东财《证券发行与交易实务》在线作业三00280DAD706C.docx

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东财《证券发行与交易实务》在线作业三00280DAD706C

东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0028

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。

A:

10％

B:

100％

C:

30％

D:

50％

答案：

B

按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为（）。

A:

股权融资与债务融资

B:

短期融资与债务融资

C:

短期融资与长期融资

D:

长期融资与债务融资

答案：

C

按照国有资产监督管理委员会（下文简称"国资委"）《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。

A:

尽职调查

B:

清产核资

C:

财务审计

D:

资产评估

答案：

B

拟发行上市的公司原则上应采取（）改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。

A:

部分

B:

整体

C:

主体

D:

附属企业

答案：

B

（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A:

《证券法》

B:

《格拉斯－斯蒂格尔法》

C:

《金融服务现代化法案》

D:

《公司法》

答案：

C

（）是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。

A:

公司法人财产的独立性

B:

公司法人财产的完整性

C:

公司法人财产的稳定性

D:

公司法人财产的合法性

答案：

A

关于外部融资说法正确的是（）。

A:

外部融资是来源于公司外部的融资

B:

外部融资效率低

C:

外部融资成本低

D:

外部融资风险小

答案：

A

产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。

产权界定应当依据（）的原则进行。

A:

投资优先

B:

谁投资、谁拥有产权

C:

出资时问先后

D:

出资额多少

答案：

B

《公司法》第一百二十三条规定：

"上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。

独立董事是董事会的成员，由（）选举和更换。