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证券基础知识考试压轴卷
2012年6月全国证券从业人员资格考试
证券市场基础知识
压轴卷
一、单项选择题(60道,每道0.5分,共30分)
1在美国存托凭证的发行中,下列说法不正确的是()。
A存券银行发出ADR
B存券银行一定要命令托管银行移送证券
C将所购买的证券存放在托管银行
D存券向ADR的持有者派发红利或利息
答案:
B
解析:
可以不必进行证券的传送。
2深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()
A运行独立
B监察独立
C代码独立
D指数独立
答案:
A
解析:
运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
3经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是()。
A封闭式基金
B开放式基金
C公司型基金
D契约型基金
答案:
A
解析:
经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。
4全国银行间同业拆借市场的主要部门是()。
A中国人民银行
B中国保险监督管理委员会
C中国银行监督管理委员会
D中国证券监督管理委员会
答案:
A
解析:
全国银行间同业拆借中心简称交易中心,中国人民银行为交易中心的主管部门
5股权式衍生工具的种类不包括()。
A股票指数期货
B货币期货
C股票期权
D股票期货
答案:
B
解析:
股权类产品的衍生工具主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
6当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则损失()。
A有限
B远远大于期权费
C为无穷
D无法判断
答案:
A
解析:
投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则放弃行权,仅损失期权费
7优先股作为一种股权证书,代表着对公司的()。
A选择权。
B所有权
C表决权
D选举权
答案:
B
解析:
考核优先股票。
优先股作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。
8可以发行股票的公司组织形式是()。
A有限责任公司
B股份有限公司
C合伙公司
D个人独资公司
答案:
B
解析:
股票是一种有价证券,是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,只有股份有限公司才能发行股票
9设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。
A3、2
B2、3
C3、5
D5、3
答案:
A
解析:
设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于2亿元
10一家国外公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本,则必须采用()。
A一级ADR
B二级ADR
C三级ADR
D无担保ADR
答案:
C
解析:
一家国外公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本,则必须采用三级ADR
11按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可以分为()。
A无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
B一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证
C公募存托凭证和私募存托凭证
D一、二、三级存托凭证
答案:
A
解析:
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可以分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
12证券市场按交易场所结构可以分为()。
A一级市场和二级市场
B国内市场和国外市场
C有形市场和无形市场
D发行市场和交易市场
答案:
C
解析:
证券市场按交易场所结构可以分为有形市场和无形市场。
13证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等变化情况,监控异常波动的行为属于()。
A资金监控
B行情监控
C交易监控
D证券监控
答案:
B
解析:
证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等变化情况,监控异常波动的行为属于行情监控。
14证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的()结构。
A投资者
B风险
C年龄
D品种
答案:
A
解析:
证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构。
15证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行()清算,并对清算后的证券和资金的净额进行交付。
A逐笔
B逐户
C轧差
D随机
答案:
C
解析:
净额结算制度是进行轧差清算。
16当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。
A增加
B下跌
C不变
D无法确定
答案:
B
解析:
增资扩股后,公司注册资本相应增加,短期总利润不变,因此平均每股税后净利润会下跌。
17股票是一种有价证券,它是()签发的证明股东所持股份的凭证。
A注册公司
B股份有限公司
C合业企业
D有限公司
答案:
B
解析:
股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
18从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列()的组合。
A期货交易
B远期交易
C现货交易
D期权交易
答案:
B
解析:
从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
19为了增加()的资本金,我国发行过特别国债。
A国有商业银行
B国有政策性银行
C财政部
D中央政府
答案:
A
解析:
特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。
为了增加国有商业银行的资本金,经第八届全国人大党委会第三十次会议审议通过,并经国务院批准,财下部于1998年8月18日发行了2.7000亿元特别国债。
20合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约,我们称之为()。
A远期合约
B期货合约
C金融远期合约
D金融期货合约
答案:
C
解析:
此题考察金融远期合约的定义。
