版 内部审核检查.docx
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版内部审核检查
1.
QES:
4.1
1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理体系的预期结果。
2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境。
组织外部环境包括:
经济环境、政治环境、技术环境和自然环境;组织内部环境包括:
组织使命、组织资源和组织文化。
3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。
4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。
5、组织环境分析的方法,
本公司领导层确定了企业目标和战略方向,通过各部门收集信息、识别、分析和评价,公司管理会议讨论研究,明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。
包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素,企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素,包括需要考虑的有利和不利因素或条件。
2.
QES:
4.2
确定相关方。
组织应将哪些对质量管理体系有影响的各方判定为相关方,如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机构、地方社区团体、非政府组织等。
2、确定相关方的要求。
相关方的要求会表现在很多方面,如顾客要求、合同、行业规范及标准、许可执照或其他授权形式、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织契约合同的承担义务等。
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求,是否适销对路,以及生产经营的合规情况。
公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方,通过调查、访谈了解上述相关方的要求。
同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况,持续与相关方沟通,了解相关方要求,对他们的要求进行评审。
3.
QES:
4.3确定管理体系的范围
1、质量管理体系范围就是质量管理体系要求的应用边界和适用性,由组织在考虑内外部因素、有关相关方的要求、组织的产品和服务的基础上自己确定。
2、组织对不适用的标准要求应进行评审,确定的原则是不能对组织提供符合顾客和法律法规要求的产品和服务的能力和责任产生负面影响。
3、质量管理体系范围是组织的一种管理承诺,应采用适当的文件形式进行表达,包括对不适用标准条款的理由的说明。
4、应注意质量管理体系范围、审核范围和认证范围三者之间的联系和区别,在认证审
本公司质量管理体系适于本公司产品和服务实现全过程,具体按管理手册实施。
本手册覆盖ISO9001:
2015、ISO14001:
2015的全部标准内容。
并无不适用条款内容。
4.
QES:
4.4管理体系及其过程
O:
4.1
Q(50430)
3.1/3.4
1、公司怎样识别影响其产品符合要求的过程?
2、公司如何确保这些过程受控
1、识别了所有与质量、环境、健康安全活动有关的过程。
2、建立体系文件作为规范和指导。
5.
QES:
5.1
5.1.1
Q(50430):
4.3
1、明确与质量管理体系有效性及策划结果的实现相关的最高管理者的职责。
2、通过对5.1.1条列出的10个方面的策划
和实施,证实最高管理者对质量管理体系的
领导作用和承诺
1、除了还没进行管理评审其他4项都有证据证明已完成。
2、在制定生产、检验等过程的标准都要考虑顾客要求和法律法规要求。
6.
Q5.1.2
Q(50430):
7.1
1、公司编制的各类文件及规定是否能遵循“以顾客为关注焦点”的原则?
2、部门设置、职责规定、业务或工作流程的规定等能否反映“以顾客为关注焦点”的原则?
3、公司如何不断地关注顾客的需求,并将其转化为公司明确的要求或规范?
4、最高管理者如何关注顾客的满意并使其实现?
1、能遵循“以顾客为关注焦点”的原则。
2、部门设置、职责规定、业务和工作流程规定合理。
3、保持与顾客的沟通,了解其需求并转化为工作要求。
4、在制定方针、目标及要求时考虑顾客要求。
7.
Q:
5.2
ES:
5.2
Q(50430):
3.2
1、管理方针的内容是否符合要求?
2、管理方针与管理目标有无框架关系?
3、公司如何沟通和理解管理方针?
4、管理方针内容的持续适宜性怎样评审的保证?
是否与企业的经营管理方针相适应?
是否体现质量管理宗旨和方向?
是否明确质量管理和工程质量应达到的水平?
质量目标是否适宜?
是否建立并实施质量目标管理制度?
1、管理方针符合要求。
2、管理方针是目标的框架。
3、公司通过文件、会议、公告等形式宣贯管理方针。
4、管理评审时进行方针的评审。
方针与企业的经营管理方针相适应、体现企业的质量管理宗旨和方向,明确了质量管理和工程质量应达到的水平,公司建立并实施质量目标管理制度
8.
Q:
5.3
ES:
5.3
Q(50430):
4.1、4.2、4.3
1、公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定?
权限是否适当?
2、关于职责的沟通是怎样进行的?
方式是什么?
3、总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容?
4、企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件?
如何传达到各管理层次?
查文件
5、如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制?
