EMS中目标指标与管理方案制定与实施的问题分析.docx
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EMS中目标指标与管理方案制定与实施的问题分析
第六章环境管理体系中目标指标与管理方案制定与实施的
问题分析
审核实践中发现不少组织的环境目标指标与管理方案不符合要求,几乎60%以上的组织在初审时的不合格项都有目标指标和管理方案方面的问题,笔者通过实例对这些问题进行了分析,并以实例说明了如何制定目标指标和管理方案。
1标准相关条文理解
4.3.3目标和指标
组织应针对其内部每一有关职能和层次,建立并保持环境目标和指标并形成文件。
组织在建立与评审环境目标时,应考虑法律与其他要求,它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求,以及各相关方的观点。
目标和指标应符合环境方针,并包括对预防污染的承诺。
理解要点:
1)建立目标指标,及定期评价其完成情况和取得哪些环境绩效时,应考虑以下内容:
——已确定的适用于组织的法律和其他要求(4.3.2);
——组织评价出的重要环境因素(4.3.1),这是建立目标指标的基础;
——组织的规模、可选择使用的技术方案、财力、运行活动和经营要求,确保目标指标的设立切实可行;
——相关方对组织的要求或建议。
2)目标应描述具体、指标应予以量化,细化到每一有关的职能和层次,并落实到相关部门或责任人;
3)目标和指标应形成文件,并定期评审;
4)目标和指标的设立应符合环境方针(4.2)中的承诺,并强调其内容应包括预防污染的有关要求,组织可从以下方面考虑预防污染的目标的设立:
——减少废物,降低资源和能源的消耗,即合理利用资源能源;
——减少或消除向环境中释放的污染物,如:
废气、废水、有害废弃物等;
——产品设计中应考虑产品在生产、使用和最终废弃的过程中,尽量减少伴随的环境影响;
——控制原材料的使用所造成的环境影响;
——尽量减少新项目开发过程中,对环境产生的重要影响。
4.3.4环境管理方案
组织应制定并保持旨在实现环境目标和指标的环境管理方案,其中应包括:
a.规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。
b.实现目标和指标的方法和时间表。
如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务,应对有关方案进行修订,以确保环境管理与该项目相适应。
理解要点:
为实现环境目标和指标,组织应编制一个或多个环境管理方案。
1)根据组织的目标指标的建立情况(4.3.3),管理方案的内容应具体、可操作,并落实到每一相关职能部门和管理层,明确其完成目标和指标的职责和权限。
管理方案必须与目标指标的内容保持一致。
2)管理方案的内容应包括:
——有关职能部门或岗位的职责;
——时间安排和完成期限;
——具体措施描述;
——资源保障,如:
人力、物力和财力。
3)如果组织的活动、产品或服务发生变化或某一项目涉及新的开发时,对环境产生的影响也将随之变化。
因此,应及时对相关方案进行修订,使环境管理工作符合组织的实际情况,确保管理方案的持续适用性。
正在修订的2004版ISO14001标准将4.3.3与4.3.4合并为一个条款。
2目标在标准中的重要地位及与其它要素的关系
1)目标与重要环境因素
目标是针对重要环境因素而确定的控制目的,每一个重要环境因素都应制订目标,但一个目标可能针对多个环境因素。
2)目标与法律法规
制订目标要考虑法律法规的要求,法律法规中及其它要求中的控制要求与排放标准可作为组织控制的目标指标,目标指标的实现情况要作为评价组织法律法规符合性的重要内容。
3)目标与管理方案
管理方案是针对目标指标制订的,制定管理方案的目的是为了实现一些目标指标;但不是所有的目标指标都要有管理方案。
只有哪些改进型的有时效要求的目标才要制订管理方案。
