项目管理制度与工作程序方法可编辑.docx

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项目管理制度与工作程序方法可编辑

项目管理制度与工作程序方法（可编辑）

精选资料PPP融资模式公路工程项目管理办法与制度二〇一七年十一月目录第一篇项目管理规划与管理职能第一部分项目管理规划总则第一章建立PPP工程项目管理体系的目的第二章PPP工程项目管理体系目标第三章PPP工程项目管理体系构建思路第四章参建单位项目组织架构第二部分项目公司及其职能部门岗位职责第一章项目公司职责第二章股东大会职责第三章董事会职责第四章监事会（监事）职责第五章董事长职责第六章公司经理职责第七章综合部职责第八章建设管理部职责第九章财务部职责第二篇项目建设前期准备工作第一部分项目招标投标工作第一章项目管理公司招标工作第二章施工单位业务招标工作第二部分项目报批与报建第一章初步设计报批第二章施工图设计报批第三章质量安全监督申请与批准第三部分施工准备工作第一章施工图会审与设计交底第二章监理规划审查第三章施工组织设计审查第四章施工单位现场准备工作检查第五章第一次工地例会和开工报告审批第三篇项目进度计划管理第一部分项目进度计划管理实施第一章总则第二章建议性计划编制及上报第三章指导性计划的编制、下达第四章实施性计划编制、下达第五章进度计划的执行第六章计划的考核第七章进度计划的调整第二部分工程项目统计管理实施细则第一章总则第二章统计工作的职责第三章统计报表基本要求第四章统计报表的编制第五章相关填报说明第六章附则第三部分工程项目监理月报制度第一章总则第二章工程监理月报的内容第三章工作要求第四章附则第四篇项目质量管理第一部分质量管理目标任务和程序第一章项目质量管理目标第二章项目质量管理的任务第三章项目质量管理程序第二部分质量保证体系的建立第一章总则第二章质量保证体系网络第三章质量管理制度第四章质量保证体系各方质量责任第五章质量控制计划第三部分质量保证体系运行第一章施工前质量控制第二章施工中质量控制第三章施工后质量控制第四章质量问题和质量事故处理第四部分公路建设优质工程奖创建与申报第一章总则第二章创建与评审第三章监督管理第四章附则第五部分建设工程优质工程奖申报与创建第一章总则第二章评审组织第三章评审范围第四章申报条件和办法第五章工程评审第六章奖励第七章纪律第八章附则第五篇项目安全文明生产综合管理第一部分项目安全生产管理办法第一章总则第二章项目安全生产依据原则及目标第三章项目安全生产保证体系第四章安全生产保证体系各方责任第五章安全生产管理制度第六章安全生产管理方法与措施第二部分项目原因是指设计出现重大失误和漏项图纸和变更提供不及时等。

施工原因包括施工组织设计不合理工艺、工序、进度安排不当、出现质量事故、安全生产事故等原因。

、纠偏措施应包括组织、经济、技术、合同措施综合性解决资金使用计划偏差原因保证资金使用计划的正常实施。

组织措施包括落实投资控制的机构和人员明确任务、分工、权力、责任、工作流程等。

经济措施包括事先优化设计以减少变更及时调剂资金、及时拨付工程款及时办理设计变更手续等。

技术措施包括对不同技术方案技术分析采用“四新”技术选择质量高、效益好、投资省的技术方案和措施。

合同措施包括加强合同跟踪、管理减少合同纠纷和费用索赔。

第二部分工程计量支付管理第一章总则、为加强PPP项目计量支付工作的管理规范计量支付程序使计量支付工作标准化、制度化、程序化依据国家、行业工程招标文件范本、计量支付管理规定等文件精神结合的建设管理模式制定本制度。

、本办法适用于项目管理公司负责监管投资的PPP工程项目。

、计量支付工作应遵循客观、公正、准确和及时的原则。

第二章职责分工、项目管理公司负责计量管理办法的制定和修订对总监办的计量工作进行管理负责纠正不规范的计量行为按照合同规定追究违规的单位和个人责任负责按照合同的规定向承包人支付费用。

