文化市场综合行政执法案卷评查办法.docx

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文化市场综合行政执法案卷评查办法

文化市场综合行政执法案卷评查办

法

（试行）

第一章总则

第一条为规范文化市场综合行政执法案卷评查工作，提高执法案卷制作质量，根据《行政处罚法》、《文化市场综合行政执法管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本办法。

第二条各级文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构（以下合并简称执法部门）开展执法案卷评查工作，适用本办法。

第三条本办法所称文化市场综合行政执法案卷，是指各级执法部门按照法定程序，在办理行政处罚案件过程中直接形成的，能反映案件真实情况、体现执法过程、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录，依照一定组成规律和有机联系形成的案卷。

参与评查的文化市场综合行政执法案卷应当是按照一般程序实施行政处罚形成的案卷。

第四条文化部负责全国文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。

县级以上执法部门负责本行政区域内文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。

第五条文化市场综合行政执法案卷评查应当坚持形式评查与内容评查相结合的原则。

第二章评查标准

第六条文化市场综合行政执法案卷评查标准包括合法性标准和规范性标准。

第七条合法性标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，主要包括以下内容：

（一）实施

行政处罚的主体是否适格，执法人员是否具有行政执法资格；

（二）

被处罚主体认定是否适格、明确；

（三）事实认定是否清楚，证据是否充分、确凿；

（四）法律适用是否正确；（五）行政处罚程序是否合法；（六）

是否存在导致行政处罚行为无效的其他情形。

在评查过程中发现文化市场综合行政执法案卷不符合合法性标准的，一律视为不合格案卷。

第八条规范性标准是指行政处罚行为是否规范、合理以及执法案卷立卷归档是否规范的标准，主要包括

以下内容：

（一）实施行政处罚

过程中的执法文书是否规范、齐备；

（二）行使行政处罚自由裁量权是否适当；

（三）实施行政处罚主体的内部运作程序是否规范；

（四）文化市场综合行政执法案卷立卷归档是否规范。

第三章评查程序

第九条全国文化市场综合行政

执法案卷评查工作原则上每两年开展一次。

省级以下文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。

第十条文化市场综合行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、单项评查以及随机抽查等方式。

全面评查是指对执法部门一个时间段内不同市场门类的文化市场综合行政执法案卷统一进行评查。

采取全面评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原则上不少于5宀宗。

单项评查是指对执法部门一个时间段内某个市场门类的文化市场综合行政执法案卷进行评查。

采取单项评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原则上不少于5宗。

随机抽查是指随机调阅执法部门

一个时间段内的文化市场综合行政执法案卷进行评查。

采取随机抽查方式的，应当兼顾案件种类。

第十一条开展文化市场综合行政执法案卷评查工作，应当挑选熟悉文化市场管理政策法规和执法程序、具有2年以上法制监督工作经验或者3年以上文化市场综合行政执法工作经验的执法人员组成执法案卷评查工作小组，每个小组成员为单数，不得少于3人，从中选任或者指定1人担任组长，负责组织本组执法案卷评

第十二条执法部门应当在文化

市场综合行政执法案卷评查工作开始前对评查人员进行培训，统一评查标准，规范评查程序，明确责任分工。

执法部门应当采取有效措施，防止泄露文化市场综合行政执法案卷评查人员信息。

第十三条文化市场综合行政执法案卷评查实行一卷一评，采取独立阅卷或者小组阅卷的评分方法。

独立阅卷评分是指评查

人员独立对文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数经评查工作小组复核后作为被执法案卷的初评分数。

小组阅卷评分是指评查工作小组内的所有评查人员分别对同一文化

市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数的平均数作为被执法案卷的初评分数。

第十四条评查人员应当按照文化市场综合行政执法案卷评查标准规定的评查项目、内容和标准，认真审查文化市场综合行政执法案卷，逐项进行考察评分，填写执法案卷评查表，并详细说明每份案卷的扣分情况和理由。

评查工作小组应当对文化市场综合行政执法案卷评分进行复核，复核人员由小组组长直接担任或另行指定，复核后应当将复核意见填入执法案卷评查表中。

第十五条上级执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查初评结束后10个工作日内将初评结果反馈给下级执法部门。