评审、改进、正式公布等
1、在管理手册上对各主要部门和岗位的职责有描述。
2、综合部制定了详细的岗位职责。
3、总经理履行质量管理方面的职责和权限应以贯彻质量方针、实现质量目标,不断增强相关方、社会的满意程度为目的。
4、质量管理职责应与质量管理制度的规定一致并覆盖所有的质量管理活动。
5、施工企业组织机构的变化或岗位设置调整时,需对有关制度作相应调整,并通知到相关岗位。
9.
Q:
6.1ES:
6.1.1
1、本标准重点关注与质量管理体系所有过程相关的风险。
2、确定需要应对的风险和机遇。
3、策划应对这些风险和机遇的措施。
4、在质量管理体系中整合并实施这些措施。
5、评价这些措施的有效性。
公司在策划质量管理体系时,考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求,确定需要应对的风险和机遇
公司根据风险分析结果,策划应对这些风险和机遇的措施,包括规避风险,为寻求机遇承担风险,消除风险源,改变风险的可能性和后果,分担风险,或通过明智决策延缓风险。
符合
10.
Q:
6.2
ES:
6.2
Q(50430):
3.23.3
1、公司怎样决定其管理目标的多少?
与管理方针的框架关系如何体现?
2、每一管理目标在多少相关的职能(部门)展开?
3、每一部门的管理目标在内部是怎样落实的,到哪一层次?
4、管理目标的内容在总体上是否符合要求,是否可测量?
5、是否针对目标、指标制定环/职管理方案?
6、环/职管理方案内容是否符合标准要求?
7、如何对环/职管理方案进行评审?
8、环/职管理方案的执行情况如何?
1、识别了所有与质量、环境和职业健康安全活动有关的过程。
2、建立了管理手册、程序文件、工作文件、技术文件。
3、本公司管理体系按“计划→实施→验证→改进”,即PDCA循环这一模式运行,进行策划。
通过运行不断完善管理体系。
4、通过对工程项目质量、环境和职业健康安全绩效的监测、内部审核、顾客满意度测量等监控手段,确保对工程项目、环境保护、安全生产、员工健康、体系过程、事故事件的有效监视和测量
5、体系暂时没有进行更改。
1、公司根据管理方针精神制定了总的管理目标。
2、各部门根据总的管理目标制定了部门目标。
3、各管理目标都做到了可测量。
4、公司针对目标、指标制定了环/职管理方案,方案内容包括为达成目标所需的方法、措施、责任部门及时间表。
5、环/职管理方案由管理者代表审批。
6、环/职管理方案能按期执行。
符合
11.
Q:
6.3
S:
8.2
1、关注外部环境和内部环境的重大变化,识别变更的需求。
2、变更策划的时机。
3、变更涉及的主要方面。
4、变更的目的和任何潜在的后果。
5、变更应确保管理体系的完整性。
6、在变更前识别风险和机遇。
7、评价变更的有效性。
当公司确定需要对管理体系进行变更时,对变更活动进行策划并系统地实施
公司目前没有重大变更需求。
12.
Q:
7.1.1
ES:
7.1
Q(50430):
4.4.1
确定资源需求,包括人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识。
2、制定资源配置计划并按计划提供所需的资源,包括内部资源、外部提供资源。
1、公司根据体系策划的结果配备了相应的资源。
包括:
人员、设备、厂房等。
能够满足目前生产需求。
13.
Q:
7.1.2
ES:
7.1
Q(50430):
4.4.1
1、识别有效运行质量管理体系所需的人力资源。
2、制定人力资源配置计划并按计划配置合适的人员。
1、根据各部门的工作职责明确其工作能力要求。
2、各岗位人员在上岗前都要经过考核,合格后方可上岗。
3、公司目前无特种作业人员
14.
Q:
7.1.3
ES:
7.1
Q(50430):
7.1/7.2/7.3
公司如何确定所需的基础设施?
资源提供是否及时?
基础设施维护情况如何?
是否建立和实施施工机具管理制度?
是否符合标准要求?
各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确?
如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划?
是否确定企业购置、租赁施工机具供方?
是否明确施工机具供方(购置、租赁)的评价方法,如何在购置或租赁前对其进行评价?
如何与施工机具供方签订合同?
合同内容是否明确质量和服务要求?
如何对进场施工机具进行?
是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案?
如何对特种施工设备进行安装验收
特种设备是否经过资格单位的安全检测?
