重庆省基金从业资格证券投资基金的类型考试试题.docx
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重庆省基金从业资格证券投资基金的类型考试试题
重庆省2017年基金从业资格:
证券投资基金的类型考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列职权中,应该由董事会行使的是____A:
主持公司的生产经营管理工作B:
决定公司内部管理机构的设置C:
修改公司章程D:
制定公司的具体规章
2、金融期货一般不包括__。
A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货
3、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础,并遵循__原则,确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。
A.实质重于形式B.重要性C.谨慎性D.及时性
4、某债券基金的平均到期日为5年,久期为4年,则当市场利率下降0.5%时,该债券基金的资产净值约__。
A.减少2.5%B.减少2%C.增加2.5%D.增加2%
5、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A.2B.3C.5D.7
6、基金销售人员宣传推介的监管规定,应__。
A.公平对待投资者B.不得进行虚假或误导性陈述C.表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
7、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.2B.3C.5D.10
8、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A.投资损失由基金管理人承担B.享受到专业化的投资管理服务C.用较少的资金进行多样化的资产配置D.基金财产的保管安全有保障
9、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
10、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险
11、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A.基金托管人的资金运作能力B.基金管理人的投资管理能力C.基金代销机构的宣传能力D.基金管理人的风险控制能力
12、执行行业自律管理职能的机构有__。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金
13、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为__。
A.3%B.5%C.10%D.12%
14、基金定期报告中,需要进行审计的是__。
A.基金季度报告和半年度报告B.基金半年度报告和年度报告C.基金年度报告D.基金季度报告、半年度报告和年度报告
15、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具
16、从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务;信托;所有权B.所有权;债权债务;所有权C.所有权;债权债务;信托D.债权债务;所有权;信托
17、投资组合管理中的核心环节是____A:
投资风险控制B:
投资组合风险预测C:
资产配置D:
资产风险控制
18、久期用来衡量债券的__风险。
A.利率B.信用C.提前赎回D.通货膨胀
19、目前,国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会
20、《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售活动的业务主体是__。
A.信托公司B.证券公司C.商业银行D.基金公司
21、通常情况下,交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。
A:
平均价B:
收盘价C:
开盘价D:
预期收益的现值
22、道氏理论认为市场波动具有____A:
2种趋势B:
4种趋势C:
3种趋势D:
5种趋势
23、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不低于员工人数的1/2。
A.10B.20C.30D.50
24、股票型基金的收益特征是__。
A.高风险、高收益B.低风险、高收益C.低风险、低收益D.零风险、低收益
25、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么,该证券的期望收益率为____A:
20.6%B:
21.6%C:
22.8%D:
23.6%
26、在风险控制的组织体系中,参与预防和控制各类风险的组织有__。
A.风险控制委员会B.督察长C.监察稽核部门D.投资决策委员会
27、目前,我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。
A.保险公司B.银行C.交易所D.证券公司
28、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A:
1B:
2C:
3D:
5
29、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险
30、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时,按正常赎回程序执行。
__A.部分延期赎回;全部B.部分延期赎回;部分C.接受全额赎回;全部D.接受全额赎回;部分
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法,正确的有__。
A.认购采取金额认购的方式B.为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D.基金认购费用以净认购金额为基础收取
32、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
33、以下关于基金信息披露描述中,不正确的是__。
A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
34、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
35、__不追求取得超越市场表现。
A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金
36、客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.针对市场变化及时提供新的服务和产品D.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
37、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A.实行内部监察稽核控制B.采取投资风险管理技术和控制程序C.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
38、____认为,在一定的期限范围内,资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限,因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿,而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资,并且所有借款人都急于借到长期债务时,风险补贴才必然随期限增长而增加。
A:
完全预期理论B:
集中偏好理论C:
市场分割理论D:
优先置产理论
39、证券投资交易的买卖价差越小,投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____A:
越大B:
不变C:
越小D:
不能判定
40、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是____A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
41、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券
42、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核
43、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A:
交易所交易资金清算B:
全国银行间市场交易资金清算C:
场外资金清算D:
场内资金清算
44、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。
A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行
45、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D.最近3年无重大违法违规记录
46、一般情况下,下列关于基金管理费的说法,不正确的是__。
A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金规模越大,基金管理费率越高C.基金风险程度越高,基金管理费率越高D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
47、____是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A:
资本证券B:
有价证券C:
货币证券D:
商品证券
48、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。
A.小盘平衡基金B.中盘成长基金C.中盘混合基金D.大盘价值基金
49、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____A:
要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好B:
要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C:
要考虑相关法律法规的约束D:
要考虑基金管理人自身的管理水平
50、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征__。
A.所得税B.营业税C.印花税D.增值税
51、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
A:
5%B:
10%C:
30%D:
50%
52、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效__,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A.6个月以上不满1年B.1年以上不满10年C.10年以上D.15年以上
53、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。
A:
一致性B:
合理性C:
审慎性D:
公开性
54、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A.政府债券基金B.金融债券基金C.公司债券基金D.垃圾债券基金
55、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
56、ETF与投资者交换的是__。
A.现金B.一篮子股票C.一篮子债券D.基金份额
57、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额要达到核准规模的____以上。
A:
50%B:
60%C:
70%D:
80%
58、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。
A.份额发售B.上市交易C.投资运作D.经营业绩
59、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A.周末B.月末C.季末D.年末
60、国家股的主要资金来源不包括__。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份
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- 重庆 基金 从业 资格 证券 投资 类型 考试 试题