101532014自考01564工程建设监理概论考试准确资料必下.docx

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101532014自考01564工程建设监理概论考试准确资料必下

01564工程建设监理概论

投资“三超”是指什么？

超工期、超概算、超标准

建设工程监理制是怎样发展的？

几十年来，我国的工程建设活动，基本上由建设单位自己组织进行。

建设单位不仅负责组织设计、施工、申请材料设备，还直接承担了工程建设的监督和管理职能。

为了及时总结试点经验，指导建设监理试点工作健康发展，1989年10月23日至26日，原建设部在上海召开了第三次全国建设监理工作会议，总结了8市2部监理试点的经验。

试点经验归纳为：

实行监理制度的工程在工期、质量、造价等方面与以前相比均取得了更好的效果；3年的试点工作充分证明，实行这项改革，有助于完善我国工程建设管理体制。

2000年7月，原建设部与中国建设监理协会共同组织召开了监理企业改制工作研讨，还着手修改了《工程建设监理单位资质管理办法》。

到2008年5月，政府及相关部门也相继出台了许多与建设工程监理关系密切的法律、法规、规章、规范。

如《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《工程监理企业资质管理规定》、《建设工程监理规范》和《房屋建筑工程旁站监理管理办法（试行）》等。

什么是建设工程监理？

建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。

工程监理企业是指什么？

工程监理公司

建设工程监理的实施与建设单位有什么关系？

工程监理企业与建设单位之间是平等主体之间的民事法律关系。

首先，工程监理企业与建设单位之间在平等协商的基础上达成协议，并以监理合同的形式确认双方彼此各自享有的民事权利和应当承担的民事义务。

在该合同法律关系中，工程监理企业通过付出智力劳动取得报酬，建设单位通过支付监理费用换取工程监理企业的服务。

其次，工程监理企业与建设单位之间是授权委托关系。

建设单位通过签订监理合同，将对建设工程项目的一部分管理权授予监理企业，委托监理企业代为行使。

建设单位的授权委托是工程监理企业实施工程建设监理的重要前提。

而工程监理单位与承建单位之间是监理与被监理的关系。

根据法律规定以及建设单位的委托授权，监理企业行使建设单位监督管理承建单位履行建设工程承包合同的部分权利。

建设工程监理的依据有哪些？

（1）工程建设文件。

包括：

批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。

（2）有关的法律、法规、规章和标准规范。

包括：

《建筑法》、《合同法》、《招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程监理规范》等以及有关的工程技术标准、规范、规程。

（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。

有关的建设工程合同包括：

咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同以及设备采购合同等。

建设工程监理的范围有哪些？

（1）国家重点建设工程

（2）大中型分用事业工程

大中型公用事业工程，是指项目总投资额在3000元以上的下列工程项目：

①供水、供电、供气、供热等市政工程项目；

②科技、教育、文化等项目；

③体育、旅游、商业等项目；

④卫生、社会福利等项目；

⑤基他公用事业项目。

（3）成片开发建设的住宅小区工程

成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程可以实行监理，具本范围和规模标准由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。

（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程

（5）国家规定必须实行监理其他工程

哪些建设工程必须实行监理？

（1）国家重点建设工程

（2）大中型分用事业工程

大中型公用事业工程，是指项目总投资额在3000元以上的下列工程项目：

①供水、供电、供气、供热等市政工程项目；

②科技、教育、文化等项目；

③体育、旅游、商业等项目；

④卫生、社会福利等项目；

建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程

⑤基他公用事业项目。

（3）成片开发建设的住宅小区工程

成片开发建设的住宅小区工程，可以实行监理，具本范围和规模标准由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。

