交易押题卷二.docx
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交易押题卷二.docx
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交易押题卷二
交易押题卷二
一单选
(1)证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括()。
A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
题型:
常识题
页码:
241
难易度:
中
专家答案:
C解析内容“定向资产管理业务先于自营业务进行交易”是对证券公司的要求。
(2)若T日为股票网上定价发行申购日,则申购资金的验资日为()。
A申购日之前(含该日)
BT+1日
CT+2日
DT+3日
题型:
常识题
页码:
163
难易度:
易
专家答案:
B解析内容申购日后的第一个交易日,发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查。
(3)在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以()。
A停止股份转让
B暂停上市交易
C在STAQ市场交易
D在NET市场交易
题型:
常识题
页码:
3
难易度:
易
专家答案:
B解析内容在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以暂停上市交易直至终止上市交易。
暂停上市交易后,在规定时间内重新具备了条件,亦可以恢复上市交易。
(4)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数,以反映证券交易总体价格的变动和走势,并()。
A按规定定期发布(目前每分钟发布一次)
B在交易日收盘时发布
C在交易日开盘时发布
D随即时行情发布
题型:
常识题
页码:
75,76
难易度:
易
专家答案:
D解析内容上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势,并“随即时行情发布”。
(5)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
A20%
B30%
C40%
D25%
题型:
常识题
页码:
275
难易度:
易
专家答案:
D解析内容单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。
(6)全国银行间债券市场回购期限()。
A最短为1月,最长为1年
B最短为1天,最长为1月
C最短为1天,最长为1年
D最短为1天,最长为半年
题型:
常识题
页码:
287
难易度:
易
专家答案:
C解析内容全国银行间债券市场回购期限最短为1天,最长为1年。
(7)投资者的资金账户一般在()处开立。
A证券公司总部
B证券交易所
C存管银行
D证券营业部
题型:
常识题
页码:
103
难易度:
易
专家答案:
D解析内容客户开立资金账户,应到证券公司营业部柜台提出书面申请。
(8)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。
A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B调查或协助调查制定事项
C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
题型:
常识题
页码:
187-188
难易度:
易
专家答案:
D解析内容“根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项”属于代办业务,其他三项为主办业务。
(9)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。
A数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币
C交易金额不低于500万元人民币
D交易金额不低于100万元人民币
题型:
常识题
页码:
61
难易度:
易
专家答案:
A解析内容A股大宗交易单笔买卖最低限额为数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币。
(10)下列不属于证券结算风险的是()。
A流动性风险
B信用风险
C操作风险
D财务风险
题型:
常识题
页码:
318-319
难易度:
易
专家答案:
D解析内容证券结算风险包括:
信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。
(11)在资金存取过程中,()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A证券公司
B结算公司
C指定商业银行
D交易所
题型:
常识题
页码:
56
难易度:
易
专家答案:
C解析内容指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
(12)证券交易的特征不包括下面哪一项()。
A收益性
B稳定性
C流动性
D风险性
题型:
常识题
页码:
1
难易度:
易
专家答案:
B解析内容证券交易的特征主要表现在三个方面:
分别为证券的流动性、收益性和风险性。
(13)取得权证结算资格的结算参与人须开立(),用于权证交易与行权的证券交收。
A证券账户
B证券交收账户
C结算账户
D收款账户
题型:
常识题
页码:
无页码见解析
难易度:
易
专家答案:
B解析内容取得权证结算资格的结算参与人需要再中国结算公司开立证券交收账户,用于权证交易与行权的证券交收。
(14)投资者如不在委托单上特别注明,均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日()止的时间。
A无报价之时
B15:
30
C证券交易所营业终了之时
D证券交易所闭市之时
题型:
常识题
页码:
33
难易度:
易
专家答案:
C解析内容所谓当日包括从委托之时起到委托日证券交易所营业终了之时止的时间。
(15)可转债的买卖申报()于转股申报。
A后于
B优先于
C在优先等级上相等
D无法判断
题型:
常识题
页码:
186
难易度:
易
专家答案:
B解析内容可转债的买卖申报优先于转股申报,即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。
(16)开立证券账户应坚持的基本原则为()。
A合法性和真实性
B合法性和同一性
C真实性和完整性
D真实性和同一性
题型:
常识题
页码:
26
难易度:
易
专家答案:
A解析内容应坚持合法性和真实性。
(17)债券回购交易申报中,融资方按()予以申报,融券方按()予以申报。
A买入,卖出
B卖出,买入
C买入,买入
D卖出,卖出
题型:
常识题
页码:
284
难易度:
易
专家答案:
A解析内容债券回购交易申报中,融资方按买入予以申报,融券方按卖出予以申报。
交易方向与最初交易时相反。
(18)集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A2个月
B1个月
C3个月
D半年
题型:
常识题
