管理科学研究方法概论16章发学生.docx
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管理科学研究方法概论16章发学生
管理科学研究方法
段晖
科学如何寻求真实?
固执法:
人们相信某一事实为真,而相信事实为真的理由是他们具有坚强的信念。
传统法:
如果一个观念已经获得传统及公众认可,其必定为真。
权威法
科学方法
一、科学的形成是基于三个重要的信念:
v第一,凡是现象或行为,其存在是靠主观的判断,而大家决不能在这主观上有分歧。
这是科学一般化的第一个条件。
主观的现象被客观地认同、共信,是科学的一个基础。
但有一些主观的事,是不能为大众所认同,难以共信,这些事是科学以外的了。
关于真实的三个基本哲学观点:
◆前现代观点:
Ø人们的祖先都认为眼见为实;
Ø大家彼此分享所有观点。
◆现代观点
Ø把事物差异的存在看做是正当的,“仁者见仁,智者见智”
◆后现代观点
Ø根本不存在什么外部的世界,所有的“真实”都来自于自我观点的想像。
Ø后现代的观点为科学研究带来了批判的困境。
科学家们的任务是观察并了解“真实”,但是他们也是人,也会在观察及解释 加入个人倾向。
没有办法可以让人完全抛开他的人性,以了解世界的“真正”模样,也就是完全独立于人的观点之外。
Ø看到后现代主义的观点,你们就会看到,学术研究中建立的证明总是有缺陷的和不可靠的。
正因如此,科学研究不是能确证有关的假设属实,而是要指明需要拒绝的失败。
v第二,所有被众所认同的现象,都是有迹可寻,有规律的。
现象有规律,自古皆然。
我们知其然,但不一定知其所以然。
既知其然,就很想知其所以然,这是人的好奇心。
我们要作解释,科学也就由此而起。
v第三,从事科学研究的人,一定要坚信任何事情的发生,决不会是无缘无故的。
◆补充:
可证伪性——科学结构中最重要的概念
要说一个理论是有用的,那么根据它所作的预测必须是具体的。
也就是说,理论在告诉我们如果它是对的话,哪些事情应该发生的同时,还必须说清楚哪些事情不会发生。
一旦后者发生了,我们就可以清楚地知道:
这个理论有些地方出错了。
这时就有必要对该理论进行修改,或者提出一个全新的理论来取代原来的理论。
这两种做法都会使我们提出的理论更接近真实情况。
一个理论(假设)可以被证实的一个必要条件是它存在被证伪的可能性。
理论的推测一定要“可能被事实推翻”。
v越是成立概率大的命题(不可证伪性越强),其信息量越是小,其接近真理的可能性就越小。
——具有极大的一般性
◆数学问题
数学是科学的工具,数学本身不具有可证伪性,所以数学不是科学。
数学本身也并不具有描述自然的功能,描述自然是科学的事情,而科学是使用数学作为对世界进行解释描述的工具。
这可以算是数学与科学的关系。
怎么验证,某种理论都成立,说明这个理论是不存在的。
当收集来的数据与理论不一致时,通过不断修改理论,科学家最终能建构出一个反映世界本质的理论。
可证伪性是理论内在的更新机制……
大体而言,一个论点必须有逻辑和实证二方面的支持。
◆逻辑——必须言之成理;
◆实证——必须符合人们对世界的观察。
科学研究建立在可靠的信息的基础之上
什么才是可靠的信息?
信息的可靠性基于信息的有效性和适用性,而非信息产生的结果。
v现象和事实(数据)并不决定我们认识是否可靠。
那么,什么才能决定我们认识的可靠?
