最新我国的石油价格机制与歧视价格定价法.docx
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最新我国的石油价格机制与歧视价格定价法
我国的石油价格机制与歧视价格定价法
我国的石油价格机制与歧视价格定价法
摘要
石油作为一种重要的战略资源,关系到一国国民经济发展的命脉。
同时,国际油价的波动态势,对中国经济发展、社会稳定和国家安全等方面产生了很大的影响。
更为重要的是,中国的石油定价机制在国际油价波动的冲击下似乎显现出了许多问题。
政府出于经济与社会等目标的考虑,往往将国内成品油价格确定在国际市场价格水平之下,对此,社会企业和个体消费者亦是褒贬不一。
本文在联系各国定价机制及税费机制的基础之上,并结合我国的石油市场的现状对我国的石油价格机制进行系统的分析和福利角度的论证,从而有针对性地对我国管制下的石油价格机制提出了“歧视价格定价法”;同时为解决我国石油短缺问题,从宏观角度给予进一步的政策拓展,以期能在此为我国政府协调石油价格上做出一定的启示和指导。
[关键字]石油;定价机制;福利;价格歧视
Abstract
Thepetroleum,asakindofimportantstrategicresources,isrelatedtothekeyofthenationaleconomydevelopment.Atthesametime,theinternationaloilpricefluctuationscreatedagreatimpact.onChina'seconomicdevelopment,socialstabilityandnationalsecurity.China'soilpricingmechanism,intheinternationaloilpricevolatility,seemstohavecreatedalotofproblems.FortheGovernment’sobjectives,suchaseconomicandsocialconsiderations,theadministrationoftendeterminesthepriceofdomesticrefinedoilpricesundertheinternationalmarketlevel.Forthis,socialenterprisesandindividualconsumershavegoodviewseitherbadonestowardsit.
Inthispaper,basedonthepricingmechanismandtheassociatedtaxesandfeesinvariouscountries,thewriterintendstocarryoutasystematicanalysisandappraisalofthewelfarepointofviewonChina'soilpricingmechanism.WithaviewtotheGovernmentinthecoordinationofChina'soilprices,Ihopetomakeacertainamountofinspirationandguidance
[Keywords]petroleum/oil;pricingmechanism;welfare;pricediscrimination
前言
石油作为不可或缺的能源和化工原料,在国民经济生产中占据重要地位,关系到国家的经济安全,是国家的经济命脉,被誉为“工业的血液”,同时,石油作为一种战略物资,在国防和国家安全领域发挥着不可替代的作用。
石油工业是我国国民经济的支柱产业之一。
作为上游产业,石油工业为下游产业提供原材料保证,石油工业的健康发展直接影响到一系列下游产业的发展。
石油在国民经济中具有举足轻重的地位。