是否需要编制管理方案的原则是凡是确定为重要环境因素,仅通过日常的运行控制和现有的控制措施不能实现达标排放或有效控制,需要投入或改造生产设施设备、新建环保设施、改进生产工艺和流程、引进新的控制技术、实现替代开发研究的才要制定管理方案。
4)目标与运行控制
有些目标可通过运行控制实现,运行控制也是实现目标指标的措施。
对于哪些维持型的目标可通过实施运行控制来实现。
管理方案实施完成后,为了保持已有的达标排放水平还要实施运行控制。
5)目标与绩效测量与监测
目标的实现情况需要通过监视测量活动来判断。
监视测量的结果可为目标指标的修订提供依据。
3不合适的目标指标与管理方案分析
常见的问题:
1)目标指标与方针不对应,没有体现持续改进的承诺;
2)目标指标与重要环境因素不对应;
3)目标多年不变;
4)不清楚目标与指标、目标指标与管理方案、目标指标与运行控制的关系,误认为目标指标都要有管理方案;
5)不清楚目标指标与重要环境因素的关系,误认为所有重要环境因素都要有管理方案;
6)管理方案的内容不符合要求,具体措施实为日常运行控制的要求。
管理方案的完成时间不具体,责任不明确。
其主要原因是对标准的理解不够准确,对目标指标与其它要素的关系没有搞清楚。
案例1某建筑施工企业的目标指标与管理方案
序号
环境因素
目标
指标
措施
完成时间
责任部门
1
噪声排放
噪声排放达标
现场场界噪声控制在标准规定的范围内:
(单位:
分贝)
昼间夜间
土石方75;55
打桩85;禁止
结构70;55
装修65;55
1、夜间在规定的时间内严禁施工;
2、如可行采取封闭措施;
3、加强对机械设备的使用、维修、保养,减少噪声。
施工全过程
项目经理部
2
粉尘排放
减少粉尘排放
现场目测无尘;现场主要运输道路硬化处理
1、认真执行粉尘防治控制程序;
2、现场道路和堆土晴天、雨天经常撒水降尘。
施工全过程
项目经理部
评价:
上述目标指标与管理方案中:
粉尘排放的目标不具体,指标不合理。
针对两个重要环境因素的控制措施实为运行控制的内容;完成时间不具体。
案例2某化工厂
序号
环境因素
目标
指标
措施
完成时间
责任部门
1
化学危险品的泄漏
减少因化学危险品泄漏对环境的破坏
化学危险品控制率100%
1)制订《化学危险品控制程序》;
2)加强化学危险品管理检查;
3)制订应急预案。
2002年3月
材料部
2
火灾
减少火灾对环境的影响
消防器材配备率100%。
1)制订《火灾控制程序》;
2)制订应急预案;
3)开展演练。
2003年5月
行政部
评价:
1)目标不具体,太大;2)第1项的指标不可测量,第2项指标不完全,仅配备器材不足以解决火灾的影响;3)措施均为运行控制的内容;没有资源的投入。
案例3某汽车公司
目标
指标
措施
完成时间
责任部门
全体员工进行环境管理体系培训
理解体系文件
对室干部培训
2003/1
培训部
对分厂干部培训
2003/5
对工人培训
2003/8
评价:
组织没有必要就此制订一个管理方案,本方案目标指标不可测量,目标也不是针对哪个重要环境因素,措施为体系运行日常管理的内容。
这样的方案没有意义和作用。
3如何制订目标指标与管理方案
1)制定和评审环境目标、指标的原则
(1)依据并符合环境方针
环境方针是制定目标、指标的出发点和基础。
环境目标、指标是环境方针的具体体现,并和方针之间维系一种“框架”关系,和方针保持一致。
(2)考虑法律、法规和其他要求
必须正视法律、法规和其他要求的严肃性、权威性。
符合法律、法规及其他要求,是制定环境目标、指标必须予以优先考虑的事项,否则,会对组织的生存和发展带来风险和危机,并有可能对环境造成不利影响或严重后果。
(3)考虑自身的重要环境因素
制定环境目标、指标,必须结合组织的活动、产品或服务的性质及特点,紧紧围绕组织的重要环境因素选定目标优先项,真正解决组织面临的或迫切需要解决的实际问题,不断改进环境绩效。
(4)考虑商业机会或竞争机遇