、总监办根据项目管理公司相关文件和合同规定负责日常计量工作负责对承包人填报的计量文件进行签认。

、承包人负责提请工程中间验收和计量申请、工程支付申请负责对总监办、项目管理公司对验收与计量支付资料质疑进行解释负责提取工程款。

第三章工程计量相关规定、工程计量程序施工单位按照合同专用条款约定的时间填报《中间检验申请单》向总监办申请工程计量。

总监办接到报告后天内按照设计图纸现场测量的已完工程量填写《工程计量表》并在计量前提前小时通知承包人参加。

如承包人未按时参加视同认可计量。

但总监办未通知承包人参加的计量无效。

如总监办未能在天内进行计量则从第天起视同认可承包人在计量申请报告中开列的工程量作为支付依据。

对承包人计量申请中超出图纸、工程量清单数量范围工程量不予支付对承包人原因造成返工的工程量不予计量。

项目管理公司工程部在支付前对计量工程量进行进一步复核。

如发现有差错应退回总监办重新复核。

、工程计量范围工程计量范围包括工程量清单所列项目、预付款或工程变更指令中增补的项目。

工程实行总价或单价承包办法总价承包或单价承包工程量按照工程进度每月支付一次。

、工程计量依据工程计量的主要依据是国家、行业工程计价规则、工程量清单、工程变更指令、合同条件、技术规范、施工图纸、质量合格证书、联测记录、现场签证和其它相关资料。

、计量原则按合同文件规定的方法、范围、内容和单位进行计量。

计算口径要一致避免重复列项。

不符合合同文件要求的工程不得计量。

工程计量应以净值为准除非合同另有规定。

工程的各种试验、检查、检测、验收手续必须齐全且工程质量符合要求。

分项工程未经检验合格不予计量。

计量数量必须是实测资料的计算结果可以根据施工图纸标注的设计尺寸进行准确计量的项目和工程量清单中的总价包干项目除外。

设计变更工程无变更指令的不予计量无变更指令的不予支付。

合同中未在工程量清单中填入单价或总额价的工程项目将被认为其已包含在本合同的其他细目的单价和总额价中将不另行计量支付。

当清单数量与实际完成数量不相符时承包人应申报变更经批复后按批复的调整数量和单价进行支付。

已完工程验收合格后及时组织计量原则上每月计量、支付一次在特殊情况下总监办可应承包人的请求增加或减少支付的次数。

如果月支付款项经扣留和扣回后的款项少于合同价的该月不予支付上述款项将按月结转直至累计应支付款项达到以上限额（如合同另有规定,按合同执行）。

当承包人出现法律诉讼或其他纠纷执法机关通知项目管理公司进行资产保全等措施时项目管理公司将依法配合。

计量支付不能解除承包人的任何质量义务即使承包人获得了计量确认后的付款但其质量义务并未解除。

建立计量支付台账汇总已计量的数量如超清单暂停办理支付待核实确认计量无误且修正清单后再办理支付。

、工程计量方法均摊法、凭证法、估价法、断面法、图执法、分解计量法。

第四章现场工程签证管理、现场工程签证是指在施工现场由施工、监理、项目管理公司、业主单位共同签署的用以证明施工中发生某些特殊情况需要的零星工程、零星用工、料、机数量的证明材料。

