科研管理业务程序.docx

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科研管理业务程序

科研项目管理工作业务流程

一、目的：

科研项目管理是指课题从项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理。

其目的是使科研项目实行制度化和科学化的管理，保证科研计划圆满完成，出成果、出人才、出效益，提高竞争力。

二、对科研项目管理的要求

1.项目来源要完全符合科研项目规划的要求，即符合本单位真正的生产和发展需求。

2.科研项目管理的最终目标是应用，成果应用是检验项目成败的关键。

三、科研项目管理业务流程

（一）科研项目申报

1.各单位根据本单位生产和发展的需要，了解、确认对科研业务的需求，将需求信息确认、分析，制定初步技术方案，重点对技术可行性和经济可行性进行评估。

2.申报单位项目负责人填写申请书（见附件一）并经所在单位审核同意,上报公司主管部门初审。

3.由公司主管部门牵头协同相关部门对科研项目进行审查，主要对项目立题意义、社会推广的预期效果、技术路线的可行性、课题组成员及经费预算等进行论证，提出审查意见。

4.科研项目审查后，公司主管部门报领导审批,在维简计划的科研技措下达科研项目计划。

（二）科研项目实施与管理

1.课题负责人对课题全面负责，具有管理权。

全面负责课题的进度、经费、人员调配、物资领取、课题奖金分配等项工作，按课题进度完成各项任务。

2.公司对课题执行情况进行检查和考核。

课题组应按时将阶段性小结和评价及工作进程等情况按要求上报。

3.科研课题的研究内容、课题组成员、进度计划及经费预算一经确定，课题组未经批准不得擅自变更或修改，如遇特殊情况需征求公司主管部门同意、审批。

4.研究工作中形成的所有资料不得短缺，不得据为已有。

未经许可，不得随意摘抄和发表。

5.实验记录应及时、准确、真实、完整。

科研记录内容主要包括实验名称、方案、人员、时间、材料、环境、方法、具体的实验步骤、过程、结果等，并应准确记录观察指标的数据变化。

每项实验结束后，应进行数据处理和分析，并有文字小结。

6.研究工作全部结束后，由课题负责人撰写总结报告，并将结题报告上报公司主管部门。

7.因客观原因，不能完成科研课题者，课题负责人要写出拖延理由，上交公司主管部门。

对无正当理由不按计划完成课题者，公司根据情况做相应的处罚。

（三）科研项目验收

1.项目完成后，由责任单位组织预验收，并书面报告公司主管部门及相关专业部门，以便组织鉴定验收。

2.完成科研项目计划任务，并达到预期效果后，根据项目下达部门要求，提交项目验收材料，公司按有关验收要求，组织相关专业人员进行验收，并办理结算。

3.实施完成的科技项目验收时需准备的材料：

项目计划申请书、实施方案、竣工总结及有关图件、证明等。

（四）科技档案归档

1.科技档案由课题负责人按时立卷归档，与外单位协作的，由主办单位保存。

2.获奖的科研课题，公布获奖等级后三个月内，整理立卷后移交档案室,获奖证书复印件交公司主管部门备案。

3.科技档案归档的文件资料，包括审批文件、任务书、委托书、设计方案、协议书、合同书；实验研究调查、分析、试制、测试、观测和各种载体的重要原始记录和数据，论文清单、成果申报材料、审批材料、成果奖励文件、成果推广使用证明材料、发明证书、奖励、经费收支结算等。

（五）科技成果报奖

1.公司内部报奖

（1）报奖时间：

每年进行一次科技进步奖评审活动，材料按规定格式填写，打印一式一份并加盖公章，要求每年12月31日之前上报。

见附件二《科技进步项目评审及奖励办法》（永煤规字[2002]249号）。

（2）申报程序

①通过所在单位验收评议并符合本规定评奖条件的项目，由所在单位将项目初步验收评议结果和申报书报公司主管部门审核；

②项目评审组负责验收评议，并形成验收评议意见；

③公司评审委员会进行审批、评奖。

（3）申报材料包括

①《科技进步奖申报书》（见附件三）；

②所在单位科技进步项目初步验收评议意见；

③项目计划申请书、项目实施总结报告；

2.公司对外报奖

公司对外报奖，包括部级、省级、地区级、集团报奖。

主要工作有二项:

①项目完成后要聘请专家鉴定、验收，形成科技项目评审意见书；②根据科技部门报奖申报事宜准备成果原件和相关材料，并按要求上报。

（1）科技成果鉴定管理

①提供评审（或鉴定）的主要技术资料：

项目评审大纲、工作总结、技术报告、效果分析、科学技术查新报告、用户意见及项目相关原始资料等。

②科技成果是指在实验或理论上有创造性，有一定科学水平和实用价值的新技术、新方法、新器材、新药物、新理论、新认识等。

③凡在科技工作中取得的具备新颖性、先进性和实用性，符合科技成果范围，均应按国家、省、市成果登记办法进行登记，否则不允许申报成果奖。

④凡申报国家科技成果奖或省、市科技成果奖的成果，按国家、省、市有关条例准备相关资料、填写各种申报表、签定书，并提前查新检索。

⑤参加鉴定的课题，由课题负责人向鉴定委员会做成果报告，备齐申报材料。

⑥通过鉴定的课题，按规定上报、登记并存档。

（2）申报奖励

①对外报科研成果奖励，按各级主管部门科技奖励管理办法执行。

②对外报奖

集团报奖:

福能集团科技进步奖申请书（见附件四）；

地区级报奖：

三明市科技进步奖申报材料（见附件五）；

省级报奖：

关于2012年度福建省科学技术奖推荐工作的通知（见附件六）。

附件一

永安煤业有限责任公司

科技计划项目

申请书

（项目名称）

负责单位：

起止年限：

申报日期：

目的意义和国内外概况：

主要研究、试验内容、技术关键和技术路线（包括工艺流程）：

1、研究、试验内容：

2、技术关键

3、技术路线

地点和进度安排：

1、地点：

2、进度安排：

经费概算（含主要设备及仪器）

承担单位和主要协作单位及分工：

1、承担单位：

任务分工:

2、协作单位：

任务分工:

3、课题负责人（单位、姓名、职务、职称）

4、课题组成员：

实施单位、负责人审查意见：

负责人:

申报日期：

年月日

上级主管部门审查意见：

负责人:

日期：

年月日

附件二

永煤规字[2002]249号

福建省永安煤业有限责任公司

科技进步项目评审及奖励办法

公司所属各单位、有关部门：

为了促进科技项目实施，调动广大员工积极开展技术攻关、工艺改造和“五新”技术推广应用，加快科技成果转化，推进企业技术进步，全面提高企业经济效益。

经公司研究，特制定煤业公司科技进步项目评审及奖励办法如下：

一、成立项目评审委员会

为体现评审工作的公平、公正和科学性，煤业公司成立项目评审委员会，评委会成员由煤业公司技术分管领导、规划发展部、生产技术部、机电管理部、安监处、财务部、工会负责人组成，负责科技进步奖项目的评议审定和认定工作。