随着我国对进口石油依赖程度的提高,今后世界石油市场供给量的变化和油价的波动,将对我国石油供给和国民经济产生越来越大的影响和冲击。
2008年无论是对世界还是中国经济来说都是极为困难的一年,从07年即凸显的美国次贷危机最终蔓延成为全球性的金融危机。
而国际油价也随着世界局势的动荡波动频繁,从之前的平均每桶30美元一度上涨到今年最高的147美元,虽然现在油价已经开始大幅回落,但这主要是受当前金融危机的影响,主要的供需矛盾并没有彻底解决。
而在油价剧烈波动态势下,我国的成品油市场也受到巨大冲击,因此,是否对我国现行成品油定价机制进行改革,以及如何改革,成为热点议题。
一、国际石油价格形成因素及现状研究
(一)国际石油价格的阐述
长期以来,国际市场原油交易形成了3种基准价格,即美国纽约商品交易所轻质低硫原油价格、英国伦敦国际石油交易所北海布伦特原油价格和阿联酋迪拜原油价格。
上述3种基准油价均分为现货价格和期货价格,其中大致下一个月交货的期货价格因其交易量大而最具参考价值。
目前,国际市场油价以美元计价,计量单位一般为“桶”。
“桶”是容积单位,1桶约合159升。
由于不同品种的原油比重不同,所以每桶所合重量也有所不同。
以世界平均密度的沙特阿拉伯34°API轻质原油计算,1吨约合7.33桶。
纽约商品交易所轻质低硫原油期货价格。
纽约商品交易所轻质低硫原油品质较好,又被称为“西德克萨斯中质油”或“德克萨斯轻质甜油”,其价格是北美地区原油的基准价格,也是全球原油定价的基准价格之一。
通常所说“纽约市场油价”就是指纽约商品交易所大致下一个月交货的轻质原油期货价格。
伦敦国际石油交易所北海布伦特原油期货价格。
伦敦国际石油交易所北海布伦特原油也是一种轻质油,但品质低于纽约商品交易所轻质低硫原油。
非洲、中东和欧洲地区所产原油在向西方国家供应时通常采用布伦特原油期货价格作为基准价格。
通常所说“伦敦市场油价”就是指大致下一个月交货的伦敦国际石油交易所北海布伦特原油期货价格。
迪拜原油价格。
迪拜原油是一种轻质酸性原油,产自阿联酋迪拜。
海湾国家所产原油向亚洲出口时,通常采用迪拜原油价格作为基准价格。
但近年来,由于迪拜原油产量日渐下降,其作为基准油价的地位也引起了一些争议。
(二)国际原油价格影响因素及形成机制
1.国际原油价格影响因素
a.组织博弈因素。
在对石油资源的争夺中,一方的力量越强大,在讨价还价中越处于有利地位。
因此,具有相同利益的各方结成一定的联盟或形成一定的“组织”来增加自己的优势地位。
按照组织类型划分,可以分为“政治组织”,如海湾战争时美国为阻止伊拉克占领产油国科威特而与其盟国结成的干预联盟;“经济组织”,如欧佩克、国际能源署等。
不同的组织通过战争、谈判、产量配额、市场协作等手段增加讨价还价的筹码。
因此,不同组织间的最终博弈结果直接影响着原油价格。
b.石油交易市场因素。
包括石油现货市场、石油中远期市场、石油长期交易市场、石油场外衍生品交易市场、交易所石油期货市场等。
在原油价格形成过程中,石油期货市场在很大程度上发挥了价格发现功能,期货价格已经成为国家原油价格变化的预先指标。
石油期货交易所的公开竞价交易方式形成了对市场未来供需关系的信号,交易所向世界各地实时公布交易行情,石油贸易商可以随时得到价格资料,这些因素都促使石油期货价格成为石油市场的基准价。
c.货币与汇率机制因素。
除少量的以货易货交易外,国际石油贸易都是以美元计价和结算的。
正因为如此,美国与其他国家相比,拥有了另一个重要的调节石油价格的工具和途径,即货币政策、汇率政策。
而今年以来国际油价的阶段性高攀一定程度上都是由于美元持续贬值所引起的。
2.国际原油价格形成机制
众所周知,石油也是商品,按照政治经济学的理论,商品交换遵循价值规律,即按照生产它们所花费的社会必要劳动时间来进行交换,这是商品经济条件下的客观规律。
