有价证券具有的主要特征是（）。

　　A.收益性B.流动性

　　C.风险性D.期限性

　　63.保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于（）。

　　A.国债B.证券投资基金

　　C.债权性证券D.股权性证券

　　64.2000年3月18日，泛欧交易所由（）合并而成。

　　A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所

　　C.巴黎交易所D.葡萄牙交易所

　　65.证券市场的基本功能有（）。

　　A.筹资——投资功能B.定价功能

　　C.资本配置功能D.规避风险功能

　　66.按照股东享有权利的不同，股票可以分为（）。

　　A.记名股B.无记名股

　　C.普通股D.优先股

　　67.影响股票价格变动的基本因素包括（）。

　　A.宏观经济状况

　　B.政治及其他不可抗力因素

　　C.公司经营状况

　　D.证券市场运行状况

　　68.关于股票的性质表述正确的是（）。

　　A.股票是证权证券

　　B.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票具有价值

　　C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体

　　D.股票是一种要式证券

　　69.按投资主体的性质分类，股票可分为（）。

　　A.普通股B.国家股C.法人股D.优先股

　　70.依据优先股票股息在当年未能足额分配分派时，能否在以后年度补发的不同，优先股可以分为（）。

　　A.参与优先股

　　B.非参与优先股

　　C.累积优先股

　　D.非累积优先股

71.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。

　　A.普通债券和特种债券

　　B.一般债券和专项债券

　　C.普通债券和收益债券

　　D.短期建设债券和长期建设债券

　　72.关于政府债券的性质，描述正确的是（）。

　　A.政府债券具备了金融商品和信用工具的职能

　　B.政府债券仅是政府弥补赤字的手段

　　C.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　D.政府债券具备了债券的一般性质

　　73.国际债券的发行人主要是（）。

　　A.银行或其他金融机构

　　B.各种基金会

　　C.自然人

　　D.各国政府、政府所属机构

　　74.按发行主体的不同，可将债券分为（）。

　　A.政府债券B.金融债券

　　C.混合资本债券D.公司债券

　　75.可交换债券与可转换债券的不同之处有（）。

　　A.发行主体和偿债主体不同

　　B.发行目的不同

　　C.股权稀释效应不同

　　D.所换股份的来源不同

　　76.我国企业债的发展大致经历了4个阶段，在此期间，企业债券的发行出现了一些变化（）。

　　A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

　　B.在投资者结构上，个人投资者逐渐成为企业债券的主要投资者

　　C.在利率确定上，弹性越来越大

　　D.在期限结构上，推出了我国超长期、浮动利率企业债券

　　77.我国的国际债券品种有（）。

　　A.可交换公司债券

　　B.政府债券

　　C.金融债券

　　D.可转换公司债券

　　78.契约型基金与公司型基金的区别是（）。

　　A.投资策略不同

　　B.资金的性质不同

　　C.投资者的地位不同

　　D.基金的营运依据不同

　　79.按投资标的不同，基金可分为（）。

　　A.国债基金

　　B.收入型基金

　　C.股票基金

　　D.指数基金

　　80.申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（）。

　　A.设有专门的基金托管部门

　　B.总资产和资本充足率符合有关规定

　　C.有安全高效的清算、交割系统

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　多项选择题

　　61.ACD　　62.ABCD　　63.ABD　　64.ABC　　65.ABC

　　66.CD　　67.ACD　　68.ACD　　69.BC　　70.CD

　　71.BC　　72.ACD　　73.AD　　74.ABD　　75.ABCD

　　76.AC　　77.BCD　　78.BCD　　79.ACD　　80.ACD

81.关于国债基金的说法正确的是（）。

　　A.国债基金适合于稳健型投资者

　　B.若市场利率上调，其收益将上升

　　C.汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值

　　D.收益会受市场利率的影响

　　82.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。

　　A.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因

　　B.目前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构

　　C.金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化

　　D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

　　83.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别（）。

　　A.金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管，而远期交易则较少受到监管

　　B.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

　　C.交易场所和交易组织形式不同

　　D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　84.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。

　　A.现货交易B.远期交易

　　C.期货交易D.互换交易

　　85.根据选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。

　　A.利率期权B.货币期权

　　C.看涨期权D.看跌期权

　　86.按照自身交易的方法及特点金融衍生工具可分为（）。

　　A.金融远期合约

　　B.结构化金融衍生工具

　　C.金融期货

　　D.金融互换

　　87.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时问内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。

　　A.货币互换B.利率互换

　　C.债权互换D.信用互换

　　88.金融期货与金融期权的区别有（）。

　　A.金融期货交易双方权利与义务不对称，而金融期权交易双方的权利与义务是对称的

　　B.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而期权的购买者无需开立保证金账户

　　C.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，在期权成交时期权购买者必须向出售者支付一定的期权费

　　D.二者套期保值的作用与效果不同

　　89.关于证券发行市场论述正确的是（）。

　　A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

　　B.证券发行市场又称二级市场

　　C.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　D.证券发行市场通常有固定场所，是一个有形的市场

　　90.发行人推销证券的方法包括（）。

　　A.承销

　　B.自销

　　C.定向招标

　　D.不定向招标

91.关于利率风险的描述，正确的是（）。

　　A.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

　　B.利率从两方面影响证券价格：

一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

　　C.利率风险对短期债券的影响大于长期债券

　　D.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

　　92.证券交易所的职能包括（）。

　　A.提供证券交易的场所和设施

　　B.接受上市申请、安排证券上市

　　C.制定证券交易所的业务规则

　　D.设立证券登记结算机构

　　93.设立证券公司应当具备的条件是（）。

　　A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

　　B.最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

　　C.有完善的风险管理与内部控制度

　　D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　94.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。

　　A.责令暂停部分业务

　　B.限制业务活动

　　C.指定其他机构托管、接管

　　D.撤销其有关业务许可

　　95.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。

　　A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元

　　B.具有完善的业务制度

　　C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　D.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　96.以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是（）。

　　A.禁止同业竞争的需求

　　B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.要求建立风险隔离制度

　　97.证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动（）。

　　A.代理投资者从事证券买卖

　　B.向投资人承诺证券收益

　　C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

　　D.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失

　　98.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为（）。

　　A.规范业务，制定业务指引

　　B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

　　C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

　　D.制定行业公约，促进公平竞争

　　99.欺诈客户行为包括（）。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　D.为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　100.制定证券发行信息披露的意义（）。

　　A.有利于价值判断

　　B.防止信息滥用

　　C.监督经营管理

　　D.提高证券市场效率

　　多项选择题

　　81.ACD　　82.ABD　　83.BCD