是否建立施工机具技术和安全管理制度?
是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定?
查文件
1、如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查?
重要施工设备(塔吊、外用电梯等)的运转记录是否完整?
如何安排施工机具的维修计划?
是否安排专人组织实施?
如何实施施工机具的应急管理?
是否建立建筑起重机械安全技术档案?
如何对分包方的施工机具进行控制和管理?
1、公司的基础设施较为充分。
2、基础设施有相应的责任人负责维护工作。
3/公司结合标准要求建立和实施施工机具管理制度,并在管理层次及有关岗位的明确了管理职责
4、公司制定了施工机具配备计划,根据企业发展的需要专门制订或根据工程项目的需要在项目管理策划时确定。
5、施工机具配备计划的审批权限由总经理审批。
6、施工机具的配备采用购置和租赁的方式。
制度中规定评价的方法、签订合同的方式、并在合同中明确相关要求。
7、根据施工机具配备计划、采购或租赁合同、工程施工进度等对施工机具进行验收
8、文件规定编制和审批特种施工设备按拆方案和对特种施工设备进行安装验收的要求。
9、特种设备经过安全检测。
提示:
建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等
10、公司建立施工机具技术和安全管理制度,在制度中明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定。
11、建立的施工机具档案,制定施工机具技术和安全管理规定,
12、重要施工设备(塔吊、外用电梯等)的运转记录完整
13、公司建立施工机具的应急管理,包括紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等。
14、建立了建筑起重机械安全技术档案
1、包括:
购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料;定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料;历次安装验收资料等
15.
Q:
7.1.4
Q(50430):
8.4
1、公司是否识别了与产品符合要求有关的全部的工作环境中的各种条件?
2、对这些条件是怎样管理的?
是否受控?
3、是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度?
4、如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、搬运、防护等管理状况进行检查?
是否及时处理有关问题?
15、如何控制建筑材料、构配件和设备的发放?
发放是否有可追溯性?
1、部门识别了与产品符合要求的工作环境。
2、能提供符合产品实现要求的工作环境。
3、能提供符合材料存放要求的工作环境。
4、公司建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度,制度中规定了贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等,项目部按规定进行检查和处理。
1、5、施工过程中对不同阶段的产品进行标识。
对于检验过的原料、半成品及成品都要做严格的标识,填写检验记录方便追溯。
16.
Q:
7.1.5
Q(50430):
11.4
1、组织应基于其行业产品质量特性的不同,选用不同的监视和测量设备、手段和方法,并与所进行的监视和测量活动保持一致,并通过采取维护措施确保持续满足使用要求。
2、确定监视和测量资源需求。
3、配置监视和测量资源。
4、测量溯源管理。
5、“监视和测量资源”的内涵比”监视和测量设备"大,,特别是服务业,一些用于监视和测量的人员、方法、数表等也是监视和测量资源。
1、建立了监视测量台帐。
2、对监视测量设备和仪器进行定期校验,确保精度要求。
17.
Q:
7.1.6
ES:
7.1
1、识别、确定和维护过程运行和实现产品和服务的符合性所需的各类知识,主要指组织由经验获取的特定的知识。
2、采用多种方式获取所需的知识,如编辑发布、邮件采集、网页监采和建立经验库、知识库和行业数据库等。
3、随着内外部环境的变化及时创新知识结构,确保可持续发展。
4、采取各种措施和借助必要的工具方法,将获得的知识应用到流程各环节,包括及时更新必要的作业流程和标准,以确保质量管理体系有效运行。
公司确定运行过程所需的来源于内部和外部的知识,以获得合格产品和服务。
这些知识应予以保持,并在需要范围内可得到。
a)内部来源,知识产权;经历;从失败和成功项目得到的经验教训;得到和分享未形成文件的知识和经验,过程、产品和服务的改进结果;
b)外部来源,标准;学术交流;专业会议,从顾客或外部供方收集的知识。
18.
Q:
7.2ES:
7.2
Q(50430):
5.1/5.2/5.3
1、确定能力要求,包括特定的服务水平协议,明确说明绩效准则和能力要求,知晓规定的要求和所需的接受准则,知晓非期望输出和缺陷以及组织运行的过程和控制措施的知识。
2、能力评价,包括主管或经理对执行任务和运行过程人员进行评价。
3、采取措施获得所需的能力,如招聘、培训、辅导、重新分派工作等。
4、如使用到外部提供,组织应根据能力对确保符合要求的重要性不同采取相应的不同措施。
1、公司根据标准要求结合管理的的长远目标制定了人力资源发展规划,明确了各部门和各岗位的职责和权限,兵形成文件,建立了和实施了人力资源管理和员工绩效考核制度。
对员工实施绩效管理。
2、公司所提供的从事影响产品质量、环境及健康安全工作的人员能够胜任其工作的证据。
3、每个从事影响产品质量、环境及健康安全工作岗位的人员在上岗前都经过考核合格后方可上岗。
19.