商品价格是价值的货币表现,但有时会出现价格与价值不一致的现象,石油也不例外。
微观经济学中,供求规律指的是,市场需求大于供给时,价格就会上升;而需求小于供给时,价格就会下降,只有当供求平衡,价格才得以稳定。
在现实生活中,这一规律可作如下解释,即产大于需时,价格会下降;而产小于需时,价格会上升。
无论石油对当代国际经济政治形势有多大的影响,它仍是一种商品。
虽然人们千方百计地对石油加以控制,以图赚取更大的利润,但石油的价格最终还是受一般商品和基本规律约束的。
但是,由于石油商品的特殊性,使得一般经济学规律在国际石油市场上的表现与众不同。
a.石油的供给
对于一般商品,其供给是随着价格的上升而增加的,因为高价格将产生高额利润,而高利润将刺激生产者去扩大生产规模。
但是分析一下石油的供给情况,可以看出短期内石油的供应不会随价格的波动发生明显的变化。
与一般商品生产相比,石油生产具有两大特点:
第一,石油的生产费用绝大多数是生产设备的折旧费用和利息等固定费用,无需原料费用,所以产量越是增加,单位产量的生产费用便越是下降。
第二,石油勘探开发是一个长期过程。
b.石油的需求
石油的短期需求对价格的调节功能迟钝,需求曲线陡峭,需求量的少量变化会造成价格的大幅波动,因此,世界石油需求不可能因油价的暂时波动而发生明显改变。
和一般商品需求相比,石油的需求具有以下特点:
第一,石油作为一种必需品,它和人民生活方式、社会经济结构、产业结构等均有很密切的关系,消费者凭借石油提供能源从事其它经济活动,节约空间有限。
第二,长期来看,由于人民生活方式、社会经济结构、产业结构等的变化和针对石油供应紧张所采取的对策,如节约能源、使用替代能源等,以及油价上涨所导致的经济衰退等因素的作用,石油价格的上涨会导致需求量的下降。
而且,石油需求一旦被高价格导入结构性的下降趋势,即使价格降低,也难以在短期内恢复到原有的水平。
二、我国石油定价机制及现状研究
(一)中国成品油定价机制历史变迁及现状
1.中国成品油定价机制历史变迁
从1955年开始自己生产原油、制定原油价格起,我国石油价格的形成机制经历了数次大的变化。
分别是:
①从1955-1981年,在这一长达26年的时间里,石油作为国家的一种重要战略物资,其价格的制定与调整都由政府决定。
政府在制定价格时基本上不考虑国际石油价格的变化,制定出来的价格远低于国际油价。
②1981年,国务院批准了原石油部实行产量包干的方案,规定超产与节约部分的石油可按国际石油价格自行销售,差价所得由原石油部用于石油的勘探和开发。
即在价格上实行“双轨制”。
③1993年,我国第一次成为石油产品净进口国,1996年我国更是首次成为原油净进口国,且供需缺口有逐年增大的趋势。
在这种情况下仅以国内的生产和加工能力已经不能满足经济发展的需求,长期以来脱离国际市场而独立运行的国内油价难以为继,这才开始了1998年至今的原油、成品油价格机制改革与国际市场接轨的改革历程。
④1998年6月,为配合中石油、中石化集团公司的改革和重组,增强我国石油企业在国际市场上的竞争能力,适应国际石油市场原油价格的变化,国家对原油、成品油价格形成机制进行了重大改革,改变了单一政府定价的模式,开始实行国内原油与国际原油价格联动的方式,国内原油价格进一步向国际油价靠拢。
⑤1998年油价改革后,尽管国内油价原则上要与国际市场接轨,但石油价格接轨办法仍存在调整滞后期长、方法过于直接透明、与国际市场供求不一致,以及价格变动频繁等问题。
因此,2000年国家计委对1998年确定的石油定价机制又进行了进一步的调整。
⑥2000年6月进一步改革成品油定价机制为:
以上月新加坡期货市场同类油品的收盘价为基础,再加上供求双方自行商定的贴(升)水。
最终确定国内成品油。
尤其是汽油、柴油的市场零售价。
根据这个新的规定,成品油的定价原则是极为透明的,很容易被市场投机力量所操纵,所以2001年10月,我国再度对石油市场成品油定价机制进行改革。