——信息产生的过程与程序。
事实可以有多种不同的解释,事实本身并不会做任何事情,而是我们指定它做什么。
二、科学研究的定义与描述
1.什么是“研究”
所谓研究就是一座“公共知识桥梁”,这个桥梁的功能就是把专业领域的知识,在公共桥梁上,用通俗、准确、高效率的方式展示出来。
v用一个准确、全面而简练的定义:
科学研究是获取新的可靠知识的系统方法。
v在很多研究生的理解中,研究的概念存在很多误区。
这里,我们通过指出“研究不是什么”和“研究是什么”来加深对研究的理解。
研究不是想当然的臆断;
研究不是数据搜集;
研究不是在图书馆查找已出版的研究成果;
研究是获取新知识的过程,从实用角度可以理解为发现与辨识、解释、解决问题的过程,在此过程中获取新的知识。
2.研究的类型
发展理论——探索性研究
Ø性质上是探索的,主要在建立崭新的思想体系以协助人类了解和完成其生活目的;
Ø理论研究的结果可以对未来的自然现象及社会现象做预测;
Ø主要包括理论模式及实验过程(验证理论或推翻已有理论)
累积事实——描述性研究
Ø属于描述性功能,透过实验、调查或历史资料之收集与分析来获得科学的消息或信息。
解释原因——解释性研究
帮助解决实际之问题——对策性研究
Ø增进对问题之了解,以协助实际问题的解决。
三、科学的研究是如何进行的?
1.科学研究及思辨研究
科学研究:
运用科学方法获取新知识的过程。
科学方法的特征是:
客观、实证和规范。
思辨研究:
运用思辨方法获取新知识的过程。
思辨方法的特征是:
主观、逻辑推理
长期以来,科学主要把客观的自然现象作为研究领域,而主观的世界中,人的价值、人生意义等社会文化现象,主要靠思辨的研究方法。
从学科角度来说,和科学研究相应的自然科学,成果辉煌、发展迅速,而和思辨研究相应的人文学科却进展甚微。
2.人文学科和社会科学
人文学科
这里,台湾中央研究院院士、美国威斯康星大学麦迪逊校区历史系教授、著名中国思想史家林毓生先生说过的一段话十分贴切。
“什么是人文?
许多人都没有弄清楚,甚至把‘人文学科’叫做‘人文科学’,好像不加‘科学’二个字就不觉得这种学问值得研究似的。
”“事实上,‘人文学科’和‘科学’是有很大区别的”,原因是“我们是人而不是机器,因为是人,所以要肯定人的价值,找寻人的意义”。
可是,用什么办法来找寻人的意义?
用什么办法来说明人的意义?
这就是“人文学科”所关心的问题。
这种问题是无法用科学方法或是社会科学来解答的。
社会科学
社会科学与人有关系,但是观点不一样。
社会科学所关心的是人的社会,是关心人际关系的一种学问,是要了解一群人集合在一起的时候,在什么规律、什么秩序下,大家容易生活在一起;在什么情况下,不容易产生秩序,大家不容易生活在一起。
它关心人类社会活动的规律,并不涉及人类活动本身的意义。
包括了社会学、法律学、教育学、政治学、经济学、管理学等领域。
3.科学研究必须依赖研究方法论
研究方法论是将研究工作纳入清晰的、可观测的、能重复进行的科学方法和科学研究的轨道。
使科学获得信赖的支持。
基本路径是:
✓发问
✓提出假设
✓观察、分析
✓检验假设
✓假设被推翻
✓提出新假设
✓答案确定
注意:
社会科学由人文学科脱胎而来,与自然科学相比,研究对象不间,研究方法上就具有不同于自然科学的特点。
v社会科学研究既然遵循科学方法进行研究,研究工作便要符合科学方法的基本特征,即:
①实证性。
社会科学理论必须通过经验数据和资料的验证,理论要与数据和资料所显示的结果一致。
为了使他人能够判断研究结果的真伪,研究者必须说明资料的来源及获取方法。
②客观性。
研究结果不因研究者本人的身份、观念而变,只要采取同样的方法便能得出一样的研究结果。