21基金份额净值是指()。
A某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
B资产总值扣除负债
C基金所拥有的各类证券的总值
D基金的虚拟价值
答案:
A
解析:
基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
22资产证券化的有关当事人中,证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。
A特定目的委托人
B发起人
C承销人
D投资者
答案:
B
解析:
资产证券化的有关当事人中,证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的发起人
23证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。
A公开原则
B公平原则
C公正原则
D监督与自律相结合的原则
答案:
A
解析:
证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。
24证券公司可以接受()家期货公司的委托,从事期货IB业务。
A1
B2
C3
D4
答案:
A
解析:
证券公司申请业务资格,应当符合的条件之三;全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格,申请日前2个月的风险指标持续符合规定。
25()起,我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
A2005-2-18
B2005-10-1
C2006-11-15
D2007-10-1
答案:
A
解析:
2005年2月18日,中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布《国际开发机构人民币债券发行不定期理暂行办法》,允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。
26未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,属于()行为。
A操纵市场
B内幕交易
C违背道德
D欺诈客户
答案:
D
解析:
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户行为。
27股票是一种()。
A设权证券
B真实资本
C有价证券
D物权证券
答案:
C
解析:
股票是虚拟资本的一种形式,是证权证券,既不是物价证券,也不是债券证券
28买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量股票的权利,称之为()。
A看涨期权
B看跌期权
C美式期权
D股票期权
答案:
D
解析:
考察的是股票期权的定义。
29以获取非法利益的为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于()行为。
A操纵市场
B内幕交易
C制造传播虚假消息
D欺诈客户
答案:
D
解析:
考察欺诈客户的定义。
30《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
A.5
B.7
C.8
D1
答案:
D
解析:
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
31()基金适合于稳健性投资者。
A债券
B股票
C共同
D对冲
答案:
A
解析:
债券几几年的风险较低,适合于稳健性投资者
32我国证券公司的设立采取()。
A报备制
B审批制
C注册制
D备案制
答案:
B
解析:
我国证券公司的设立采取审批制。
332007年以来,主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。
A优质按揭贷款和相关证券化产品
B次级按揭贷款和相关证券化产品
C银行信用危机
D实体企业信贷
答案:
B
解析:
2007年以来,主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。
34中期国债的偿还期限一般在()。
A半年以上,1年以下
B10年以上
C1年以上、10年以下
D5年以上、10年以下
答案:
C
解析:
中期国债的偿还期限一般在1年以上、10年以下。
35以募满委行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是()。
A以价格为标的的荷兰式招招标
B以价格为标的美式招标
C以收益率为标的的荷兰式招招标
D以收益率为标的的美式招招标
答案:
A
解析:
以募满委行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是以价格为标的的荷兰式招招标。
36台湾证券交易所目前发布的股价指数中,较有代表性的有()。
A电子股发行量加权股价指数
B金融股发行量加权股价指数
C22种产业分类股价指数
D发行量加权股价指数
答案:
D
解析:
常识题,其中最有代表性的是发行量加权股价指数
37财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业()。
A资产总额
B产品价格
C销售收入
D利润和股息
答案:
D
解析:
考察财政政策对股票价格的影响。
调节税率可以直接影响到企业的利润和股息。
38证券公司从事IB业务时,可以承担()职责。
A代理客户进行期货交割
B代期货公司收付期保证金
C提供期货市场行情信息、交易设施
D利用证券资金财户为客户划转期货保证金
答案:
C
解析:
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(1)协助办理开户手续;
(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司,客户收付期货保证金,不得利用证券资金财户为客户存取、划转期货保证金。
39按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为()。
A政府证券、政府机构证券和公司证券
B公募证券和私募证券
C上市证券和非上市证券
D股票、债券和其他证券
答案:
D
解析:
按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为股票、债券和其他证券。
40金融衍生工具的基本特征不包括()。
A跨期性
B非杠杆性
C联动性
D不确定性或高风险性
答案:
B
解析:
金融衍生工具的基本特征包括:
跨期性、杠杆性、联动性、不确定性。
41债券代表债券投资者的权利,这种权利称为()。
A债券
B物权
C直接支配财产权
D资产所有权
答案:
A
解析:
这种权利为债券
42美国最早的证券交易所是()。
A纽约证券交易所
B费城证券交易所
C洛杉矶证券交易所
D芝加哥证券交易所
答案:
B
解析:
费城证券交易所是美国最早的证券交易所
43能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持().
