金融市场基础知识模拟127.docx
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金融市场基础知识模拟127.docx
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金融市场基础知识模拟127
金融市场基础知识模拟100-
(1)127
一、选择题
以下备选项中只有一项符合题目要求。
1、证券登记结算制度实行证券______。
A.代持制 B.实名制
C.代理制 D.经纪制
2、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的______。
A.20% B.10%
C.40% D.30%
3、投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托______来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.证券经纪商
4、我国国有资产管理部门或其授权部门持有______,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.国有股 B.法人股
C.限售股 D.流通股
5、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是______。
A.已上市A股 B.已上市B股
C.首日上市的证券 D.已上市基金
6、取得证券执业证书的人员,连续______年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
A.2 B.4
C.3 D.5
7、金融债券是指______依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构 B.大型国企
C.上市公司 D.地方政府
8、证券市场监管原则中,______要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。
A.公开原则 B.诚信原则
C.公正原则 D.公平原则
9、“一行三会”构成了中国金融业______的格局。
A.同业监管 B.混业监管
C.多重监管 D.分业监管
10、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和______匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级 B.产品规模
C.客户风险 D.产品收益
11、以下不属于我国证券交易所场内市场的是______。
A.中小板 B.创业板
C.主板 D.新三板
12、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为______。
A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%
B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%
D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%
13、关于全球化及科技对金融市场的影响,以下说法错误的是______。
A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
B.在一定程度上改变了金融监管方式
C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动
14、投资机构通过______,从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。
A.自律管 B.科学管理
C.廉洁自律 D.规避监管
15、在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是______。
A.不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的改立或转制,成为一家上市公司
B.扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中
C.保护原股东的权益及其对公司的控制权
D.增强证券对投资者的吸引力,能比较低的成本筹集到所需要的资金
16、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票,称为______。
A.社会公众股 B.国家股
C.法人股 D.外资股
17、国际货币基金组织总部位于______。
A.华盛顿 B.巴黎
C.纽约 D.斯德哥尔摩
18、证券发行市场又称______。
A.二级市场 B.次级市场
C.流通市场 D.一级市场
19、根据现行证券交易规则,连续竞价时,成交价格确定原则包括______。
A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
20、在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程,其中C表示的是______。
A.股票价格 B.货币价格
C.财富 D.消费
21、我国中小企业板块市场设立在______,创业板市场设立在______。
A.上海证券交易所;深圳证券交易所 B.深圳证券交易所;上海证券交易所
C.深圳证券交易所;深圳证券交易所 D.上海证券交易所;上海证券交易所
22、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向______提出监管、处置建议。
A.证券公司 B.中国证券业协会
C.证券交易所 D.中国证监会
23、我国债券市场的主体部分是______。
A.固定收益债券市场 B.全国银行间债券市场
C.交易所市场 D.企业债市场
24、证券业协会监事长由______。
A.监事会在当选的监事中选举产生 B.会员单位推荐产生
C.会员大会选举产生 D.中国证监会指定
25、1988年之前,我国股票发行监管制度采取______双重控制的办法。
A.发行时间和发行范围 B.发行规模和发行方式
C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式
二、组合型选择题
以下备选项中只有一项最符合题目要求。
26、金融期货的交易制度主要包括______。
Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度
Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、基金招募说明书说明了基金的______。
Ⅰ.投资目标 Ⅱ.销售渠道
Ⅲ.申购和赎回方式 Ⅳ.收益分配方式
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28、我国1981年后发行的国债品种有______。
Ⅰ.储蓄国债 Ⅱ.记账式国债
Ⅲ.凭证式国债 Ⅳ.人民胜利折实公债
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
29、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于______。
Ⅰ.宏观经济风险 Ⅱ.系统性风险
Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险
A.I B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30、我国发行的国际债券品种主要有______。
Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券
Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
31、金融衍生工具市场的作用包括______。
Ⅰ.促进了资本垄断的形成
Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高
Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系
Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32、作为国际支付手段的外汇应具备______。
Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性
Ⅲ.可获得性 Ⅳ.可换性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33、基金托管人的职责包括______。
Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ.安全保管基金财产
Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
34、金融租赁是指出租人收取一定租金,让渡一个时期固定资产______的交易。
Ⅰ.所有权 Ⅱ.占有权
Ⅲ.使用权 Ⅳ.收益权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35、独立衍生工具的特征包括______。
Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求较多的初始净投资
Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系
Ⅲ.不要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求很少的初始净投资
Ⅳ.在未来某一日期结算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
36、下列行为中,可能引发操作风险的有______。
Ⅰ.员工操作失误 Ⅱ.系统存在缺陷
Ⅲ.物价水平波动 Ⅳ.外部事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
37、我国企业债券经历的阶段包括______。
Ⅰ.萌芽期 Ⅱ.发展期
Ⅲ.整顿期 Ⅳ.再度发展期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
38、投资债券基金主要面临的风险包括______。
Ⅰ.利率风险 Ⅱ.操作风险
Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
39、金融期货交易与金融现货交易的区别包括______。
Ⅰ.交易主体不同 Ⅱ.交易方式不同
Ⅲ.交易目的不同 Ⅳ.结算方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
40、交易型开放式指数基金的特征包括______。
Ⅰ.被动投资的指数型基金 Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制
Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制 Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
41、短期国库券的特点包括______。
Ⅰ.违约风险极小 Ⅱ.流动性强
Ⅲ.违约风险大 Ⅳ.流动性弱
A.Ⅰ、Ⅱ B.I
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ
42、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中,正确的有______。
Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时,最高中标利率为当期国债的票面利率
Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时,最高中标利差为当期国债的基本利差
Ⅲ.美国式招标的标的为利差时,最高中标利差为当期国债的基本利差
Ⅳ.美国式招标的标的为价格时,各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
43、金融期货与金融期权的区别包括______。
Ⅰ.基础资产不同 Ⅱ.现金流转不同
Ⅲ.盈亏特点不同 Ⅳ.履约保证不同
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
44、鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,其主要优势有______。
Ⅰ.VaR计算简便
Ⅱ.vaR考虑了不同组合的风险分散效应
Ⅲ.VaR限额是动态的
Ⅳ.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
45、下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是______。
Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T
Ⅱ.实行到期实物交割
Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债
Ⅳ.挂牌合约为最近的3个季月,最低交易保证金为2%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
46、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是______。
Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格
Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值
Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
47、债券期限的影响因素包括______。
Ⅰ.资金使用方向 Ⅱ.市场利率变化
Ⅲ.债券的变现能力 Ⅳ.筹资者的资信
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
48、下列行为,可以将风险转移到其他主体的是______。
Ⅰ.投机套利 Ⅱ.套期保值
Ⅲ.购买保险 Ⅳ.分散投资
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
49、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,其中孳息包括______。
Ⅰ.送股 Ⅱ.分红
Ⅲ.派息 Ⅳ.资本公积转增股本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
50、金融期权的基本功能包括______。
Ⅰ.套期保值 Ⅱ.投机
Ⅲ.套利 Ⅳ.价格转移
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
一、选择题
1、B
[解析]证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
2、D
[解析]所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%。
3、D
[解析]在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
4、A
[解析]我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
5、C
[解析]目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%,ST股票为5%,但股票、基金上市首日无此限制。
6、C
[解析]取得证券执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
7、A
[解析]金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
8、A