、现场签证管理必须坚持“先签证、后施工”的原则。

、现场签证签证的主要内容：

施工现场发生的与工程主体施工无关的工、料、机使用。

与永久工程无关不包含在施工图中的零星工程。

新增的临时设施项目。

基础开挖等隐蔽工程签证。

非施工单位原因造成的人员、机械窝工产生的经济损失。

因承包人失误等原因造成质量问题乙方出具的经甲方、总监办同意的技术补救方案实施过程中的签证。

甲方失误造成乙方技术补救的现场签证。

合同约定必须签证的情形。

、总监办、项目管理公司对现场工程签证要严格控制同时对必须的现场工程签证要严格审核防止滥用现场签证制度。

第五章联测规定、现场联测工作是重要计量项目计量的基础工作由总监办负责组织承包人、设计单位、项目管理公司、业主单位共同进行。

、联测程序申请承包人做好准备工作提前小时向总监办提出联测申请。

条件审查总监办负责检查承包人为联测准备的条件并组织联测工作。

记录联测记录必须在现场由参加联测的各方代表签署。

参与联测各方留存一份。

承包人应在联测的现场工作结束后小时内完成联测成果的编制。

联测成果文件包括：

联测的前期准备、联测小组构成、联测过程、联测记录、工程现场照片和其它有关资料等。

成果审定总监办应在收到承包人编制的联测成果后小时内完成审查工作报项目管理公司项目管理公司应在收到总监办报送的审查意见后小时内完成联测成果的审定。

第六章工程款支付管理、工程款支付分日常支付、工程交工结算支付、工程竣工决算支付其中日常支付分工程量清单内支付和工程量清单外支付两种。

、工程量清单内支付主要是对包含在工程量清单内并已计量的工程实体数量的费用进行支付支付时间从承包人申请到工程款支付应在天内支付完毕。

工程量清单内支付程序为：

承包人依据变更设计指令、调整后的工程量清单、《工程计量表》,编制《计量支付汇总表》、《合同工程月计量申报表》报总监办。

总监办接到《计量支付汇总表》和《合同工程月计量申报表》后须在日内完成审核工作填写《工程支付证书》上报项目管理公司。

项目管理公司接到《工程支付证书》等计量资料后于日内审核完毕报业主单位审核后填写工程支付单下发至承包人、总监办、项目管理公司财务部。

承包人接到工程支付单后于日内到项目管理公司支取工程款。

工程计量不能超过工程量清单数量如发生工程变更应当在完成边设计及变更设计手续并调整工程量清单数量后方能计量。

工程计量控制措施一般有：

:

校核施工图设计数量。

在施工图下达后天内总监办负责组织设计单位和承包人对施工图设计中的工程数量进行校核形成书面文件报项目管理公司审定。

确定重要计量项目的控制数量：

重要计量项目主要包括清除淤泥或其它不适用材料、回填、土方开挖、土方填筑和其它需要启动特别程序的项目。

清除淤泥或其它不适用材料、回填控制数量的确定:

依据联测成果和施工图纸按照每个工点单独确定清除淤泥（或其它不适宜材料）控制数量。

土石方开挖数量控制:

依据联测成果和施工图纸按照每个工点单独确定控制数量。

土方填筑数量控制:

依据设计图纸或联测成果,按照原地面以上填方和原地面以下填方分别确定控制数量。

对河（沟）塘土方填筑按照每个工点单独确定控制数量。

职责:

对于重要计量项目的控制数量由总监办负责组织联测和计算,设计单位负责审核项目管理公司负责审批承包人负责相关配合工作。

成果和资料:

对于各计量单元的控制数量,作为设计变更工作的依据和调整工程量清单的依据。

计量和支付:

对于清除淤泥或其它不适用材料、回填和原地面以下土方填筑实行按控制数量总量包干一次支付对于土方开挖和原地面以上土方填筑实行总量包干控制分期计量支付。

变更工程量清单：

总监办会同设计单位按照设计变更管理实施制度的规定提出工程量清单变更意见,上报项目管理公司和业主批准执行。

编制工程量现清单。

根据中标工程量清单和审批的设计变更指令总监办在每月日前完成工程量清单的调整工作形成最新的《工程量现清单》报项目管理公司核备作为工程计量申报的控制依据。

、工程量清单外支付包括开工预付款、材料预付款、保留金、暂支付、农民工工资保障金开工预付款开工预付款的支付和扣回以招标文件规定为准但一般遵循以下规则：

开工预付款的支付为保证承包人在开工后正常进场在承包人向项目管理公司提供合格的履约担保和开工预付款保函后项目管理公司应支付给承包人总量为合同价一定百分比的开工预付款（按招标文件规定一般为）。

该开工预付款在承包人提供合格的履约担保和开工预付款保函后项目管理公司即可向承包人支付开工预付款的％。

在承包人的机械设备及人员进场开工并经总监办确认后项目管理公司支付给承包人余下的％开工预付款。

开工预付款扣回在支付证明总价超过合同价格的％后的下一个支付证明开始按工程进度以固定比例（即每完成合同价格的扣回开工预付款的）分期从各月的期中支付证书中扣回全部金额在累计支付金额达到合同价格的时扣完。