（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程

①使用世界银行、亚洲开以银行等国际组织贷款资金的项目；

②使用国处政府及其机构贷款资金的项目；

③使用国际组织或国外政府援助资金的项目。

（5）国家规定必须实行监理其他工程

建设工程监理的阶段范围有哪些？

1、施工准备阶段的监理工作内容。

　2、施工阶段的监理工作内容　　3、竣工验收阶段的监理工作内容

建设工程监理的性质是怎样的？

1服务性：

工程建设监理是一种高智能有偿技术服务活动。

它是监理人员利用自己的工程建设知识、技能和经验为建设单位提供的监督管理服务。

2科学性：

体现为其工作的内涵是为工程管理与工程技术提供知识的服务。

监理的任务决定了它应当采用科学的思想、理论、方法和手段。

3公正性：

监理单位不仅是为建设单位提供技术服务的一方，它还应当成为建设单位与承建商之间的公正的第三方。

在任何时候，监理方都应依据国家法律、法规、技术标准、规范、规程和合同文件，站在公正的立场上进行判断、证明和行使自己的处理权。

4独立性：

从事工程建设监理活动的监理单位是直接参与工程项目建设的“三方当事人”之一它与项目建设单位、承建商之间的关系是一种平等主体关系。

建设工程监理的作用是怎样的？

1有利于提高建设工程投资决策科学化水平。

2有利于规范工程建设参与各方的建设行为。

3有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全。

4有利于实现建设工程投资效益最大化。

现阶段建设工程监理的特点有哪些？

1服务对象的单一性。

2属于强制推行的制度。

3具有监督功能。

4市场准入的双重控制。

建设工程监理的发展趋势是怎样的？

1加强法制建设，走法制化道路。

2以市场需求为导向，向全方位，全过程监理发展。

3适应市场需求，优化工程监理企业结构。

4加强培训工作，提高从业人员素质。

5与国际惯例接轨，走向世界。

建设工程监理法律法规规章的效力等级是怎样的？

建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。

建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。

建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章。

属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。

法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。

建筑工程施工许可制度是什么？

这项制度是指由国家授权有关部门，在建筑工程施工开始以前，对该项工程是否符合法定的开工必备条件进行审查，对符合条件的建筑工程发给施工许可证，允许该工程开工建设的制度。

关于建筑工程监理有哪些规定？

建设单位不得将监理业务委托给不具有相应监理资质等级的监理企业。

建设单位应当与监理企业签订书面工程监理合同，其主要条款应当包括监理的范围和内容、双方的权利和义务、监理费的计取标准和支付方式、违约责任等。

监理企业与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。

监理企业承担监理业务应当成立由符合国家规定的项目总监理工程师、专业监理工程师和有关人员组成的项目监理机构。

工程监理单位的质量责任和义务包括哪些？

（1）工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。

（2）工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。

（3）工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。

未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。

未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。

（4）监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。

安全方针是什么？

安全第一、预防为主

施工单位的安全责任主要规定了什么？

施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责。

施工单位应当建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。

　施工单位的项目负责人应当由取得相应执业资格的人员担任，对建设工程项目的安全施工负责，落实安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程，确保安全生产费用的有效使用，并根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患，及时、如实报告生产安全事故。

建设工程监理规范的地位是怎样？

监理单位介入建设市场，打破了长期以来计划经济遗留的建筑市场由建设方和施工方两大市场主体组成的固有二元管理模式格局，形成“建设—监理—施工”三足鼎立的“铁三角”三大建筑市场主体，彼此形成以经济合同为纽带，以提高工程建设水平为目的，互相协作、互相制约的新体制。

监理单位是“一手拖两家”，处于建设项目管理的中心地位。

监理单位的性质属于专业化、高智能化、社会化、科学化的社会中介服务机构，不隶属于、不依附于任何一方，是独立的第三方。

秉承“守法、诚信、公正、科学”的服务宗旨，坚持“独立、自主、公正”的从业原则。

正如律师不是法官但要依法辩护一样，监理单位也不是执法机构，但要依法办事。

质监站是政府执法机构，她以依法办事为原则，对五方责任主体的行为实施监督。

旁站监理是指什么？

是指在项目施工过程中，监理人员在一旁守候、监督施工操作的做法

建设程序是指什么？

建设程序是指建设项目从设想，选择，评估，决策，设计，施工到竣工验收，投入生产整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。