Q:
7.3ES:
7.3
Q(50430):
5.1/5.2/5.3
1、在组织控制范围内工作的人员包括现有员工、临时工、外部供方(如承包商和外包服务)。
2、质量意识教育是企业文化建设的重要组成部分,组织需要从核心价值观层面构建组织的质量文化并固化和推广,通过提升高层、中层和基层管理人员及其他各类人员的质量意识进而提升组织的产品和服务质量。
3、通过培训使员工提高质量意识。
为提高全员质量意识、顾客意识,公司通过多种形式宣传交流,确保相关工作人员知晓和理解:
a)质量方针;
b)与其职责相关的质量目标;
c)为公司质量管理体系有效性作出贡献的意义和途径,包括改进质量绩效的益处;
d)不符合质量管理体系要求的后果。
20.
Q:
7.4
ES:
7.4
Q(50430):
3.34.3
1、部门内的什么事项(或活动)需要沟通?
2、沟通过程是如何建立的?
方式是什么?
3、是否明确职业健康安全的员工代表?
4、员工代表是否起到应有的作用?
5、内部、外部的信息交流工作如何进行?
1、部门内部的沟通方式包括会议、公告等。
沟通的内容包括部门体系运作、公司规定及与其他部门需要沟通的事项。
2、经过选举已产生一名员工代表,公司已就此进行公告。
3、员工代表在评审方针、参与安全卫生事务中发挥了应有的作用。
21.
QES:
7.5
7.5.1
Q(50430):
3.3
1、确定形成文件的信息,包括对质量管理体系有效性和符合GB/T19001标准要求而言所必要的形成文件的信息,必要时包括外部文件。
2、形成文件的信息通常包括组织内部产生的文件和源自外部的文件,如制度、办法、规定、实施细则、图样、规程、作业指导书、样板/示范、服务蓝图、工艺流程、记录、档案、红头文件、国际公约、规范、标准、法律、法规、技术规格书等。
3、证实性的形成文件的信息是指对完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件,如采用任何媒体的记录。
公司编制有质量手册、程序文件、作业文件、各类表格记录,收集了与公司产品、经营有关的法规、行业要求等,各部门对文件、记录按要求实施管理,
1、手册覆盖了标准的所有要素。
2、对其他文件的引用恰当。
3、手册经过管代审核、董事长批准。
4、质量管理包括:
质量方针和目标管理、组织机构和职责、人力资源管理、施工机具管理、投标及合同管理等
5、建立了方针、目标管理手册、程序文件、工作文件、技术文件和记录等
22.
QES:
7.5.2
Q(50430):
3.5
1、在创建和更新形成文件的信息时,组织应决定形成文件的信息所适用的标识、格式和媒介,以及如何评审和批准这些信息。
2、根据组织所运行的过程和体系的特点,采用适当的方式和手段创建和更新形成文件的信息,如使用电子手段允许编辑和批准,或使用硬拷贝系统并以书面形式规定发布、评审和控制文件的职责。
1、《文件控制程序》(QP-001)。
2、所有体系文件在发布前均经过审核和批准,由生产部统一管理发放。
3、由形成文件的《记录控制程序》。
23.
QES:
7.5.3
Q(50430):
3.5
1、需要时以适当的形式提供,并进行充分保护。
2、控制还包括编制、批准、分发、访问、检索和使用、存储和防护、变更控制、保留和处置。
3、记录和档案是一种阐明所取得的结果,或提供所完成活动的证据的形成文件的信息。
应对记录表格的设计、记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置进行控制。
1、《文件发放记录》符合要求。
2、文件标识:
受控文件、外来文件、作废文件、作废供保留文件印章
3、各部门基本能按文件要求控制记录管理。
4、外来文件登记不全
24.