工期不足个月的开工预付款在合同工期结束前一个月内扣完。

材料预付款材料预付款的支付和扣回以招标文件规定为准但一般遵循以下规则：

材料预付款支付对钢材、水泥、柴油经总监办按规范要求检验合格同意进场并已到达工地承包人妥善保存且承包人已出具上述材料费用凭证和付款单据项目管理公司向承包人支付上述材料到现场总价的％的材料预付款计入当月的工程进度款中。

在工程预计完工前三个月将不再支付材料预付款。

材料预付款扣回材料预付款在材料用于工程实体并经检验合格予以计量支付后扣除。

保留金保留金从第一次支付开始按每期支付证明总价的％扣留扣留总额至变更后的合同价的％为止。

在整个合同工程缺陷责任期满并发给缺陷责任终止证书后天内返还全部保留金。

暂支付为了加速承包人的资金周转加快工程进度对于个别工程量大、检测周期长的清单项目在全部实体工程按规定的施工工艺完成后检测报告出来之前旁站监理在施工过程中未发现有质量问题且附有中间检验申请单承包人可先按工程实体的比例申报计量支付。

待该项所规定的全部工作结束以及检测报告完成后再计其余的％。

具体项目有：

预制砼相应项目的钢筋工程按同比例计列。

工人工资保障金为规范工资支付制度保障农民工权利在合同执行期间项目管理公司每月扣留工程计量款的作为农民工工资保障金每年春节后第一个月视承包人对农民工工资支付情况据实返还剩余的保障金。

、工程交工结算支付在工程交工（法人）验收完成并签发工程交工证书后天内承包人根据施工合同、工程计量汇总资料设计变更资料计算工程总工程量工程款扣除已计量工程款和保留金其余资金通过填写交工结算申请报总监办。

总监办接到交工结算申请后于天内审核完毕填写《工程交工结算支付证书》报项目管理公司。

项目管理公司接到《工程交工结算支付证书》等资料后于天内审核完毕报业主单位审批后填写工程支付单下发至承包人、总监办、项目管理公司财务部。

承包人接到工程支付单后天内支取工程交工结算款。

、工程竣工决算支付承包人在竣工（政府）验收完成并下发缺陷责任期终止证书后天内承包人工程竣工决算申请书报总监办申请拨付缺陷责任期发生的剩余工程款和保留金。

总监办接到工程竣工决算申请书后于天内审核完毕填写《工程竣工决算支付证书》报项目管理公司。

项目管理公司接到《工程竣工决算支付证书》等资料后于天内审核完毕报业主单位审批后填写工程支付单下发至承包人、总监办、项目管理公司财务部。

承包人接到工程支付单后天内支取工程竣工决算款。

、对承包人的所有付款包括开工预付款、材料预付款和计量批复费用等均应通过计量支付办理一般情况下不再采取其他方式付款或借款。

预付款及合同规定的各项扣款必须按合同规定足额扣回禁止发生超付款现象。

第七章计量支付的有关要求、承包人的计量支付应设专人负责。

、承包人的计量支付申请资料应严格按照《项目管理公司工程基本表格及用表说明》进行编制“财务支付月报”及“工程计量支付月报”二者单独成册财务支付月报一式六份业主、项目管理公司计划部、工程处、财务处、总监办、承包人各留存一份工程计量支付月报一式三份项目管理公司、总监办、承包人各留存一份。

财务支付月报由E表组成工程计量支付月报由相关A表、B表组成必须附齐监理工程师批准的《中间检验申请单》或《工程检验认可书》（属特殊规定的除外）工程计量表应附有简图、详细的工程量计算过程和说明并经监理工程师签认。