组织自身存在并已确认的环境方面的缺陷或不足(即具有负面影响的重大环境因素产生的影响),改进以后可能会带来良好的商业机会,提高竞争实力,这些需要改进的项目,也应优先考虑制定环境目标、指标。
(5)考虑目标、指标制定后实施的可能性
没有技术上的支持和财务上的支持,目标、指标制定后将难以顺利实施,组织会受到很大的压力。
在制定目标指标时,一方面,应该实事求是地考虑技术的可行性和财务的保证能力;同时,也应该积极创造条件使技术和财力的保证,尽量成为可行。
(6)考虑环境目标、指标制定后监测、考评的现实性。
如果目标、指标不能具体或量化,就不宜列入目标、指标,可以其他方式予以控制。
(7)考虑相关方的观点
在制定目标、指标时,相关方的观点,如相关方的要求、抱怨、冲突等,往往是确定可行目标、指标的重要切入点,会取得良好效果。
2)制订环境目标、指标时可考虑的内容
·符合性方面:
如污染物的排放达标率、超标率、净化率等;
·产品方面:
如设计、开发绿色产品种类、数量,使用绿色产品品种及数量,产品废弃后的可降解性能、可再利用率,单位产品废料产生率等;
·原材料消耗:
如单位产品消耗量、材料利用率、节约量等;
·能源消耗:
如单产能耗、有效能源、利用率、节约量、无污染或低污染能源利用比例等;
·污染物排放量:
如排放浓度,排放总量,排放减少量等;
·固体废弃物的管理:
如分类率,处置率,综合利用率,资源再生率,包装物废弃后的利用率,有毒有害废弃物控制率等;
·事件/事故:
如事故发生率,事故影响范围,事故影响大小等;
·社会方面(包括相关方):
如投诉率,抱怨次数率,违章赔偿、罚款、费用;
·环境培训:
如培训人数、次数、时间、项目,考核要求、效果等;
·财务方面:
如环保投资或效益,环保事故/事件直接经济损失和间接经济损失等;
·特殊污染物控制效果。
如重金属、SO2、酚、甲醛等控制程度;
·生态保护:
如野生动物保护,森林保护土址保护、湿地保护等;
·文物保护:
如不损坏文物,文物破坏导致的经济损失等。
3)目标指标制定案例
案例1某电厂
环境方针承诺
减少废气向空中排放,保护环境
环境评审结论
确认氮氧化物超标
重要环境因素
氮氧化物持续超标排放
法律、法规及其他要求
当地限定2005年前必须达标排放,否则组织停产
优先项评定
属高度优先项
目标
按地方法规限期达标
指标
每年减少氮氧化物排放量(公斤/产量或m3),在2003年年底前达到排放标准
案例2某造纸厂
方针承诺
减少废水有害物排放,消除对水体的严重影响
环境评审结论
造纸黑液已严重污染环境
重要环境因素
黑液未回收,超标排放
优先项评定
高度优先项
目标
二年内基本杜绝黑液对外排放
指标
第一年建成碱回收装置试运行,减少黑液排放80%,第二年黑液排放减少18%
案例3某汽车公司
方针承诺
保护环境,生产环保达标汽车
环境评审结论
汽车空调用氟利昂作制冷剂
重要环境因素
氟利昂的泄漏
优先项评定
高度优先项
目标
减少消耗臭氧层类物资
指标
选用HCFC-22或公认的绿色制冷剂为替代物,2003年替代量占总用量的10%。
案例4某电冰箱厂
方针承诺
生产绿色环保产品
环境评审结论
还在生产部分用CFC作制冷剂的冰霜
重要环境因素
CFC的泄漏
优先项评定
高度优先项
目标
减少对臭氧层的破坏
指标
无氟冰箱的比例由2002年的25%上升至2003年的50%
案例5某风景名胜区
方针承诺
保护古木,植树造林
环境评审结论
有121棵年龄在85年以上的古树,有些枯死
前几年树木有被砍伐的现象
重要环境因素
文化古迹的保护
自然资源的破坏
优先项评定
高度优先项
高度优先项
目标
古树名木保护
植树造林
指标
2002年度古树名木死亡不超过去1棵。
2002年在景区植树200株,育苗1000棵。
4)环境管理方案的制定
(1)管理方案制定的步骤
——在初始环境评审的基础上,识别、评价环境因素,特别是重要环境因素时,已对其发生地点、频次、环境影响、产生原因、可能采取的具体措施及必要的技术、资金投入进行了必要的调查、研究、思考,有了一些可供选择的方案,这是制定环境管理方案的重要信息及输入。