Q:
8.1
Q(50430):
10.110.2
1、运行是指满足产品和服务提供要求所需的运行过程,组织应结合自身实际识别哪些运行过程属于本条款的控制范围。
2、关注组织是否对相关过程制定了必要的准则,特别是服务过程;
3、关注组织如:
何评审策划变更,以及如:
何对变更实施控制;
4、关注组织在策划时考虑了外包过程,并予以控制;
5、关注组织在运行策划和控制时,是否考虑并实施了相应的风险和机遇应对措施。
参与了公司产品实现过程的策划过程,与最高管理者确定项目负责人及专业负责人,确定对设备部分的方案,进行对设备部分的施工前指导。
识别产品的法律法规要求及其他验收准则;
确定产品的评审、验证、确认活动。
根据标准要求建立和实施工程项目施工质量管理制度,在各管理层次及岗位的明确管理职责。
施工管理流程见手册建设工程施工流程图
施工管理的制度包括项目质量策划、施工准备、质量责任制、质量检查、质量奖惩、回访保修、客户服务管理制度等
项目经理部的工作进行指导、监督,确保项目施工和服务质量满足要求。
在制度中明确各管理层次在项目质量管理方面的职责和权限等。
25.
Q:
8.2
8.2.1
Q(50430):
6.1/6.2
关注组织是否对标准新增顾客财产处
置和控制、以及在相关情况下制定应急措施
的特定要求的沟通做出了必要的安排。
1、与顾客沟通的内容包含了标准的要求、客户的意见及建议、客户投诉。
2、沟通采取电话、传真、电邮及拜访等方式进行。
26.
Q:
8.2.2产品和服务要求的确定
Q(50430):
6.1/6.2
1、如何确定与产品有关的要求?
2、如何识别和收集与产品有关的法律法规?
是否全面?
如何证明?
1.通过与顾客的直接联系沟通,明确顾客对产品的要求,市场部将顾客要求提供给公司设计部门。
2、识别产品中有关法律法规的要求;
2.部门把顾客资料保存完好。
3.实施工程项目投标及工程承包合同管理制度符合标准要求
4.对施工合同履行情况进行监控,在投标或签约前对工程项目立项、投标等行为的合法性进行验
5.应在合同签订及履行过程中,确定与工程项目有关的要求,并通过适宜的方式对这些要求进行评审,以确认是否有能力满足这些要求。
6.投标及签约的有关记录应能为证实项目施工和服务质量符合要求提供必要的追溯和依据。
保存的记录一般有:
对招标文件和施工承包合同的分析记录、投标文件和承包合同及其审核批准记录、工程合同台账、合同变更、施工过程中
的各类有关会议纪要、函件等。
27.
Q:
8.2.3产品和服务要求的评审Q(50430):
6.3
1、是否以适当的形式将7.2.1的四项要求予以规定?
2、在作出提供产品承诺前是否有能力满足顾客的产品要求(包括变更的要求)?
怎样证明公司有这些能力?
1、部门参与对产品有关要求的评审工作。
2、公司对产品有关要求的评审结果主要由本部门与顾客进行沟通。
3、评审的结果有记录。
4、合同要求采用合同文本发放、会议、书面交底等多种方式进行传递
5、随时收集与工程项目有关的要求变更的信息,包括:
法律法规要求、施工承包合同及本企业要求的变化,并在规定范围内传递。
6、必要时,修改相应的项目质量管理文件。
7、部分小型项目合同未组织进行评审
28.
8.2.4产品和服务要求的更改
Q(50430):
10.6
若产品和服务要求发生更改,组织应确保相关的
形成文件的信息得到修改,并确保相关人员知道已更改的要求。
暂无合同变更情况,如有变更应将新合同传递到相关人员,确保相关人员知道已更改的要求。
29.
Q:
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
8.4.1总则
Q(50430):
8.1/8.2
1.如何确定所采购产品的范围?
2.采购产品控制类型和程度是什么?
3.选择、评价和重新评价供方的准则是否适当?
4.是否保存了与采购有关的记录?
5.是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度?
是否符合标准要求?
各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确?
查文件
6.建筑材料、构配件和设备管理工作流程?
7.是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单?
8.是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法?
9.如何对供应方进行评价(方式包括招标采购、邀标采购、直接采购等)?
评价内容是否满足标准要求?
相应资料是否齐全?
如何实施供应方的再评价(什么情况下进行)?
10.如何制定和审批采购计划?
采购计划内容是否满足要求?
采购合同如何签订?
实施了哪些采购合同?
采购合同控制范围是否满足要求?
1.1采购前对物料供应商进行评估,一
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