下设评审办公室挂靠规划发展部，由规划发展部牵头，组织有关部门技术负责人、科研项目主管人员等组成项目评审组，负责项目的验收和评审工作。

二、评审内容和时间：

各单位重点科技项目实施进度和效果，每年进行一次科技进步奖评审活动，时间定于12月份。

三、科技进步奖的评审办法

1、申报程序：

（1）、通过所在单位验收评议并符合本规定评奖条件的项目，由所在单位将项目初步验收评议结果和申报书报公司评审办公室审核；

（2）、项目评审组负责验收评议，并形成验收评议意见；

（3）、公司评审委员会进行审批、评奖。

2、申报材料包括

（1）、《科技进步奖申报书》（见附件）；

（2）、所在单位科技进步项目初步验收评议意见；

（3）、项目计划任务书、项目实施总结报告；

以上材料按规定格式填写，打印一式五份并加盖公章。

四、评奖的等级和方法

1、员工（集体或个人）实施的科技项目，必须经过试验研究和实际应用，在生产和工作中使用并取得实际成效，方能申报评奖。

2、对员工科技进步的奖励，实行精神鼓励与物资奖励相结合的

原则。

3、对被采用的、可以直接计算经济效益的科技项目，奖励分为五个等级：

特等奖，项目年创效达到100万元以上（含100万元）；

一等奖，项目年创效50万元以上100万元以下（含50万元）；

二等奖，项目年创效10万元以上50万元以下（含10万元）；

三等奖，项目年创效5万元以上10万元以下（含5万元）；

四等奖，项目年创效5万元以下。

对借鉴已经成熟的科技成果，在本单位进行实施或者进行技术改进取得显着经济效益的，按降低一个等级奖励。

4、对被采用的、不能直接计算经济效益的科技项目，根据其作用大小、技术复杂程度和推广应用范围，参照本办法的有关规定，评定相应的奖励等级。

5、被采纳的科技项目，经评审确定作为技术储备的，对该项目的奖励参照本办法的有关规定，在最低等级的限额内酌情给予奖励；如作为技术储备的项目以后投入实际应用，应当按照应用后的经济效益大小，评定相应的奖励等级，实际应用后增发的奖励，应当剔除已发放的部分奖励。

6、已实施的科技项目的年节约或者创造的价值，参照国家或企业的定额进行计算，自采用之日起，按十二个月为计算单位，并经采用单位财务部门和公司评审委员会审核。

7、企业员工在完成本职工作前提下提出的、与本身职责虽有直接关联、但有创新的项目，采用见效后可以按照本办法给予奖励。

8、获奖项目不得重复评奖。

一个科技项目同时符合两个以上奖励条件的，应当按照奖金额最高的奖励；一个科技项目经再次评审提高了奖励等级时，再次发放奖金时只补发差额部分。

9、集体实施的科技项目的奖金，按照各人的贡献大小进行合理分配，其中项目主要人员奖励比例应大于奖额的50％。

10、公司主管部门应当对已评奖的科技进步工作实施情况进行监督和检查，并负责协调实施过程中遇到的问题和争议。

五、奖励办法

经评审，对获奖科技项目的主要完成人每人发给一本荣誉证书，同时按以下标准予以经济奖励：

特等奖：

奖励10000--50000元；

一等奖：

奖励5000--10000元；

二等奖：

奖励3000--5000元；

三等奖:

奖励1000--3000元；

四等奖：

奖励500--1000元。

六、有关要求

1、各单位要切实加强对重点科研项目的管理，各专业、单位主任工程师负责科技项目计划落实的具体工作，并要指定一专职（或兼职）人员对本单位科研项目计划的实施情况进行跟踪反馈。

2、公司研究确定的年度科技项目计划下达后，由责任单位主任工程师负责组织实施。

每个项目都要确定项目负责人，成立课题组，制定实施目标和计划，并报规划发展部备案。

3、项目完成后，要进行认真总结，填写项目总结报告和实施效果的有关证明材料。

4、项目完成后，由责任单位组织预验收，并书面报告规划发展部及相关专业部门，以便组织鉴定验收。

5、实施完成的科技项目鉴定验收时需准备的材料：

项目计划任务书、实施方案、阶段小结、竣工总结及有关图件、证明等。

6、各单位要认真落实煤业公司科研经费管理补充规定，执行科研经费预拨款制度，要求科研项目有计划、有立项、有实施成效、有总结、有验收、有用款审批。

7、有关责任单位因组织不力、措施不到位而造成公司下达的年度科技项目实施进度或效果达不到规定要求，将予以批评并进行必要经济处罚。

8、上京分公司所属各单位实施和申报评奖的科技项目，由上京分公司生技办组织实施、验收、鉴定，报公司评审办公室及评委会评审、认定。

本办法自发布之日起执行，原永管规字[2000]05号《关于科技进步考评的若干规定（试行）》文件同时废止。

附件：

《永安煤业公司科技进步奖申报书》

永安煤业有限责任公司

二00二年八月十九日

附件三

永安煤业公司科技进步奖申报书

一、项目基本情况及详细内容

项目名称

主要完成人

主要完成单位

研制起止时间

推荐等级

成果进度

A:

阶段性B:

最终

鉴定单位

鉴定时间

申报单位

申报日期

主要研究、试验内容和技术关键：

二、成果应用于生产建设的证明

项目名称

应用单位

应用成果起止时间

经济效益：

（财务部门盖章）

年月日

社会效益及应用情况：

三、主要完成人情况表

姓名

性别

籍贯

出生年月

民族

政治面貌

技术职称

职务

工作单位

参加本项目工作起止时间

至

文化程度

毕业学校

毕业时间

所学专业

学位

曾获何种科技奖励

主要完成人对本项目做出创造性贡献的内容：

四、评审意见

基

层

申

报

单

位

审

查

意

见

（盖章）

年月日

申

报

初

审

意

见

（盖章）

年月日

评

审

委

员

会

意

见

（盖章）

年月日

附件四

年科技奖

申报书

（项目名称）

负责单位（盖章）

起止年限年月至年月

申报日期年月日

福建省煤炭工业（集团）有限责任公司

一、项目基本情况

项目名称

主要

完成人

主要

完成单位

申报

单位意见

（盖章）

申报

奖励等级

任务来源

A.集团公司计划B.本单位计划

C.自选D.其它选择:

项目

起止时间

起始：

年月

完成：

年月

申报

单位

联系人

电子邮件

邮编

通信地址

联系电话

移动电话

二、项目简介

项目所属科学技术领域、主要内容、特点及应用推广情况：

（不超过800个汉字）

三、项目详细内容（纸面不敷，可另增页）

1、立项背景

2、详细科学技术内容

3、发现、发明及创新点：

4、保密要点：

5、与当前国内外同类研究、同类技术的综合比较

6、应用情况

7、经济效益单位：

万元（人民币）

项目总投资额

回收期（年

栏目

年份

新增

利润

新增

税收

创收

外汇

节支

总额

累计

各栏目的计算依据：

8、社会效益：

四、本项目曾获科技奖励情况

获奖时间

奖项名称

奖励等级

授奖部门（单位）

五、申请、获得专利情况表

国别

申请号

专利号

项目名称

六、主要完成人情况

第完成人

姓名

性别

民族

出生地

省（自治区、市）市（县）

出生日期

年月

党派

工作单位

联系电话

通讯地址

邮政编码

家庭住址

住宅电话

电子信箱

毕业学校

文化程度

学位

职务、职称

专业、专长

毕业时间

曾获奖励及

荣誉称号情况

参加本项目的起止时间

自年月至年月

创

造

性

贡

献

本人签名：

年月日

七、主要完成单位情况

单位名称

第完成单位

单位性质

A研究院所B学校C社会团体D事业单位

E国有企业F民营企业G其它

联系人

联系电话

传真

电子信箱

通讯地址

邮政编码

主

要

贡

献

单位盖章

年月日

八、附件目录

1、技术评价证明（复印件）

2、应用证明

3、国家发明专利证书及发明权利要求书或查新报告

4、其它证明

《科技奖申报书》

填写说明

《科技奖申报书》是参照《国家科学技术奖励推荐书》编制的，适用于集团公司的应用开发成果和推广应用成果及软科学成果。

《科技奖申报书》是奖励评审的基本技术文件和主要依据，必须严格按规定的格式、栏目及所列标题如实、全面填写。

《科技奖申报书》要求按规定打印或铅印、A4开本竖装、文字及图标限定在257×170mm（高×宽），左边留25mm装订线、正文内容为小4号字。

推荐书及其指定附件（A4开本）齐备后应合装成册，装订后无需加装封面。