③清晰性。
社会科学对于清晰性的要求比自然科学显得更重要。
因为社会科学使用的一些概念如社会、文化、进步等通常相当模糊,对于这些概念谁都知道,谁都有不同的理解,验证或论证结果的可重复性实现难度更大。
总之;
科学对世界的理解必须遵循二个原则:
(1)符合所观察到的事实
(2)言之成理——符合逻辑
因此,事实和逻辑是科学的二大支柱。
与科学研究的三大层面密切有关:
(1)理论:
对与某特定生活方面相关的观察的系统解释;
(2)资料收集:
观察;
(3)资料分析:
解释理论。
我们可以这样来说:
✓理论处理的是科学的逻辑层面;
✓资料收集处理的是观察层面;
✓资料分析则是比较逻辑预期和实际观察,寻求可能的规律模式。
4.社会科学中的一些辩证关系
◆个案式和通则式解释模式
有时候,我们试图详尽地解释某种情况。
这种类型的因果推理被称为个案式解释。
当我们使用个案式解释时,需要完全了解案例之所以发生的所有因素。
与此同时,我们的视野也局限在个案上。
我们对某个个案进行研究的意图就是在于能够完全地解释某个案例。
然而在很多时候,研究者的目标却在于对某一类事件有一个比较概括的了解,即使了解的程度相对肤浅。
总体来说,个案式和通则式模式对我们在日常生活中的理解都有所帮助。
——通则模式为我们建立研究假设提供很好的指南;
——个案能够帮助我们很好地说服他人。
◆归纳与演绎
归纳推理是由个别到一般的推理,也是从个别性知识的前提推出一般性知识结论的思维形式和思维方法。
◆归纳推理的主要特点:
根据对某些事物的全部或部分对象的考察,从而做出该类事物一般性的结论。
◆演绎推理的主要特点:
☐从一般到个别;
☐逻辑或理论上预期的模式;
☐观察检验预期的模式是否确实存在。
演绎是从“为什么”推演到“是否”,而归纳模式正好相反。
◆华莱士模型
◆定性研究与定量研究
社会研究中定量与定性资料实质性的区别就在于数据化或非数据化。
定量化常常使我们的观察更加明确,也比较容易将资料集合或得出结论,而且为统计分析,从简单的平均到复杂的公式以及数学模型,提供了可能性。
定性数据的意义比定量数据更为丰富,更为深刻。
5.研究中的错误和解决方法
Ø不确切的观察
注意:
很多时候,简单或是复杂的测量手段都可以帮助我们避免不确切的观察,而且还会增加精确度。
Ø过度概化(以偏概全)
当我们探讨周围事物的模式时,通常会把一些类似的事件当作某种普遍模式的证据。
也就是说,我们在有限观察的基础上,作了过度的概括。
只要出现过度概化,就会误导甚至妨碍研究。
科学家运用足够的样本观察来避免过度概化。
重复是另一种保障。
基本上,重复就是重复进行同一项研究,看是否每次重复测量之后,能得到同一的结果。
Ø选择性观察
过度概化的危险之一是导致选择性观察。
一旦你们认为存在某种特别形态,且获得了对于该形态的一般性理解,就很可能只注意符合这种形态的事物或现象,而忽视其他不符合的状况。
(情境与自己的观念互相印证时)
Ø非逻辑推理(无据而论)
理性、审慎的方式,虚心、探索的态度将理论与事实结合起来,就能形成可靠的知识并成为科学的有效基础。
这一过程就是研究方法运用过程。
第二讲学术研究中的基本概念
1.什么是范式?
在平时研究中,我们发现对同一事物会有多种解释方式,它决定了我们通过什么样的视角看待世界。
范式常常难以辨认,它是一种无需证明的假定前提,或者说是立场。
2.社会科学范式
社会科学家已经发展了很多解释社会行为的范式,每一种社会科学范式,都为关注人类社会生活提供了一种不同的方式,每一种都有独特的关于社会事实的假定,每种范式可以当作理解社会的一扇窗户来看待。
◆几种社会科学范式(自学)
例:
这些说法反映了对“研究”的什么理解?