成品油从紧跟新加坡市场每月调整的定价方式,改为以纽约、鹿特丹、新加坡三地一揽子价格的加权平均值为定价基础(三地价格权重保密,价格不定期调整)、两大石油集团有上下8%浮动权利的定价机制。
⑦2007年9月,中国正式采用“原油加成本”的成品油定价机制,新定价机制中,是以布伦特、迪拜、米纳斯三地原油价格为基准,加上炼油企业一定的利润产生国内成品油价格机制,这是国内成品油定价机制的一次全新尝试,掀开了国内整个石油价格体系和石油产业格局改革的新篇章。
2.中国成品油定价机制现状
2009年5月,国家发改委公布了《石油价格管理办法(试行)》,首次明确了国内成品油的定价机制,主要内容为:
第一,当国际市场原油连续22个工作日移动平均价格变化超过4%时,可相应调整国内成品油价格;第二,当国际市场原油价格低于每桶80美元时,按正常加工利润率计算成品油价格。
高于80美元时,开始扣减加工利润率,直至按零利润计算成品油价。
至于高于每桶130美元时,成品油价原则上不提或少提。
(二)我国现行成品油定价机制所暴露的问题
多年来国家对原油价格形成机制作了多次调整为长期处于亏损状态的石油企业增加了活力。
但原油价格形成机制改革尚未完成,还有不少问题有待解决,其中主要的是石油价格形成机制存在弊端,主要表现在以下几个方面:
1.按实际成本制定石油价格不能刺激企业自觉提高生产效率
目前,我国对石油的定价还是沿用传统的按成本定价的方法,而且,基本上是以被管制企业上报的成本为主要依据的,显然,这种成本是垄断经营企业的个别成本,而不是社会平均成本。
石油企业不仅垄断产品,也垄断信息,石油企业和政府之间存在着严重的信息不对称问题,政府不管多么高明,也不可能和企业一样熟知成本信息。
而且,即使政府掌握了企业的真实成本,企业也可以用种种理由否认这种真实成本。
石油价格的制定或调整,通常是根据企业的提价申报审批而成的,企业在成本增加后为不减少利润就必须要求提高价格,有的企业甚至采取多报成本的办法来达到提价的目的,而政府无法准确地审核其成本的真实性,往往是企业报多少是多少,成本涨多少格就提多少,甚至是价格的上涨幅度大于成本增加的幅度。
因此,无论从理论上还是实际操作中,以企业实际成本为基础的石油价格形成机制,缺乏成本的约束机制,从而不能刺激企业努力提高生产效率,以降低成本。
2.石油价格中的政策性因素和经营性因素模糊不清
由于对石油产品实行政府定价,为了稳定物价水平,在建国以后的较一段时期里,政府对自然垄断经营产品普遍实行低价政策,导致石油供应业长期亏损,并把这种亏损完全视为政策性亏损,排斥存在经营性亏损的可能性。
改革开放以后,特别是进入90年代,我国对石油产品逐步提高价格提价的幅度大大高于全国物价水平上涨的幅度,但石油企业利润没有相应增加。
其主要原因是,石油产业基本实行政企不分的政府管制体制,企业没有优化生产要素等方面的自主权,这大大影响了企业的生产效率。
同时,工资福利等随物价上涨呈刚性上涨的态势,这在一定程度上增加了企业的生产经营成本,部分抵消了石油价格上涨带来的赢利因素。
因此,在石油产品的机制价格中,政策性因素和经营性因素模糊不清,利润指标不能准确反映企业的营业绩,企业在发生亏损时往往强调政策性因素,而在赢利时又过多强调经营性因素,导致企业缺乏风险意识和努力提高生产效率的主动性、积极性。
3.对市场进入、价格管制等实行多头管理,缺乏统一协调性
许多经济发达国家,在重要自然垄断产业都设置具有相对独立性的政府管制机构,但中国由于没有独立的政府管制机构,市场进入和价格管制等由不同的政府管制部门承担,即自然垄断产业的主管部门负责对市场进入、投资等方面的管制,而物价管理部门负责对价格的管制。