《科技奖申报书》各栏填写要求：

一、项目基本情况

《项目名称》：

中文名称应当简明、准确地反映出项目的技术内容和特征，字数（含符号）不超过30个汉字。

《主要完成人》：

按《国家科学技术奖励条例实施细则》的有关规定填写，并按照贡献大小从左至右、从上到下顺序排列。

技术发明奖应当在主要完成人后面注明完成该项目时所在单位。

《主要完成单位》：

按《国家科学技术奖励条例实施细则》的有关规定填写，并按照贡献大小从左至右、从上到下顺序排列。

《申报单位意见》：

指项目第一完成单位提出的申报意见。

《申报奖励等级》：

可选择特、1、2、3等奖

《任务来源》在相应的字母上划“√”。

A．集团公司计划：

指列入集团公司每年计划项目，以文件为准；

B．本单位计划：

指列入本单位计划项目，以本单位每年文件为准；

C．自选：

指本基层单位提出或批准的，占用本职工作时间研究开发的项目；

D．其它：

不能归属于上述各类的研究开发项目；

《项目起止时间》：

起始时间指立项研究、开始研制日期，完成时间指项目通过验收、鉴定或投产日期。

二、项目简介

《项目简介》：

是向国内外公开宣传、介绍本项目的资料，要求按栏目内的提要简单、扼要地介绍，同时不泄露项目的核心技术。

三、项目详细内容

《项目详细内容》：

应当按照《科技奖申报书》规定的栏目内容及本说明的有关要求，详实、准确、全面地填写，必要的图标须就近插入相应的正文中，不宜另附。

（一）《立项背景》：

简明扼要地概述立项时国内外相关科学技术状况，主要技术经济指针，尚待解决的问题及立项目的。

（二）《详细科学技术内容》：

是考核、评价该项目是否符合授奖条件的主要依据，因此，凡涉及该项科学技术实质内容的说明、论证及实验结果等，均应直接叙述，一般不应采取见**附件的表达形式。

1．技术发明的填写方式

（1）总体思路。

总体思路是根据立题目的，从总体上利用什么新思想、新知识，继承已有科学技术成果的长处，克服、解决其不足，创造出什么样的新发明成果。

（2）技术方案。

应详细写明发明成果的技术核心以及所采取的具体技术措施。

按照发明的不同类型，对填写该内容的概括要求是：

①对于产品发明。

包括仪器、设备、器械、工具、零部件及生物新品种等。

其基本写法按结构描述，一般要写四点：

〔１〕按结构图（装配图、剖面图）从静态到动态作总的描述，静态用以说明构成发明的组成部分，动态用以说明动作程序。

〔2〕画出关键部件图作深入描述，包括特殊加工工艺、特殊材料、特殊调试技术等。

〔3〕列出性能指针。

〔4〕构成发明的其它内容。

所有机械图均不注尺寸，但应按比例绘制并标出图序，注出零部件的名称。

②对于工艺发明。

其基本写法按相应步骤及实现条件描述其特点，一般要写四点；〔1〕基本原理。

已知的原理只需写明采用了什么原理，新的原理要列出结论性公式（不写推导过程）。

〔２〕说明实施步骤。

如工艺流程、安装步骤等。

〔3〕实现的条件。

如工艺条件、使用的原料等。

〔4〕完成动作所采用的设备。

对于构成发明的特殊装备，还应参照产品发明的写法，进一步详细描述其特征。

③对于材料发明。

材料包括用各种技术方法获得的物质等。

一般要写四点：

〔1〕组成成分。

包括各物质元素的名称、特性、配比及结构式。

〔2〕合成方法或者制造工艺。

包括工艺流程、工艺参数（含最佳参数）。

〔3〕完成工艺所需的特殊设备（参照产品发明写）。

〔4〕物理化学性能。

（3）实施效果。

应详细填写实施的范围、规模、已达到的效果，简明阐述预期效果和对专业技术发展起的作用意义等。