下级执法部门对初评结果有异议的，可在收到初评结果之日起3个工作日内向上级执法部门申请复评。

上级执法部门应当在收到复评申请后5个工作日内进行复评，并将复评意见反馈给下级执法部门。

第十六条对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的文化市场综合行政执法案卷进行评查时，应当遵守国家相关保密法律法规的规定。

第十七条异议期满未收到复评申请或者已对复评申请作出反馈的，上级执法部门应当及时通报文化市场综合行政执法案卷评查结果，提出整改意见。

对文化市场综合行政执法案卷评查中发现的问题，下级执法部门应当进行整改，并在规定期限内向上级执法部门提交整改报告。

第十八条执法部门应当对优秀文化市场综合行政执法案卷的制作单位或者个人给予表彰奖励。

对文化市场综合行政执法案卷质

量进步明显的制作单位或者个人，执法部门可以采取适当形式予以鼓励。

第十九条文化市场综合行政执法案卷评查结果应当作为年度文化市场综合行政执法考评的重要内容和依据。

第五章附则

第二十条执法部门在开展文化

市场综合行政执法案卷评查的同时，应当参照本办法对通过文化市场技术监管与服务平台制作的行政处罚案件电子案卷进行评查。

第二十一条省级执法部门可以结合当地实际制订本办法的实施细则。

第二十二条本办法由文化部负

责解释。

第二十三条本办法自发布之日

起实施。

附件1

文化市场综合行政执法案卷评查标

准

第一部分合法性标准

、主体合法

一）实施行政处罚的主体适格

出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：

1.实施行政处罚的主体不具备法定权限的；

2.实施行政处罚的执法人员不具有综合行政执法资格的；

3.行政处罚决定书没有加盖行政处罚实施机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的；

4.委托执法的，责令整改通知书、行政处罚事先告知书、行政处罚处罚决定书没有加盖委托单位印章的。

（二）被处罚主体适格

出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：

1.被处罚主体为公民的，行政处罚决定书错写成法人或者其他组织的；

2.被处罚主体为法人或者其他组织的，行政处罚决定书错写成法定代表人、负责人或者其他公民的；

3.被处罚主体为法人的，行政处罚决定书错写成其他组织的。

（三）被处罚主体明确

出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：

1.法律文书中被处罚主体名称模糊不清且案卷中没有其主体资格证明，无法清楚确认被处罚主体身份的；

2.行政处罚事先告知书、行政处罚决定书中被处罚主体名称使用简称或者存在丢字、错字的；

3.行政处罚决定书中的被处罚主体与实际履行处罚的主体不一致，且无合法理由的。

二、事实清楚、证据确凿出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：

（一）对超过2年法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的；

（二）没有记载或者没有准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致基本违法事实和主要情节的认定与表述不清楚、不准确的；