由于物价管理部门职能单一,无权参与市场进入、投资等管制,因此,难以掌握与价格管制相关的产业需求、企业运行、成本控制等方面的信息,这就使物价管理部门在价管制中处于严重的信息不对称的劣势状态,导致对石油价格的管制缺乏统一协调性。
三、我国石油定价机制的福利分析及探究
(一)石油定价与经济增长的关系及对社会福利的影响
1.石油定价与经济增长的关系
1978年以来,我国国内生产总值保持平均9.74%的高速长,远高于同期世界平均水平4.9%。
随着经济的快速发展,我国对能源的需求也日益增大。
受国内经济高速发展的带动,我国石油需求弹性不断上升,石油需求呈现强劲增长趋势。
统计资料表明,我国GDP每增长1%,石油消费就增加0.7%-0.8%。
1991年以来,我国对石油消费的增长速度明显加快。
2004年中国取代日本成为仅次于美国的世界第二大石油消费国。
对比石油消费量的快速增长,我国石油生产量增长缓慢,石油供求失衡日益严重。
由于我国石油产量并没有与消费量同比增长,石油生产速度明显小于消费速度,特别是1993年后石油产量已不能满足消费,石油生产与消费缺口逐年增大,只能通过进口石油来弥补缺口。
对一个严重依赖进口的国家而言,国际油价的变动直接或间接影响着我国的油价,从而影响着我国宏观经济的运行。
随着中国对进口石油依存度日益增强,今后国际石油市场暂时或局部的短缺及油价的异常波动,将对中国石油供给和国民经济产生越来越大的影响和冲击。
预计2020年前我国的经济发展仍处在快速上升阶段,GDP增长速度将保持在7%以上,而我国以重化工业为主的经济结构不会发生根本变化,这意味着石油作为工业的灵魂,必将发挥着越来越重要的作用。
因此研究石油价格与经济增长的关系是解决以上问题的必然出路。
2.实证分析
①关于数据的说明
为了研究石油价格与经济增长的关系,本文选取中国GDP指数,国际石油价格指数及中国石油出厂价格指数作为研究变量,以达到统计的口径一致。
由于1988年前我国的石油价格是由政府单一定价,波动平缓,且在统计年鉴上无法获得此期间的数据,本文选取的样本区间是从1989年到2005年。
②建立计量经济模型
a.中国石油出厂价格指数与国际石油价格指数的关系
由下表1数据,首先通过Eview软件对表中数据进行单位根检验,结果表明:
各数据呈现较稳定的连续性,因而可予于进行建模分析。
表1,国内、国际石油价格指数与中国GDP指数(上年=100)
年份
中国石油出厂价格指数
国际石油价格指数
中国GDP指数
1989
108.4
122.7
104.1
1990
107.1
125.1
103.8
1991
118.8
87.8
109.2
1992
115.3
95.7
114.2
1993
184.9
89.8
114
1994
168.6
93
113.1
1995
129.9
107
110.9
1996
110.3
119.7
110
1997
104.9
93.6
109.3
1998
96.5
69.9
107.8
1999
120.3
134
107.6
2000
174.8
156.8
108.4
2001
89.9
85.8
108.3
2002
94.1
100.8
109.1
2003
119.8
118.5
110
2004
120.3
133.8
110.1
2005
131.1
124.5
110.2
2006
131.7
125.1
110.5
2007
133.1
135.2
111.2
(数据来源:
《中国统计年鉴-2008》,《中国物价年鉴-2008》)
b.国际石油价格指数与中国GDP指数的关系
利用表1的中GDP指数与国际石油价格指数通过Eview软件(见附录结果一),计算得出两者的回归方程:
GDPI=113.0252--0.030998IOPI
t=(34.55973)(-1.076638)
=0.063833,F=1.159149,D.W.=0.583720
(GDPI代表我国GDP指数,IOPI代表国际石油价格指数)