项目投资决策审批制度包括哪些？

1核准制 2备案制

一般工程的两阶段设计是指什么？

初步设计和施工图设计两阶段

什么是初步设计？

是根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行系统研究作出总体安排。

坚持建设程序的意义是什么？

1依法管理工程建设。

2科学决策，保证投资效果。

3顺利实施建设工程，保证工程质量。

4顺利开展建设工程监理。

建设程序与建设工程监理的关系是什么？

1建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准。

2建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容。

3建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位。

4坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。

5严格执行我国建设程序是结合中国国情推行的建设工程监理制的具体体现。

什么是项目法人责任制？

指经营性建设项目由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、偿还债务和资产的保值增值实行全过程负责的一种项目管理制度

建设工程主要管理制度包括哪些？

1项目法人责任制。

2工程招标投标制3建设工程监理制4合同管理制

什么是监理工程师？

指经全国统一考试合格，取得《监理工程师资格证书》并经注册登记的工程建设监理人员。

监理工程师是代表业主监控工程质量，是业主和承包商之间的桥梁

我国的监理工程师执业特点主要表现在哪里？

1执业范围广泛。

2执业内容复杂3执业技能全面4执业责任重大

监理工程师应具备哪些素质？

1较高的专业学历和复合型指示结构2丰富的工程实践经验3良好的品德4健康的体魄和充沛的精力。

什么是FIDIC道德准则？

FIDIC通用道德准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5个方面规定了工程师的道德行为准则

监理工程师的法律责任有哪些？

民事责任、行政责任、刑事责任

实行监理工程师执业资格考试制度的意义是什么？

提高监理人员的业务水平，统一监理工程师的业务能力标准，有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格，合理建立工程监理人才库，便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。

报考监理工程师的条件是什么？

1具有一定的专业学历2具有一定年限的工程建设实践经验。

监理工程师执业资格考试的考试方式是什么？

考试实行全国统一考试大纲，统一命题，统一组织，统一时间，闭卷考试，分科记分，统一录取标准的方法

监理工程师的注册分为哪些形式？

初始注册，延续注册，变更注册，注销注册

初始注册的有效期多久？

3年

延续注册的有效期多久？

3年

继续教育的方式有哪几种？

集中面授和网络教学

监理公司是指什么？

是以盈利为目的，按照法定程序设立的企业法人。

公司制监理公司有哪些特征和类型？

（1）必须是依照《中华人民共和国公司法》规定设立的社会经济组织。

（2）必须是以盈利为目的的独立企业法人。

（3）自负盈亏，独立承担民事责任。

（4）是完整纳税的经济实体。

（5）采用规范的成本会计和财务会计制度

监理有限责任公司和监理股份有限公司。

工程监理企业的管理体制和经营机制改革是怎样的？

企业改制的一般程序如下：

1．确定发起人并成立筹委会2．形成公司文件3．提出改制申请4．资产评估5．产权界定6．股权设置7．认缴出资额8．申请设立登记9．签发出资证明书

什么是工程监理企业资质？

是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标

工程监理企业资质分为哪些？

综合资质、专业资质、事务所资质

工程监理企业的综合资质标准是什么？

1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。

2、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。

3、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次　

4、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。

5、企业具有必要的工程试验检测设备。

6、申请工程监理资质之日前一年内没有禁止的行为。

7、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成质量事故。

8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

工程监理企业的专业资质标准是什么？

1、甲级

（1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。

（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。

（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（见附表）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。

（4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。

（5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。

（6）企业具有必要的工程试验检测设备。

（7）申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）第十六条禁止的行为。

（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

（9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

2、乙级

（1）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。

（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。

（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。

其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（见附表）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。

（4）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。

（5）有必要的工程试验检测设备。

（6）申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）第十六条禁止的行为。

（7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

3、丙级

（1）具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。

（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。

（3）相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（见附表）中要求配备的人数。

（4）有必要的质量管理体系和规章制度。

（5）有必要的工程试验检测设备。

工程监理企业的事务所资质标准是什么？

1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。

2、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。

3、有固定的工作场所。

4、有必要的质量管理体系和规章制度。

5、有必要的工程试验检测设备。

工程监理企业经营活动基本准则是什么？

守法、诚信、公正、科学

工程监理企业要做到公正，必须做到哪些？

（1）要具有良好的职业道德;

