期货从业《期货法律法规》复习题集第4192篇.docx
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期货从业《期货法律法规》复习题集第4192篇.docx
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期货从业《期货法律法规》复习题集第4192篇
2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
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【知识点】:
第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
【答案】:
C
【解析】:
同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金(以下简称公募基金)合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金,以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。
2.期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。
A、中国银保监会
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、财政部
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【知识点】:
第2章>第8节>第一章总则
【答案】:
C
【解析】:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条规定,期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。
3.期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重的,应( )。
A、暂停其期货从业资格6个月至12个月
B、暂停其期货从业资格3年
C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D、永久性撤销其期货从业资格
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【知识点】:
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】:
A
【解析】:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:
(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;
(二)拒绝协会调查或检查的;
(三)获取不正当利益的;
(四)向投资者隐瞒重要事项的;
(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
4.关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的,应当具备的条件错误的是()。
A、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被冻结情形
D、期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
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【知识点】:
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】:
B
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第十九条。
期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:
(一)变更控股股东、第一大股东;
(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。
除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第二十条。
期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的,应当具备下列条件:
(一)拟变更的股权不存在被冻结等情形;
(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的
5.期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。
A、私自变更期货公司的业务范围
B、吊销期货公司营业执照
C、强制期货公司转让股权
D、注销期货公司期货业务许可证
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【知识点】:
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】:
D
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第三十五条。
期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。
期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。
停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营
规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第
一款规定注销其期货业务许可证。
6.期货公司应当提示客户可以通过()途径,查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。
A、期货电子邮箱
B、中国期货业协会网站
C、期货自助交易系统
D、期货保证金安全存管监控机构
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【知识点】:
第2章>第3节>第四章业务规则
【答案】:
D
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。
客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。
客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。
7.期货公司( )负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。
A、董事长
B、总经理
C、主管资管业务的副总经理
D、首席风险官
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【知识点】:
第2章>第11节>第五章监督管理和法律责任
【答案】:
D
【解析】:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条规定,期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
8.期货公司强行平仓数额应当()客户需追加的保证金数额。
A、大于
B、基本等于
C、小于
D、无关系
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【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
B
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条,期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。
因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。
故本题答案为B。
9.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,()可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
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【知识点】:
第2章>第5节>第四章监督管理
【答案】:
B
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
故本题答案为B。
10.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】:
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】:
A
【解析】:
《期货交易所管理办法》第八十八条,期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
11.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、中国证券业协会
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【知识点】:
第2章>第9节>第三章业务规则
【答案】:
A
【解析】:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
12.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。
A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
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【知识点】:
第2章>第11节>第三章业务规则
【答案】:
C
【解析】:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条,期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。
故本题答案为C。
13.期货公司应当根据公司章程的规定,依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的,还应当经全体()同意。
A、独立董事
B、董事长
C、理事长
D、股东大会
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【知识点】:
第2章>第6节>第二章任免与行为规范
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
故本题答案为A。
14.下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
A、期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B、期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C、期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D、期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
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【知识点】:
第2章>第3节>第三章公司治理
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》
和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资
比例或者所持股份比例行使表决权。
15.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
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【知识点】:
第2章>第1节>第四章保障基金的使用
【答案】:
A
【解析】:
《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条,动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
故本题答案为A。
16.首席风险官需要每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A、1月20日
B、1月25日
C、1月30日
D、2月1日
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【知识点】:
第2章>第6节>第四章监督管理
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
故本题答案为A。
17.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
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【知识点】:
第2章>第5节>第五章罚则
【答案】:
A
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第三十五条,协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。