包括专业水平提高、工艺过程简化、节省能源、降低原材料消耗，提高工效和经济效益或社会效益等。

2．科技进步的填写方式

（1）总体思路。

应简要阐述针对立项目的，利用什么新思想、新技术、新方法，来解决什么样的技术问题，创造出什么样的新成果。

（2）技术方案与创新成果。

应详细阐述具体技术方案和实施步骤，应用了哪些理论、技术和方法，在技术开发、推广及产业化过程中，攻克了哪些关键技术，在技术上有哪些创新，取得了哪些创新成果。

（3）实施效果。

应简要阐述该项技术的转化程度，应用范围及推广情况。

按照国家科学技术进步分类。

各类项目在阐述对应有所侧重。

①技术开发类项目应突出技术创新、成果转化，对产业结构优化升级和实现行业技术跨越的促进作用。

②社会公益类项目应突出研究方法和手段上的创新，在本行业中的推广应用情况以及对促进社会科技进步的作用。

③国家安全类项目应突出技术开发的难度，技术创新程度、战略重要性以及对国防建设和保障国家安全所起到的重大作用。

④重大工程类项目应突出团结协作、联合攻关在技术和系统管理方面的创新、技术难度和工程复杂程度、总体技术水平和推动行业技术进步的作用。

（三）《发现、发明及创新点》：

是推荐项目和推荐书的核心部分，也是审查项目、处理争议的关键依据。

“发现、发明及创新点”是项目详细内容在创新性方面的归纳与提练，应简明、准确、完整地阐述，无须用抽象形容词。

每个发现、发明及创新点的提出须是相对独立存在的。

自然科学的发现点是指：

阐明自然科学研究领域自然的现象、特性或规律方面的发现。

即自然现象规律的新认识，科学理论、学说上的创见；原理、机理的进一步阐明；通过基础资料的科学积累总结出的规律性新认识以及研究方法手段上的创新等。

技术发明的发明点是指：

前人所没有的具有创造性的关键技术。

发明点应以发明专利和查新报告为依据，发明的原理、效果、意义不要列入。

科学技术进步的创新点是指：

在研究、开发、推广以及产业化中做出的创造性贡献和解决的关键技术。

（四）《保密要点》：

是指推荐项目的详细科学技术内容中需要保密的技术内容。

（五）《与当前国内外同类研究、同类技术的综合比较》：

应就推荐项目的总体科学技术水平、主要技术经济指针同当前的国内外最先进的同类研究和同类技术用资料或图表方式进行全面比较，加以综合叙述，并指出存在的问题及改进措施。

（六）《应用情况》：

技术发明奖、（国家）科学技术进步奖应就推荐项目的应用、推广情况及预期应用前景进行阐述。

（七）经济效益情况表

《经济效益情况表》：

栏中填写的数字应以主要生产、应用单位财务部门核准的数额为基本依据，只填写在推荐前三年所取得的新增直接效益。

推荐（国家）自然科学奖项目不需要填此栏目。

各栏目的计算依据，应就生产或应用该项目后产生的直接累计净增效益以及提高产品质量、提高劳动生产率等作出简要说明，并具体列出本表所填各项效益额的计算方法和计算依据。

（八）社会效益情况表

《社会效益情况表》：

是指推荐项目在推动科学技术进步，保护自然资源或生态环境；提高国防能力；保障国家和社会安全；改善人民物质、文化、生活及健康水平等方面所起的作用，应扼要地做出说明。

四、本项目曾获科技奖励情况

《本项目曾获科技奖励情况》：

应如实填写各级获奖情况

五、申请、获得专利情况表

《申请、获得专利情况表》：

应包括推荐项目中所含的全部专利申请情况及已获得的国内外专利。

六、主要完成人情况表

《主要完成人情况表》：

是核实完成人是否具备获奖条件的重要依据，应按表格要求逐