、工程计量支付报表填写内容要准确规范表格齐全。

、资料填报要求：

所有计量的序号、单位和精度必须与工程量清单细目保持一致。

表中量纲精度要求：

A：

长度（米）、面积（平方米）、面积（公顷）、体积（立方米）上述量纲要求保留小数点后一位。

B：

长度（千米）、面积（千平方米）、体积（千立方米）、重量（吨）上述量纲要求保留小数点后三位。

C：

重量（千克）要求保留小数点后一位。

D：

货币（元）要求保留整数位单价要求小数点后二位。

填写表格数字一律应用计算机填写不得涂改。

表格重复份数可以复印但表中签字（或盖章）不得复印必须逐张填写。

注意报表的保密性不得将报表丢失或复制给其它单位、个人。

报表必须按规定时间报送确保计量支付工作的正常进行。

、装订要求财务支付月报按照E表顺序装订工程计量支付月报合同工程月计量申报表计量支付数量汇总表工程计量表工程检验认可书中间检验申请单工程报验单如果承包人或总监办在办理计量支付时有任何一项不符合要求项目管理公司将退回补办直至符合要求方予办理。

、计量支付上报时间要求每月日之前承包人应将计量支付申请资料报总监办审核。

总监办在收到计量支付申请资料日之内把承包人的申请资料和总监办审查意见同时上报项目管理公司工程处。

如有问题应立即退回重办以保证按有关规定及时计量支付。

项目管理公司工程部工程管理处在收到计量支付申请日内审查完毕送交工程部计划处。

项目管理公司工程部计划处在收到计量支付申请日内审查完毕然后报项目管理公司领导审签下发承包人、总监办、财务部。

承包人在天内完成工程款支取工作。

各单位、部门需严格遵守时间规定超出时间规定的下一流程单位、部门可拒收计量支付申请资料计量支付延至下期后果由超出时间的单位、部门负责。

、计量支付资料编号工程计量支付月报和财务支付月报按“工程名年月流水号”进行编号例如“×××”意为×××项目第一期计量计量时间为年月。

其余附表按顺序编号如E、E……、计量支付相关资料封面格式见项目工程用表。

、总监办、项目管理公司对有问题的计量支付申请应立即要求澄清无法澄清的应及时退回写明退回的原因。

承包人接到退回的资料应立即按要求予以纠正重报以保证计量支付的及时进行延误本期上报计量的责任由承包人负责。

、为尽量避免数据调整施工单位上报计量必须符合相关规定每次编报前要先与总监办沟通。

、经批准的计量支付作为本期向承包人付款和下期编制计量支付的依据相关数字应吻合否则计量支付不予办理。

、总监办对承包人上报的计量支付的审查应规范整齐不得草率、随意。

第八章计量支付工作的检查与监督、计量支付工作接受纪检、监察、审计以及有关职能部门的监督、检查。

、总监办应制定计量工作制度建立自查自纠机制加强计量工作管理。

、项目管理公司应定期对总监办的计量工作进行检查纠正总监办在计量工作中的错误行为追究相应责任。

、业主通过内部审计、巡查等方式对计量管理规定的执行情况进行监督和检查。

第九章附则、本制度相关规定如与招标文件或合同不一致以招标文件或合同为准。

、本制度工程项目公司负责解释。

、本制度自发布之日起实施。

第三部分工程审计制度第一章总则、由于PPP项目涉及业主、项目投资方、使用方等方面利益因此项目建设投资接受业主方外部审计、项目公司内部审计、投资方查询是其一大特点。

、PPP项目大多为公益项目业主方外部审计一般由政府审计部门进行内部审计一般由项目公司委托社会会计师事务所或内部审计人员进行。

投资方查询一般在投资方认为必须时进行。

、项目审计分定期、不定期、投资人查询和竣工决算审计四类。

第二章项目内部审计和投资方查询、项目内部定期审计每季度或半年进行一次由项目管理公司组织社会会计师事务所或组织内部财务人员进行审计内容包括资金到位情况、资金使用情况、有无违规使用事项、相关建议等。