——在综合判定优先项、制定环境目标、指标的过程中,已经初步考虑了技术、经济的可行性、责任者、时间表等,已为形成正式的文件化的环境管理方案积累了充分的资料和初步设想。
——组织有关部门和有关人员,对形成环境管理方案的相关内容进行研究、分析、评审、筛选排序,最终确定批准环境管理方案,组织实施。
——对环境管理方案进行动态控制,必要时调整目标、指标,修订相关的措施及时间表。
(2)管理方案的内容
——已确定的所用方案控制的环境目标、指标明确实现目标、指标的具体措施及方法。
(包括实施程序、步骤、支持性措施、资源、培训、相关方的理解和协作等)。
——明确责任部门和执行部门。
——明确并保证资金投入。
——明确时间表(启动时间,完成时间)。
——必要时,还可规定检查方式及评价方式及要求。
(3)符合要求的管理方案实例
案例1某电冰箱厂环境管理方案之一
序号
环境因素
目标
指标
措施
责任部门
完成
时间
投入资金
1
含铬污水的排放
污水中总铬排放达标
2002年6月污水中总铬量降至标准值70%,2002年12月底达到排放标准。
1安装总铬处理设施;
2培训操作人员12人;
3制定并实施总汞监测办法。
环保科
××车间
3月
4月
5月
6
万元
2
CFC的泄漏
2003年前全部完成CFC的替代工作
2002年12月底前减少50%;2003年6月底前,再减少30%;2003年12月底前全部完成替代。
1重新设计冰箱制冷系统;
2完成发泡工序改造;
3全面完成制冷发泡剂替代。
生产部
技术部
各有关单位
02/03
03/01
03/06
100万元
案例2某建筑公司环境管理方案之三
环境因素
目标
指标
措施
完成时间
责任部门
投入
资金
废水排放
生产生活用污水达标排放
污水排放SS、COD、油、PH、BOD5符合标准,并持续达标。
1、现场搅拌站设置沉淀池;食堂设隔油池;厕所设化粪池;水磨石地面室外设沉淀池。
2、日常运行设专人管理,每周检查一次,防止因意外情况或管理不善而导致超标排放。
正式施工前
开工至施工结束
项目经理部
8万
案例3某旅游区
序号
环境因素
目标
指标
措施
责任部门
完成
时间
投入
资金
1
电瓶的消耗
降低电瓶的消耗
于2002年底改造完成30艘电瓶船的扩音系统
1)6月底完成20个背式话筒的外接电源
2)2)7~8月完成42个背式话筒的外接电源
总务部
2002年6~8月
2000元
2
废气的排放
全公司2004年降低CO2的排放量5%
厨房:
由液化气替代燃油灶
1)采购设备;
2)设备安装;
3)设备运行。
总务部
设备部
厨房
2003/07
2003/08
2003/09
8000元
1000元
案例4某电子厂
环境因素
目标
指标
措施
完成时间
责任部门
投入
资金
含铅的物料造成铅烟排放
使用不含铅的物料
至2004年2月底所有相关的物品都使用无铅物料
进行物料替代的可行性研究
2003.1
技术部
5000元
进行产品试制
2003.4
开发部
3000元
物料替代后产品性能检测
2003.8
质量部
2000元
小批量生产
2003.12
制造部
5000元
全部投产
2004.1
制造部
30000元
案例5某汽车厂
目标
指标
措施
完成时间
责任部门
投入
资金
生产过程中减少有害物资的使用
2003年内公司油漆车间全部采用无铅电泳工艺取代原先的有铅电泳工艺
完成有关工艺更改申请的流转工作
2003.4
TM
将更改申请传递到TPS,完成有关无铅电泳漆的核价工作。
2003.8
CS
完成投产批准书的流转工作
2003.9
TP
1000元
安排小排量试生产
2003.10
TL
30000元
安排新替代品的系列生产
2003.12
TL
80000元
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