A适当分离
B完全隔离
C完全并和
D适当交叉
答案:
A
解析:
能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持适当分离
44证券公司下列变更事项中,无需中国证监会审批的是()。
A证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B变更公司章程中的重要条款
C合并、分立、变更公司形式
D变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
答案:
D
解析:
考核证券公司得要事项变更审批要求。
”变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”时,必须经证监会审批。
45股票的现值就是股票未来收益的()。
A期望价格
B期望价值
C当前价值
D当前价格
答案:
C
解析:
股票的现值就是股票未来收益的当前价值,也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
46证券市场按层次结构关系,可以分为()。
A发行市场和交易市场
B主板市场和二板市场
C有形市场和无形市场
D集中交易市场和柜台市场
答案:
A
解析:
证券市场按层次结构关系,可以分为发行市场和交易市场。
47各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是()。
A限制基金投资
B减少基金的投资风险,保证投资收益
C防止基金过度投机和操纵股市
D避免投资过于分散
答案:
C
解析:
各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
48被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是()。
A中央政府债券
B地方政府债券
C中央银行债券
D中央银行股票
答案:
A
解析:
中央政府债券不存在违约风险。
49我国目前的股票发行制度是()。
A注册制
B核准制
C审批制
D备案制
答案:
B
解析:
我国目前股票发行制度是核准制。
50北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所,创办于()年。
A1918
B1920
C1914
D1872
答案:
A
解析:
北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所,创办于1918年。
51证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为,称为()。
A经纪业务
B自营业务
C证券承销与保荐业务
D投资咨询业务
答案:
B
解析:
这是自营业务的定义。
52资金资产估值引起的资产价值变动应()。
A作为公允价值变动损益计入当期损益
B作为公允价值变动损益计入资产变动
C若是估值增加应对增加部分进行分配
D不错任何处理
答案:
A
解析:
资金资产估值引起的资产价值变动应作为公允价值变动损益计入当期损益
53下列项目中,属于债权类资产的远期合约的是()。
A定期存款单
B单个股票的远期合约
C股票价格指数的远期合约
D远期利率协议
答案:
A
解析:
只有定期存款单属于债权类资产的远期合约。
54以个人为发行对象的非流通国债,一般吸收个人的()。
A大额投资资金
B大额储蓄资金
C小额储蓄资金
D小额投资资金
答案:
C
解析:
以个人为发行对象的非流通国债,一般吸收个人的小额储蓄资金。
55股权式衍生工具的种类不包括()。
A货币期货
B股票期货
C股票期权
D股票指数期货
答案:
A
解析:
货币期货属于货币衍生工具。
56证券发行人在证券到期时无法还体本付息而投资者遭受损失的风险是指()。
A系统风险
B信用风险
C经营风险
D财务风险
答案:
B
解析:
证券发行人在证券到期时无法还体本付息而投资者遭受损失的风险是指信用风险。
57净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A总资产
B净资产
C总资本
D注册资本
答案:
B
解析:
净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
58通常在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。
A期权卖方
B期权买方
C期权买卖双方
D没有哪一方
答案:
A
解析:
在金融期权交易中,只有期权出售方需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履行的义务
59我国规定封闭式基金的收益分配()。
A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%
B每年不得少于两次
C每年不得少于一次
D每年不得少于三次
答案:
C
解析:
常识题,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
60开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。
A基金份额面值
B基金资产总值
C市场的供求状况
D基金份额资产净值
答案:
D
解析:
开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。
二、多项选择题(40道,每道1分,共40分)
1设立证券公司需要符合的条件有()。
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B有符合《证券法》规定的注册资金
C主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币2亿元
D主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币3亿元
答案:
ABC
解析:
此题考察证券公司的设立条件
2影响股票价格的宏观经济因素包括()。
A财政政策
B经济增长
C市场利率
D货币政策
答案:
ABCD
解析:
影响股票价格的宏观经济因素包括:
财政政策、经济增长、市场利率、货币政策。
3道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数,原因是指该指数()
A历史悠久
B采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
C不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原油的已失去活力的股票
D由最有影响的金融报刊《华尔街日报》及时而详尽报导
答案:
ABCD
解析:
考察道-琼斯股价平均数,上述都是。
4证券市场的产生和发展,主要归因于()。
A股份制的发展
B信用制度的发展
C社会分工的日益复杂,商品经济日益发展
D社会化大生产产生了对巨额资金的需求
答案:
ABCD
解析:
常识题,考察债券市场的发展。
5OTC交易的衍生工具是指()交易的衍生工具
A通过各种通讯方式
B不通过集中的交易所
C实行分散的,一对一
D在柜台进行交易
答案:
ABC
解析:
OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的,一对一交易的衍生工具
6我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()。
A资产管理业务的资金
B自有资金
C依法筹集的资金
D经纪业务的资金
答案:
BC
解析:
证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为。
7上市公司发行债券,债券价格确定的方式包括()
A询价
B累计投标
C发行人定价
D与主承销商协商确定
答案:
AD
解析:
上市公司发行债券,债券价格确定的方式包括询价以及与主承销商协商确定发行价格。
8中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有()。
A实行t+1交易制度
B完善交易异常波动停牌制度
C改进收盘价的确定方式
D改进开盘集合竞价制度
答案:
BCD
解析:
中小企业板块仍然实行t+1的交易制度
9作为有价证券,债券和股票具有的相同点是()。
A都属于有价证券
B权力相同
C都是筹措资金的手段
D风险相同
答案:
AC
解析:
两者权利不同,风险不同
10一般而言,与公募证券相比而言,私募证券具有以下特点()。
A向不特定的社会公众投资者公开发行
B向少数特定的投资者发行
C审查条件较为严格,要采取公示制度
D审查条件相对宽松,不采取公示制度
答案:
BD
解析:
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取公示制度。
11《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。
A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B明确了证券公司客户资产属于客户,应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立
C明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
D对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
答案:
ABD
解析:
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有:
明确规定证券公司客户资产的存管;明确了证券公司客户资产属于客户,应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立;对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。
12封闭式基金的交易价格()。
A受供求关系影响
B常出现溢价或折价现象
C并不必然反映单位基金份额的净资产值
D取决于每一基金份额净资产值的大小
答案:
ABC
解析:
开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。
13沪、深300指数的成分股的选择标准是()。
A上市时间超过一个季度(流通市值排名前30位的除外)
B公司经营状况良好,最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
C股票价格无明显的异常波动或市场操纵
D非ST、*ST股票,非暂停上市股票
答案:
ABCD
解析:
沪深300指数的内容。
14场外交易市场具有()等特征。
A没有固定的、集中的交易场所
B采取做市商制
C买卖双方协商议价
D管理比证券交易所更严格
答案:
ABC
解析:
管理比证券交易所宽松。
15以下属于货币证券的是()。
A支票
B银行汇票
C银行本票
D商业汇票
答案:
ABCD
解析:
货币证券包括商业证券和银行证券,商业证券包括商业汇票和商业本票,银行证券包括银行汇票、本票和支票。
16证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当()。
A采用一致的评级标准
B采用一致的工作程序
C依据情况不同采用没的评级标准
D依据情况不同采用没的工作程序
答案:
AB
解析:
证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
17证券市场的基本功能()。
A筹资-投资风险
B规避风险功能
C资本定价功能
D资本配置功能
答案:
ACD
解析:
规避风险是期货市场的功能。
18证券公司主要业务包括()。
A证券经纪
B证券承销与保荐
C证券自营
D信托业务
答案:
ABC
解析:
根据《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:
证券经纪、证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券咨询管理及其他证券业务。
19芝加哥商业交易所的
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