此方程的F检验的值为1.159149,在显著性水平0.05下不能通过检验,并且回归系数不显著,因而可得出,国际石油价格指数与我国的GDP指数并无线性关系。
c.中国石油出厂价格指数与中国GDP指数的关系
我国的GDP指数与中国石油出厂价格指数的波动大体一致:
国内油价上涨,GDP也处于上升阶段;国内油价下跌,GDP也处于下降阶段。
利用数据表1的数据,构建GDP指数与中国石油出厂价格指数之间回归方程进行验证(见附录结果二):
GDPI=103.0808+0.052235COPI
t=(37.67537)(2.421409)
=0.256448,F=5.863221,D.W.=0.928747
(COPI代表中国石油出厂价格指数)
此方程的F检验的值为5.863221,在显著性水平0.05下通过检验。
这说明对回归系数的检验显著,意味着有足够的证据表明国内油价的波动对GDP波动的影响是显著的,并且是正相关的。
3.石油定价对社会福利分配效应的影响
从以上计量分析结果可以看出,在过去的近二十年中,国际石油价格的波动对中国GDP波动的影响并不明显,与此同时,国内石油出厂价格波动则对我国GDP的波动
有着极为重要的影响,这种影响是同向的,二者同步性较强。
而社会福利作为经济增长这块“大蛋糕”的一角,必然受到石油定价的影响。
石油行业是一种垄断行业。
垄断的定义为:
由于某些行业的自身特点要求企业的“规模经济效益需要在一个很大的产量范围和相应的巨大的资本设备的生产运行水平上才能得到充分的体现,以至于整个行业的产量只有由一个或几个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模。
而且,只要发挥这一个或几个企业在这一生产规模上的生产能力,就可以满足整个市场对该种产品的需求。
在这类产品的生产中,行业内总会有某个厂商凭借雄厚的经济实力和其它优势,最先达到这一生产规模,从而垄断了整个行业的生产和销售。
其特征为:
由于生产技术具有规模经济的特征,平均成本随产量的增加而递减。
由此可见,我国石油行业就是个典型的垄断行业。
其固定资产投资巨大,具有很大的沉淀性,加之政府对石油企业的政策性补贴,个人和私企更是难以进入石油行业。
从理论上讲,根据经济学中“边际成本等于边际收益”的原理,垄断利润会使石油行业的定价行为如图一所示:
由图可见,在不存在任何价格管制的情况下,由于垄断利润的存在驱使石油行业会选择在Pm价格下提供Qm的产量,以确保获得最大数量的利润。
从消费者剩余的角度来分析可知:
在效率最大的情况下,应该按照产量为Qc及价格为Pc来定价,此时社会福利用消费者剩余来衡量应为△APcC部分,然而按照垄断价格Pm和产量Qm来定价则消费者剩余仅为△BPmC部分,在减少的消费者剩余中,□BDPcPm被垄断企业占有以支持其垄断利润,而△ABD部分则成为社会福利的纯损失。
由此可见,如果放任石油市场自由,垄断驱使石油价格上涨会导致资源配置缺乏效率以及社会福利损失的缺陷。
(二)放开价格与管制价格的效应分析
由以上的分析发现:
石油价格管制和不管制两种情况下会产生不同的效应。
尽管在采取石油价格管制情况下能带来社会福利增值及其效率增加。
但是考虑到社会现实和石油资源不足等一系列限制性条件,石油价格管制有其不利的一面,具体分析如下:
如图1所示,石油价格不受管制的情况下,石油价格为Pm,人们对石油的需求量为Qm,如果实行价格管制,按照平均成本定价原则,则石油价格为PZ,,石油需求量为QZ。
但是,在社会总供给不足于QZ的情况下(假如社会总供给为QS)即QZ 鉴于此种情况,笔者认为: 既然不实行价格管制会产生社会福利缺失,而实行价格管制会产生供不应求的局面,
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