Ø了解以便预测,预测以便控制。
——孔德
Ø社会现象是事物,应该被当作事物来看待。
——涂尔干
Ø社会学是一门科学,其意图在于对社会行动进行解释性的理解,并从而对社会行动的过程及结果予以因果性的解释。
——韦伯
Ø自然需要说明,而人需要理解。
——狄尔泰
Ø以往的哲学家只是在解释世界,然而重要的是要改变世界。
——马克思
Ø如果你希望了解它,那就去改变它。
——勒温
3.社会研究中二种主要范式
◆实证主义——代表人物:
孔德(神学-形而上学-科学)、涂尔干(社会事实、集体意识)
Ø本体论:
●朴素的现实主义——现实是真实存在的,而且可以被了解;
●社会过程与自然过程一样,都是独立于人的意志与行动的客观过程,具有客观规律性和齐一性。
Ø认识论:
●研究结果是真实的,可以通过科学的手段被发现;
●关注的是研究者所观察到的“客观后果”;
●具有预测的客观性和控制的有效性,而不是当事人的“主观意向”。
Ø方法论:
●实验的/操纵的程序和规求,与自然科学和工程技术类似;
●对假设进行证实或证伪;
●理论应包含对社会规律的陈述,且各部分有确定的逻辑关联;
●可以通过一套工具和程序对客观现实进行经验性探究;
●主要使用定量的方法。
◆定量研究方法
一种运用调查、实验、测量、统计等量化的手段来收集和分析研究资料,从而判断社会现象的性质,发现内在规律,检验某些理论假设的研究方法。
特点:
1.研究者一般事先已有理论假设,研究的目的主要在于验证这些理论假设;
2.关注的是有关现象的总体情况和一般规律,研究具有可重复性;
3.注重研究方案的预先设计;
4.有一套规范的研究程序和操作技术:
包括被试的选取、无关变量的控制、调查或测量工具的编制和使用、数据的统计分析、结果的解释;
5.用数据展现研究结果。
•实证研究问题举例
1.“后进生”的家庭背景与学习成绩之间的关系研究
2.“后进生”的学习习惯与学习成绩之间的关系研究
◆解释主义——代表人物:
韦伯(理解社会学)
Ø本体论
●社会世界通过行动者的经验与解释,已经形成了井然有序的、有意义的秩序,有意义的行动=受制于规则的行动;
●社会现实是参与各方此时此地的共同人为的建构;
●研究结果是被制造出来的,而不是被发现的。
Ø认识论
•阐明社会世界有意义的秩序,探究其发生和持续的机理;
•理解总是解释性的理解;
•设身处地,感同身受,将心比心;
•研究者与研究对象互为主体。
Ø方法论
•尽量从行动者的视角界定及解释人类的行动;
•本质直观,发掘一般人的自然态度;
•主要使用质的方法。
◆定性研究方法
定性研究方法是以研究者本人作为研究工具,在自然情境下,采用多种资料收集方法(访谈、观察、实物分析),对研究现象进行深入的整体性探究,从原始资料中形成结论和理论,通过与研究对象互动,对其行为和意义建构获得解释性理解的一种方法。
质化研究问题举例:
1.什么是“后进生”?
“后进生”是如何成为“后进生”的?
2.教师、“好学生”、“后进生”是如何看待“后进生”现象的?
3.教师在课堂上是如何对待“后进生”的?
其行为对“后进生”的学习有什么影响?
•两种不同的研究范式观
量化研究:
将复杂的问题简单化
质化研究:
将简单的问题复杂化
•总结:
范式是我们用来组织观察和推理的基础模型或是参考框架。
它不仅形塑了我们所看到的事物,而且也影响着我们如何去理解事物。
合理性是相对于范式而言的。
从范式以外看到的明显谬误在范式中却是合理的。
范式虽然是可比的,但是它们之间并无优劣之别。
•二、理论
单个的经验研究结果在人们认识社会现象的过程中,往往存在一定的局限性。
我们需要的是—种建立在更为广阔的基础上、同时也更为系统的知识。
科学研究的目的是建立理论、检验理论、发展理论,理论最终要能解释现实,揭示事物情况发生的原因、机理。
•1.什么是理论?