（三）据以定案的证据不具备关联性、合法性和客观性，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的；

（四）证明基本违法事实和主要情节的证据不足，无法形成证据链的。

三、适用法律正确

出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：

（一）案件定性错误导致适用法律、法规或者规章错误的；

（二）认定违法事实和实施行政处罚的依据已失效或者为法律、法规或者规章以外的其他规范性文件的；

（三）上位法与下位法、一般法与

特别法、新法与旧法适用错误的；

（四）对外法律文书所引用的法律、行政法规、规章名称或者条、款、项、目错误的；

（五）行政处罚事先告知书、行政处罚决定书引用的法律、行政法规、规章没有明确到款、项、目并可能引起歧义的；

（六）有法定从轻、减轻或者不予行政处罚情节，不依法从轻、减轻或者不予行政处罚的。

四、程序合法

出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：

（一）未按照立案、调查取证、事

先告知、决定、送达、执行等步骤实施一般程序行政处罚，出现程序缺失的；

（二）在进行调查或者检查时，执法人员少于两人或者没有向当事人或者有关人员出示执法证件的；

（三）行政处罚决定作出前没有履行告知程序或者未在合理期限内听取当事人的陈述、申辩的；

（四）符合听证条件且当事人提出听证申请却没有举行听证的；

（五）行政处罚决定未经行政处罚实施机关负责人批准的；

（六）对情节复杂或者重大的违法

行为给予责令停业整顿、吊销许可证

或者较大数额罚款等较重行政处罚,未经行政处罚实施机关负责人集体讨论决定的；

（七）有法定前置程序，未履行该前置程序即作出行政处罚决定的；

（八）行政处罚决定书未送达或者送达不合法的；

（九）案件符合刑事立案标准，涉嫌违法犯罪，以罚代刑，不及时移送公安机关调查处理的；

（十）其他导致行政处罚决定无效的程序违法情形。

第二部分规范性标准

评查

序

评查内容

评查标准

项目

号

（一

）

基

本

要

求

（7

分）

1

文书中“案由”应当按“违法行为的性质”填写。

（1分）

查看相关文书。

文书案由填写不规范的，每发现一处扣0.2分，直至扣完1分。

2

在立案和调查取证阶段文书中，对违法行为的描述应当加上“涉嫌”两字。

（1分）

查看立案、调查取证阶段文书。

描述违法行为时未加上“涉嫌”两字的，每发

现一处扣0.2分，直至扣完1分。

3

对外文书应当编写

文号。

（1分）

查对外文书。

对外文书未编文号的，每发现一处扣0.2分，直至扣兀1分。

4

文书中当事人根据案件情况确定为

“个人”或者“单位”，“个人”、

“单位”两栏不能

查看相关文书。

文书当事人填写不规范的，每发现

一处扣0.2

分，直至扣完

1分。

同时填写。

当事人为个人的，“姓名”应当填写身份证或者户口簿上的姓名，“住址”应当填写常住地址或者居住地址，“年龄”应当以公历周岁为准。

当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应当与工商登记注

册信息一致。

（1

分）

5

文书首页不够填写的可附页记录，并标注页号，由执法人员和当事人签名并标注日期。

（1分）

查看相关文书。

文书附页未标注页号或者未经执法人员和当事人签名并标注日期的，每发现一处扣0.2分，直土扣兀1分。

6

文书尾部要求签名

或者注明日期的，

查看相关文

书。

文书中需

必须准确无误，并由执法人员、审核人、审批人等手签姓名。