[解析]证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。
其中,公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。
9、D
[解析]“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会,这四家中国的金融监管部门的简称,“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。
10、A
[解析]理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。
实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
11、D
[解析]新三板与柜台交易都属于场外市场。
12、B
[解析]融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,其计算公式为:
融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。
13、A
[解析]全球化及现代科技的发展并未使金融市场风险的关联降低,但可以通过投资组合对冲或分散投资风险。
14、A
[解析]投资机构本身通过自律管理,从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。
15、D
[解析]可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券,通常转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金。
16、D
[解析]外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
17、A
[解析]国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》,于1945年12月27日在华盛顿成立的,总部位于华盛顿。
18、D
[解析]发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。
流通市场也称二级市场、次级市场,是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。
19、C
[解析]连续竞价时,成交价格的确定原则为:
(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
20、D
[解析]消费的英文是Consume,C表示消费。
21、C
[解析]我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。
22、D
[解析]当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
23、B
[解析]经过近几年的迅速发展,银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。
24、A
[解析]中国证券业协会章程规定,中国证券业协会监事由会员单位推荐,经会员大会选举产生,监事长由监事会在当选的监事中选举产生。
25、C
[解析]1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。
二、组合型选择题
26、B
[解析]金融期货的主要交易制度包括:
(1)集中交易制度。
(2)标准化的期货合约和对冲机制。
(3)保证金制度。
(4)结算所和无负债结算制度。
(5)限仓制度。
(6)大户报告制度。
(7)每日价格波动限制及断路器规则。
(8)强行平仓制度。
(9)强制减仓制度。
27、D
[解析]基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。
该说明书旨在充分披露可能对投资人作出投资判断产生重大影响的一切信息,包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则、收益分配方式等。
28、A
[解析]目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄(电子式)国债。
人民胜利折实公债是1950年发行的。
29、C
[解析]重要法律法规的变动属于政策因素,因此属于宏观经济风险,而宏观经济风险属于系统性风险。
30、A
[解析]我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券。
31、D
[解析]金融衍生工具市场的作用包括:
首先,金融衍生工具市场的发展对完善国家金融市场体系,提高金融运作效率,维护金融安全有重要意义;其次,金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容,金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台,推动了现代金融市场的发展,对提高金融竞争力有重要的意义;再次,金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段,对国内金融机构分散金融风险,提高风险管理能力,减缓国际金融风险的冲击有重要意义。
总之,金融衍生产品的发展,完善了现代金融市场的组织体系,提供了抵抗金融风险的市场基础和手段,促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高。
32、A
[解析]作为国际支付手段的外汇必须具备“三性”:
可支付性、可获得性和可换性。
33、D
[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:
安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
34、C
[解析]金融租赁指由出租人根据承租人的请求,按双方事先的合同约定,向承租人指定的出卖人,购买承租人指定的固定资产,在出租人拥有该固定资产所有权的前提下,以承租人支付所有租金为条件,将一个时期的该固定资产的占有、使用和收益权让渡给承租人。
35、C
[解析]独立衍生工具具有下列特征:
(1)其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同任一方不存在特定关系。
(2)不要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求很少的初始净投资。
(3)在未来某一日期结算。
36、B
[解析]操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。
37、B
[解析]我国企业债券的发展大致经历了四个阶段:
(1)萌芽期。
1984-1986年是我国企业债券发行的萌芽期。
(2)发展期。
1987-1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期。
(3)整顿期。
1993-1995年是我国企业债券发行的整顿期。
(4)再度发展期。
从1996年起,我国企业债券的发行进入了再度发展期。
38、D
[解析]投资债券基金主要面临三类风险:
一是利率风险,即银行利率下降时,债券基金在获得利息收益之外,还能获得一定的价差收益,而银行利率上升时,债券价格必然下跌;二是信用风险,即如果企业债本身信用状况恶化,企业债、公司债等信用类债券与无信用风险类债券的利差将扩大,信用类债券的价格有可能下跌;三是流动性风险,债券基金的流动性风险主要表现为“集中赎回”,但目前出现这种情况的可能性不大。
39、C
[解析]金融期货交易与金融现货交易的区别具体表现在以下几个方面:
(1)交易对象不同。
(2)交易目的不同。
(3)交易价格的含义不同。
(4)交易方式不同。
(5)结算方式不同。
40、D
[解析]交易型开放式指数基金(ETF)是以某一选定的指数所包含的成
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