理论是一组结构化的概念、定义和命题,用来解释和预测现实世界的现象。
理论由三个要素组成:
(1)概念框架;
(2)构念关系的一组命题;
(3)供验证的背景。
•概念(concept)与构念(constructs)
•概念(concept)具体化就是构念(constructs)
•构念:
代表一个术语(term),是被指定表达某特定语义,是可透过操作化定义后可以搜集资料进行衡量的。
•构念是有意义的。
在实证研究中,依构念来发展理论以解释其它现象。
•概念、构念与命题
•命题:
有关二个或以上构念间关系(relationship)的陈述。
命题(proposition)具体化之后即为假设(hypothesis)
Ø通过命题将概念联系起来,那些旨在建立理论而非验证理论的概念性论文中的理论通常包含概念和命题;
Ø通过假设将变量联系起来,那些旨在验证理论的实证性论文中的理论通常是由变量和假设组成的。
•2.理论的层次
•
(1)宏观理论(High-leveltheory)
系属理解性理论,高度抽象化,涵盖范围广,它可以用来组织很多看来相互独立无关的法则。
(2)中观理论(Mid-rangetheory)
基于宏观理论并以某一类现象或某一方面的现象为研究对象,提供一种相对具体的分析框架。
(3)微观理论(Low-leveltheory)
针对特定具体现象,涵盖范围狭隘,即具体的命题(proposition)或假设(hypothesis)。
如:
上班迟到是因为堵车。
•3.判断理论优劣的标准
•4.理论的功能
•5.理论与研究的关系
Ø探索性研究(事先无理论——归纳):
•选择某现象,并发觉该现象有关的各种特性(例如:
性格取向→内外性)
•衡量不同情境下该特性的表现(例如:
是否与社会化有关)
•分析该特性与情境系统是否存在某种系统性的模态(pattern)或规律
•将该模态或规律予以理论化
Ø验证性研究(结果应与理论一致,若不同则修改理论——演绎):
•先建构一种明示的理论或模式
•根据该模式或理论发展命题
•设计研究计划以进行命题验证
•若命题被实证数据拒绝,则修改原来理论再行验证
•若命题未被拒绝,则进一步发展其它命题使理论更精致
•6.理论建构
•理论建构是从观察开始,同时利用归纳推理从这些观察中推导出一个理论的过程。
•理论建构(Theoryconstructions)前的工作即大胆假设,它可来自于经验亦可来自于个案研究或文献探讨。
•
(1)理论建构的两个途径
⏹内伸(knowledgegrowthbyintension):
✓发现真实因果关系;
✓在原有的两个变量真实关系基础上的进一步研究;
–用中介变量讨论该关系中间的机制
–或者用调节变量界定该关系变化的条件
•非虚假关系(commoncause):
发现两因素之共同原因或真正关系。
•中介效果(mediatingeffect):
例:
看电视→运动量→胆固醇
•调节效果(moderatingeffect):
例:
教育水平→自由主义
外延(knowledgegrowthbyextension)加入变量到模式中,方式有:
•向解释链上游着手,加入变量:
例:
辅导机构→学前准备→学校分数。
例:
双亲困扰→学前准备→学校分数。
•增加会影响因变量的自变量:
例:
学前准备→学校分数
学校质量→学校分数
•向解释链下游着手加入变量:
例:
学前准备→学校分数→就学兴趣
•三、理论的构成要素
•1.概念
概念(concept)是对现象的一种抽象,它是一类事物或现象的属性在人们主观上的反映。
抽象是说概念所指涉或描述的是一些具体事件或现象的某一特质或层面。
•概念由定义构成,定义是对概念的解释和说明。
概念公用与概念化过程“私有”
✓尽管概念工具使用用于形成认识的共识,但是每个人对于这个“公用的概念”却有不同的思维心象卡片。
因此,每个人在表述某个概念时,必须对该概念进行明确的界定,以便使读者与研究者所观察的具体情境的相联系,从而获得对研究者思维心象的理解。
✓如果它既不可观测,也不可测量,在科学的角度上就失去了意义。
•
•
(1)变量
有些概念我们需要用到“变量”,它是指具有可度量性、可观测性的概念。
变量反映社会科学与人文学科的差异
Ø学术文章需要用到变量语言,必须具备变量与变量之间关联及对变化规律的假说和论证,并要有新的发现。
Ø枯藤老树昏鸦…..(凄怆的描述如何度量?