（1分）

手签姓名的地方机打的，每发现一处扣0.2分，直土扣兀1分。

7

文书字迹清楚，书面清洁，语言规范、简练、严谨、平实。

（1分）

从整体上查看案卷，文书字迹潦早、书面不洁或者语言不规范的，酌情扣分，直至扣完1分。

（二

8

符合立案条件的，

查看立案审

）

应当在规定日期内

批表。

未在规

、立

立案。

（0.2分）

定日期内立

案

案的扣0.2

（3

分。

分）

9

案件来源清楚，如日常检查、群众举报、上级交办、同级移交等。

（0.2分）

查看立案审批表。

未注明案件来源的扣0.2分。

案情概要规范，其

查看立案审

1

0

中立案依据应当引

批表。

无案情

用法律、法规、规

概要的扣1

章全称，并注明具

分；案情概要

体条、款、项、目

表述不规范

等。

（1分）

的酌情扣分，直至扣完1分，其中立案依据未引用适用法律、法规、规章全称，或者未注明具体条、款、项、目的扣0.5分。

1

1

有办案人员的意见及签名、日期。

（0.5分）

查看立案审批表。

无办案人员的意见、签名或者日

期的扣0.5

分。

1

2

有承办部门负责人的意见及签名、日期。

（0.5分）

查看立案审批表。

无承办部门负责人的意见、签名或者日期的扣0.5分。

1

3

有行政处罚实施机关负责人的审批意见及签名、日期。

（1分）

查看立案审批表。

无行政处罚实施机关负责人的审批意见、签名或者日期

的扣1分。

（一）调查取证

（38

分）

（三）调

1

4

调查程序规范。

调查文书起始部分有执法人员出示执法证件和告知陈述申辩、申请回避权的文字记载。

（2分）

查看卷内调查文书。

文书起始部分没有出示执法证件或者告知陈述申辩、申请回避权文字记载的，每发现一处扣0.5分，直土扣兀2分。

查

笔录制作规范。

（1）

查看现场检

取

有现场检查、调查

查笔录和调

证

询冋的具体起止时

查询问笔录。

（38

间（年、月、日、

第

（1）项1

分）

时、分）和地点；

分，有漏填或

（三

（2）有当事人或者

者填写不规

）

1

被询问人的基本情

范情况的，每

调

5

况，当事人委托他

发现有一处

查

人代为接受调查询

扣0.2分，直

取

问的应当有委托

土扣兀1分。

证

书；（3）现场检查

第

（2）项1

（38

笔录应当客观描述

分，当事人或

分）

现场情况，不得有

者被询问人

（三

主观判断或者提前

的基本情况

）

定性记载；现场采

有漏填或者

调

取了拍照、摄像、

填写不规范

查

录音或者证据先行

情况的，每发

取

登记保存等措施

现一处扣0.2

证

的，应当在笔录中

分，直至扣完

（38

注明；（4）一份调

1分；无委托

分）

查询问笔录只能对

书的直接扣

应1名被询问人；

完1分；委托

调查询问的内容应

书不规范的

当与其他证据（如

酌情扣分，直

现场检查笔录中记

至扣兀1分。

录的有关事项）相

第（3）项3

互印证，不得相互

分，内容不规

矛盾（特别是时间、

范的，酌情扣

分，直至扣完3分。

第（4）、

（5）、（6）项每项2分。

第（4）项中1份调查询问笔录询问2名以上被询问人的，直接扣完2分；调查询问笔录内容不规范的酌情扣分，直至扣完2分。

地点、数量、金额等具体情节），且不得出现诱导性和推测性的词句；（5）现场检查笔录有现场负责人的逐页签名，现场负责人拒绝在现场检查笔录上签名的，应当有见证人签名或者两名以上执法人员签名并说明原因；（6）调查询问笔录必须有被询问人的逐页