、项目内部不定期审计在项目管理公司自身认为因事有必要审计以及业主、投资人、社会各界存疑要求时进行审计内容主要针对存疑问题进行具体查实。

、项目公司在内部审计结束后应将审计报告报送业主、投资人、相关方如审计发现问题项目管理公司应对存在问题进行整改并对当事人进行处罚触犯刑律的移交司法机关。

、投资人如对项目管理公司资金使用情况有合理存疑时有权要求对项目管理公司账务进行查询项目管理公司应当配合。

第三章项目外部审计、项目外部审计主要有政府审计部门或由审计部门委托社会会计师事务所进行。

、外部定期审计每季度或每半年进行一次审计内容包括项目招投标情况、合资协议、公司章程、资金使用计划及到位情况资金使用情况、设计变更情况、存在问题等。

、外部不定期审计是审计部门按照当地政府临时安排或因社会反映问题时对专项事项进行审计审计内容主要对专门事项进行查询。

、项目竣工验收审计是审计部门在项目竣工前对项目投资情况进行最终审计审计按照相关法律、法规、投资协议等依据进行审计对项目投资的资金到位情况、使用情况、前期工作费用使用情况、征地拆迁情况、管理费用使用情况、设计变更情况等审计并确定最终投资额。

、审计部门应将审计报告报送当地政府主管部门抄送项目管理公司。

审计中如发现有违规问题应及时报告业主并责成项目管理公司进行整改并对当事人进行处罚触犯法律的移交司法机关。

第九篇项目资金使用监管财务管理第一章总则、为确保PPP工程项目建设资金专款专用、保证工程质量和进度、保证资金使用的合法性现结合PPP项目工程建设资金管理实际制定本办法。

、监管目的是防止施工单位抽逃工程资金导致工程不能正常开展。

第二章监管对象、范围和形式、工程资金监督管理对象是主体工程合同标段施工单位。

、工程资金监督管理范围包括：

项目管理公司的各项工程资金。

、工程资金监督管理形式是由项目管理公司、承包人、结算银行（由项目现场管理机构指定的结算银行）三方签订“工程资金监督管理协议”明确各方权利和责任确保工程资金安全。

第三章监管职责和内容、项目管理公司对工程资金监督管理的主要职责：

贯彻执行国家有关基本建设法律法规和建设资金管理规章制度建立、完善工程资金监督管理制度组织承包人、结算银行签订“工程资金监督管理协议”及时向承包人支付各项工程款审查承包人材料采购、分包工程款的支付等各项经济业务的真实性每年度对承包人工程资金使用情况进行考评抽查结算银行对工程资金协助监督情况负责协调、解决承包人和结算银行由于资金使用等相关问题发生的争议。

、项目管理公司对工程资金监督管理的主要内容：

承包人是否只在指定结算银行开设工程资金结算户承包人是否将承诺的自带资金及其与项目有关的银行贷款资金汇入其在结算银行开设的结算账户承包人是否专款专用有无挪用、转移资金的现象承包人结算帐户资金是否存在抵押、担保行为承包人是否执行保护农民工权益的相关规定是否按期支付农民工工资并督促分包单位支付农民工工资承包人是否在未经项目现场管理机构同意的情况下向上级单位汇缴管理费、机械设备及周转材料租赁费等款项结算银行是否及时向项目现场管理机构通报承包人在工程资金使用中的异常现象结算银行是否存在无故压票、拖延支付工程资金情况。

第四章监督与考核、项目管理公司应定期、不定期对承包人工程资金使用情况进行监督检查并按年度进行考评。

、承包人在工程资金使用过程中发生以下情况之一项目管理公司可采取暂缓工程资金拨付或停止工程资金拨付要求承包人及时采取相应纠正措施。

承包人转移、挪用工程资金累计万元以上承包人隐瞒开户、私设账户逃避资金监管承包人拖欠农民工工资承包人的债务纠纷导致法院冻结（或强行扣划）项目现场管理机构资金其他违反“承包人工程资金监督管理协议”的行为。

、项目管理公司对承包人工程资金使用情况考核结果分良好、合格、不合格三个等级：

未发生第十一条所列情况的承包人评定等级为“良好”发生第十一条所列情况之一并及时整改的承包人评定等级为“合格”发生第十一条所列情况之一未整改的承包人评定等级为“不合格”。

、项目管理公司可结合实际制订考评细则每年度将其评定结果纳入对承包人的履约考核范畴。

第五章附则、本办法由项目管理公司负责解释。

、本办法自颁布之日起施行。

第十篇项目档案管理实施细则第一章总则、为加强重大建设项目档案管理规范重大建设项目档案验收确保重大建设项目档案的完整、准确、系统和安全根据《省档案条例》、《重大建设项目档案