)
变量属于概念范畴,它是以一定刻度变化来反映概念的指标。
如测量“承诺”这一概念:
Ø“心理指标”:
员工想继续留在组织中的程度(态度量表);
Ø“行为指标”:
缺勤次数
变量之间关联的研究,构成研究工作的主要内容。
可以说,科学方式的实证、清晰、客观等特征,只有用可度量的变量语言才能达到要求。
变量包含一组属性,属性总是依附某个变量而言的。
什么是属性?
属性是观察对象的某种特征,如:
如何描述一个人……
变量则是按照逻辑归类的一组属性。
对变量属性的描述,在研究工作中占据相当大的分量,如描述一个组织;对变量间(属性)关联的研究构成研究工作的主要内容。
•变量类型
(2)命题
命题是两个或两个以上概念之间关系的陈述。
命题的形式是一个非真即伪的陈述句。
命题不存在疑问句、命令句或感叹句的形式。
命题包括:
公理、定理、推论。
Ø公理
作为理论推演的基点,但无法由经验直接检验。
如:
人的自利性
Ø定理
由公理推导出来,它可以由经验检验证实。
Ø推论
由定理推导出来的一些命题。
•(3)假设
•研究假设(researchhypothesis)是一种有关变量间关系的尝试性陈述,或者说是一种可用经验事实检验的命题。
•一般来说,科学研究以假设验证为主。
⏹研究假设的作用
⏹研究假设在表述上的特征
⏹好的研究假设的标准
◆假设必须建立在可靠的理论基础之上,其基础是原有的理论成果。
三、推理——理论建构的途径
理论建构的步骤与途径
研究中的理论建构和理论检验
•
(1)归纳
•归纳推理:
指从具体事实到抽象理论的过程,从数据或证据出发推出结论。
其作用在于,以观察(调查)到的大量的客观资料为依据,概括出社会现象的共同特征和性质,从而得出结论。
•按照如下顺序进行:
•观察
•发现模式
•获得暂时结论
归纳法的局限:
•结论的可靠性来源于观察的全面性和观察对象的穷尽性;
•较短的时间里,难以发现事物的本质和规律;(结论只能说明观察期间事物发展的变化)
•观察的结论通常是经验性的,难以建立高度概括的理论。
(2)演绎
●演绎推理:
是指从抽象理论到具体事实的过程,它的结论必然能从前提推衍出来,如前提为真则结论为真。
演绎常可理解成归纳的逆向思维。
演绎从一般到具体,从解释到事实,而归纳从具体到一般,从事实到解释。
演绎推理规则,最为著名的就是亚里士多德的演绎到三段论。
演绎法的作用:
•可以用一般原理或理论假说指导科学研究,如从概念到指标的过程;
•可以使人们产生新的创意或者新的发现,即科学的理论推导出未知的现象;
•可以帮助我们反驳某种理论。
四、科学研究方法体系
科学研究方法体系是主要是由研究方法论、研究基本方式、研究技术和工具三大层次构成。
◆方法论(methodology)
是指社会科学研究方法的理论基础。
•哲学方法论;
•学科方法论;
•逻辑学。
社会科学研究中运用的主要研究方式
Ø实验法(自然实验、实验室实验)
Ø调查研究(普遍调查、抽样调查)
Ø实地研究(参与观察、个案研究、社区研究)
Ø文献研究(内容分析法、历史事件分析、统计资料分析法)
Ø评估研究……
技术:
Ø社会测量技术
Ø资料收集技术
Ø资料整理和分析技术
工具:
Ø观察记录表
Ø量表
Ø测验表
Ø问
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