（2）要坚持实事求是;（3）要熟悉有关建设工程合同条款;（4）要提高专业技术能力;（5）要提高综合分析判断问题的能力。

工程监理企业承揽监理业务的表现形式有哪几种？

1通过投标竞争取得2由业主直接委托取得监理业务

建设工程监理费由哪些构成？

建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、利润和税金四部分构成。

监理费的计算方法主要有哪些？

监理费的计算方法主要有：

按建设工程投资的百分比计算法、工资加一定比例的其他费用计算法、按时计算法、固定价格计算法。

工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意哪些事项？

（1）严格遵守国家的法律、法规及有关规定，遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同； 

（2）严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准； 

（3）承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务； 

（4）对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。

建设工程目标控制的基本环节包括哪些？

投入、装换、反馈、对比、纠正

根据偏差的具体情况可以分为哪几种情况进行纠偏？

1直接纠偏。

2不改变总目标的计划值3重新确定目标的计划值

根据划分依据的不同，可将控制分为哪几种类型？

主动控制、被动控制

什么是主动控制？

主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。

什么是被动控制？

被动控制是是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。

主动控制和被动控制有什么关系？

对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，应将主动控制与被动控制紧密结合起来，并力求加大主动控制在控制过程中的比例。

主动控制是一种前馈控制，被动控制是一种反馈控制，被动控制是一种事中控制和事后控制。

主动控制通常是一种开环控制，被动控制是一种闭环控制。

主动控制是一种面对未来的控制，被动控制是一种面对现实的控制

目标控制的前提工作包括哪些？

1是目标规划和计划。

2是目标控制的组织。

计划制定与目标控制有什么关系？

没有目标就没有控制，如果没有计划就无法实施控制，要进行目标控制，首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划

建设工程三大目标之间的关系是怎样的？

建设工程目标确定的依据是什么？

建设工程投资、进度（或工期）、质量三大目标两两之间存在既对立又统一的关系。

对此，首先要弄清在什么情况下表现为对立的关系，在什么情况下表现为统一的关系。

从建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短（或进度快）、质量好。

如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求（如既投资少又工期短），则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求（如工期短），而另一个要求不能实现（如质量差），则该两个目标（即工期和质量）之间就是对立的关系。

建设工程目标分解应遵循哪些原则？

建设工程目标分解应遵循以下几个原则：

能分、能合按工程部位分解，而不按工种分解；区别对待，有粗有细；有可靠的数据来源；目标分解结构与组织分解结构相对应（目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致）。

按工程内容分解，建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间（即进度）分解。

建设工程目标控制的含义可以从哪几个方面来阐述？

建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。

建设工程投资的全过程控制，要求从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于建设工程实施的全过程，直至整个工程建成且延续到保修期结束。

在明确全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早进行控制，投资控制的效果越好。

　　建设工程投资的全方位控制，包括两种含义：

一是对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程，乃至分部分项工程的投资进行控制；二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制

建设工程进度控制的目标可以表达为：

通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。

　　进度控制的系统控制思想与投资控制基本相同。

对进度目标进行全方位控制要从以下几个方面考虑：

对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制、对整个建设工程所有工作内容都要进行控制、对影响进度的各种因素都要进行控制、注意各方面工作进度对施工进度的影响。

　　建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。

　　建设工程质量控制的系统控制应从以下几方面考虑：

避免不断提高质量目标的倾向、确保基本质量目标的实现、尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。

投资控制的含义是什么？

教材第73页图。

建设工程进度控制的含义包括哪些？

（1）进度控制的目标

指通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。

进度控制的目标能否实现，主要取决于处于关键线路上的工程内容，能否按预定的时间完成。

同时要不发生非关键线路上的工作延误影响关键线路的情况。

（2）系统控制

采取进度控制措施时，要尽可能采取可对投资目标和质量目标产生有利影响的进度控制措施。

根据工程进展的实际情况和要求以及进度控制措施的可能性，有三种处理方式：

①在保证进度目标的前提下，对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度；

②适当调整进度目标（延长计划总工期），不影响或基本不影响投资目标和质量目标；

③介于上述两者之间。

（3）全过程控制

①在工程建设的早期就应当编制进度计划；

②在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接；

③抓好关键