签名；（7）现场负责人或者被询问人认为现场检查笔录或者调查询问笔录内容无误的，应当在笔录上注明“以上笔录无误”类似字样，并签名及注明日期。

（12分）

第（5八（6）项中，现场检查笔录无现场负责人签名且无见证人、两名以上执法人员签名并说明原因或者调查询问笔录无被询问人签名的，直接分别扣兀2分；签名不规范

或者有漏签页的，每发现一处扣0.2分，直至分别扣完2分。

第

（7）项1分,有漏写或者填写不规范情况的，每发现一处扣0.2分，直至扣完1分。

其他证据调取规查看现场检范。

（1）注明证据查笔录和调

的证明对象；

（2）

查询问笔录

注明取证的具体时

外的其他证

间、地点；（3）注

据材料。

第

明两名以上取证人

（1八（2八

员的姓名及执法证

（3）项每项1

件号；（4）有被取

分，未注明相

证人对所提取证据

关内容的，每

的意见、签名或者

发现一处扣

盖章及时间；被取

0.2分，直至

证人拒绝签名的，

分别扣兀1

应当有见证人签名

分。

第（4）、

或者两名以上执法

（5八（6八

人员所作的相应说

（7八（8八

明；（5）视听证据、

（9）、（10）

电子证据除必须具

项母项2分。

备前述4项要素

第（4）项中

夕卜，还必须注明制

证据未经被

作过程及方法；（6）

取证人确认

必须提取身份证、

或者见证人

营业执照、许可证

证明或者执

等能证明当事人主

法人员说明

体资格的证据；（7）

的，每发现一

需证据先仃登记保

处扣0.5分，

存的，应当有行政

直至扣完2

处罚实施机关负责

分。

第（5）

人的审批记载；（8）

项中视听证

抽样取证凭证或者

据、电子证据

证据先行登记保存

要素填写不

清单应当详细记载抽样或者先行登记保存的物品并由当事人和执法人员共同签字或者盖早；

（9）对先行登记保存的物品，必须在7天内作出处理决定；（10）需要鉴定的，必须及时送交鉴定；（11）证据必须具备关联性。

（18分）

规范的，每发现一处扣0.5分，直至扣完2分。

不符合

（6）（7）、

（8八（9八

（10）项要求的，分别直接扣完2分；有不规范情况的，各项酌情扣分，直至分别扣兀2分。

第（11）项1

分，发现有将不付合关联性要求的材料作为证据使用情况的直接扣完1分。

1

7

行政强制措施规范。

（1）必须有法律、法规依据；

（2）实施前应当向行政机关负责人报告并经批准；（3）制作并当场交付查圭寸、

查看行政强制措施文书。

不符合

（1）、

（2）、（3）或者（4）项要求的直接扣完3分；不

扣押决定书和清

符合（5）、

单；（4）查封、扣

（6）项要求

押的期限不得超过

的分别扣1

三十日；（5）延长

分；符合各项

查封、扣押的期限

要求，但（延

需经仃政机关负责

长）查封、扣

人批准且不得超过

押决定书、告

三十日;（6）延长

知书和清单

查封、扣押的决定

内容不规范

应当及时书面告知

的，酌情扣

当事人，并说明理

分，直至扣完

由。

（3分）

3分。

1

调查终结规范。

（1）

查看案件调

8

准确阐述案件事

查终结文书。

实，列全相关证据；

（2）写明处罚依据；（3）有办案人员的明确处理意见；（4）有相关负责人的审批意见。

（3分）

第

（1）项1分，表述不规范的，每发现一处扣0.2分，直至扣完1分。

第

（2）、

（3）项每项0.5分，表述不规范的，分别直接扣兀0.5分。

第（4）项1分，审批不规范的酌情扣分，直至

扣兀1分。

（四

）

告

知

（14

分）

1

9

集体讨论笔录规范。

（1）有办案人员对案情的简要介绍和初步处理意见；

（2）有参加讨论人员所发表的意见；（3）有明确的结论性意见；（4）注明集体讨论的案由、时间、地点、主持人、记录人，参加讨论人员需签名。

（3分）

查看集体讨论笔录。

集体讨论笔录没有明确结论的直接扣完3分。

第

（1）、

（2）项每项1分，记载内谷不规范的酌情扣分，直至分别扣兀1分。

第（4）项1分，有漏

填（签）或者填写不规范情况的，每发现一处扣0.2分，直至扣完1分。

2

0

事先告知规范。

（1）完整、明确、客观描述违法事实；

（2）列全证据；（3）写明拟作出行政处罚的理由和依据；（4）明确告知当事人享有陈述、申辩或者

查看行政处罚事先告知书或者听证告知书。

第

（1八（3八

（4）项每项2分，表述不规范的酌情扣

申请听证的权利；

（5）注明联系地

址、联系人、联系

电话等。

（8分）

分，直至分别扣完2分。

第

（2）项1.4分，证据不全或者表述不规范的，每发现一处扣0.2分，直至扣完1.4分。

第（5）项0.6分，每缺一项扣0.2分，直至扣完0.6分。

听证程序规范。

（1）听证通知书应当写明听证时间、地点、

查看听证通

主持人、当事人申

知书、听证笔

请回避的权利等；

录、听证意见

（2）听证笔录应当

书等。

第

（1）、

2

详细记载办案人员

（2）、（3）

1

对违法事实、证据

项每项1分，

的认定，当事人的

表述不规范

申辩和质证，以及

的酌情扣分，

双方对处罚内容的

直至分别扣

主要分歧等；（3）听证意见书应当简要介绍案件基本情

兀1分。

况，办案人员对案件事实的认定、相关证据、理由以及处理意见，当事人陈述申辩理由和要求。

听证主持人应当在综合听证双方意见基础上明确提出处理意见。

（3分）

（五

处罚决定规范。

（1）

查看《行政处

）

2

注明当事人基本情

罚决定书》、

决

2

况；

（2）注明案件

《责令整改

疋

来源（不宜注明的

通知书》等。

（20

除外）；（3）客观

第

（1）项0.5

分）

陈述违法事实；（4）

分，当事人情

列举事实认定的主

况不全的，每

要证据；（5）注明

发现一处扣

处罚的法律依据名

0.1分，直至

称和具体的条、款、

扣完0.5分。

项、目；（6）责令

第

（2）项0.5

改正违法行为；（7）

分，没有注明

明确行政处罚的种

案件来源的，

类、幅度且种类、

直接扣完0.5

幅度的确定符合相

分，表述不规

关自由裁量权仃使

范的酌情扣

规定；（8）告知履

分，直至扣完

仃方式；（9）告知

0.5分。

第（3）|

项3分，表述不规范的酌情扣分，直至扣完3分。

第

（4）项3分,证据列举不全的，每发现一处扣0.5分，直至扣完3分。

第（5）、

（9）项每项3分，表述不规范的酌