故本题答案为A。
18.()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
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【知识点】:
第2章>第5节>第四章监督管理
【答案】:
B
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第二十条,中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
故本题答案为B。
19.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
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【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
D
【解析】:
《期货交易所管理办法》第三十七条,股东大会行使下列职权:
(一)本办法第二十条第
(一)项、第(四)项至第(七)项规定的职权;
(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事;(三)审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告;(四)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项;(五)期货交易所章程规定的其他职权。
第二十条,第一项为审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;第四项为审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;第七项为决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项。
本题问的是公司制期货交易所,故本题答案为D。
20.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。
A、客户利益优先;先开发的客户利益优先
B、自身利益优先:
先开发的客户利益优先
C、客户利益优先:
公平对待
D、自身利益优先:
公平对待
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【知识点】:
第2章>第11节>第四章防范利益冲突
【答案】:
C
【解析】:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的.应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
故本题答案为C。
21.()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构
C、期货交易所
D、中国证监会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>第二章保障基金的筹集
【答案】:
B
【解析】:
《期货投资者保障基金管理办法》第八条,保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
22.下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是()。
A、咨询服务收费标准
B、公司的业务资格
C、人员的从业资格
D、服务内容
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【知识点】:
第2章>第11节>第三章业务规则
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
23.期货交易所的设立经由()机构批准。
A、财政部
B、国务院期货监督管理
C、国务院
D、国家发改委
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【知识点】:
第1章>第1节>第二章期货交易所
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易管理条例》第六条,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
故本题答案为B。
24.期货投资者保障基金按照()的原则筹集。
A、取之于市场、用之于市场
B、取之于民、用之于民
C、取之于投资者、用之于投资者
D、取之于机构、用之于机构
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【知识点】:
第2章>第1节>第一章总则
【答案】:
A
【解析】:
《期货投资者保障基金管理办法》第四条,保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
故本题答案为A。
25.期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。
A、副总经理
B、总经理
C、首席风险官
D、董事
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【知识点】:
第2章>第4节>第三章任职资格的申请与核准
【答案】:
D
【解析】:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。
故本题答案为D。
26.下列关于客户账户管理的表述中,错误的是()。
A、期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B、期货公司应当为客户申请交易编码
C、客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D、经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
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【知识点】:
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】:
D
【解析】:
D项,《期货交易所管理办法》第七十八条规定,期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易。
故本题答案为D。
27.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法,明确()机制。
投资者提出调解的,经营机构应当积极配合,优先通过协商解决争议。
A、矛盾的化解
B、纠纷的处理
C、纠纷的维权
D、投诉的处理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>第五章经营机构的适当性内控管理
【答案】:
B
【解析】:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十一条 经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法,明确纠纷的处理机制。
投资者提出调解的,经营机构应当积极配合,优先通过协商解决争议。
28.期货交易所章程应当载明下列事项()。
A、所有业务制度
B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
C、章程修改时间
D、变更、终止的条件、程序及清算办法
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>第二章设立、变更与终止
【答案】:
D
【解析】:
《期货交易所管理办法》第十条规定,期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)财务会计、内部控制制度;
(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;
(十一)章程修改程序;
(十二)需要在章程中规定的其他事项。
29.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>第二章基本准则
【答案】:
C
【解析】:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定,从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。
30.下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是()。
A、单独或者合谋,集中利用信息优势联合买卖,操纵证券、期货交易价格
B、与他人串通,以事先约定方式相互进行证券,影响证券、期货交易价格
C、利用对期货交易有重大影响的未公开信息,集中资金从事与该信息有关的期货交易
D、以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量的
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
【答案】:
C
【解析】:
《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十一条,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:
(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的:
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自
31.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是()。
A、诚实守信,恪尽职守
B、保守客户的商业秘密
C、充分揭示期货交易风险
D、具有完全民事行为能力
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>第三章执业规则
【答案】:
D
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第十四条,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:
(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;
(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交
32.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
A、不超过损失的50%
B、不超过损失的90%
C、不超过损失的80%
D、不超过损失的60%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
D
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定,期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%.
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%.
33.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的()
A、刑事责任
B、行政责任
C、民事责任
D、道德谴责
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
C
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
故本题答案为C。
34.首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改,并将整改情况向公司住所地()报告。
A、公安部门
B、中国证监会派出机构
C、工商部门
D、期货交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第6节>第三章职责与履职保障
【答案】:
B
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告.并向公司董事会和监事会报告:
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监
35.客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券提交()。
A、期货公司
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货结算公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】:
C
【解析】:
《期货交易所管理办法》第七十四条,客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。
故本题答案为C。
36.下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是()。
A、期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
B、期货交易所合并
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