页码:
240
难易度:
易
专家答案:
C解析内容集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
(19)投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表()。
A同意
B弃权
C表决议案一
D表决议案二
题型:
常识题
页码:
170
难易度:
易
专家答案:
D解析内容申报2元代表议案二。
申报股数代表表决意见,申报2股代表反对。
(20)在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()。
A投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
B应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C交易指令执行可以不经审核,但是必须留痕
D应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理
题型:
常识题
页码:
203
难易度:
易
专家答案:
C解析内容交易指令执行前应当经过审核,并强制留痕。
(21)证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一个服务重点。
A《证券交易委托代理协议书》
B《风险揭示书》
C《买者自负承诺函》
D《客户资金第三方存管协议书》
题型:
常识题
页码:
118
难易度:
易
专家答案:
B解析内容证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署《风险揭示书》确认,这是进行投资者教育的一个服务重点。
(22)交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是()。
A一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
题型:
常识题
页码:
73
难易度:
易
专家答案:
B解析内容当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出。
(23)对于最低结算备付金比例,债券品种按()计收。
A5%
B10%
C15%
D20%
题型:
常识题
页码:
313
难易度:
易
专家答案:
B解析内容对于最低结算备付金比例,债券品种按10%计收。
(24)证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是()。
A客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
B应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
C对不同客户的委托应当独立建账,独立核算,分账管理
D证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时,客户委托资产属于破产财产或者清算财产
题型:
常识题
页码:
224
难易度:
易
专家答案:
D解析内容证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时,客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。
(25)从证券公司角度而言,同自营业务相比,下列各项中,()是证券经纪业务的特点。
A中介性
B收益性
C风险性
D自主性
题型:
常识题
页码:
200
难易度:
易
专家答案:
A解析内容同自营业务相比,中介性是证券经纪业务的特点。
证券自营业务的特点为:
决策的自主性,交易的风险性,收益的不确定性。
(26)债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整,则己发生交易的履约金()。
A不追溯调整
B应追溯调整
C由交易所视回购品种决定
D由结算参与人协商决定
题型:
常识题
页码:
299
难易度:
易
专家答案:
A解析内容履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。
如有调整,调整后的比率适用于调整日后的交易,已发生交易的履约金不追溯调整。
(27)按照现行有关规定,上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为()。
A1元
B5元
C成交面额的1%
D成交面额的0.1%
题型:
常识题
页码:
51
难易度:
易
专家答案:
A解析内容上证A股过户费费用,起点为1元。
(28)在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是()。
A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券业协会
D中国证监会
题型:
常识题
页码:
59
难易度:
易
专家答案:
B解析内容证券交易所可以调整大宗交易最低限额。
(29)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A商业银行
B证券登记结算结构
C证券公司
D证券交易所
题型:
常识题
页码:
28
难易度:
易
专家答案:
C解析内容证券托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
(30)证券公司客户的交易结算资金,需要存放在()。
A证券公司
B指定的存管银行
C证券交易所
D中国结算公司
题型:
常识题
页码:
89
难易度:
易
专家答案:
B解析内容证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构。
(31)根据发行主体的不同,债券类型不包括()。
A政府债券
B可转换债券
C金融债券
D公司债券
题型:
常识题
页码:
4
难易度:
易
专家答案:
B解析内容根据发行主体的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
(32)下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法,正确的有()。
A国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
D会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
题型:
常识题
页码:
292
难易度:
易
专家答案:
B解析内容主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。
不是所有交易所会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。
会员公司代理客户参与买断式回购交易,需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。
(33)投资者直接向基金公司赎回ETF时,收回的是()。
A全部现金
B一篮子股票和少量现金
C债券
D单只股票
题型:
常识题
页码:
182
难易度:
易
专家答案:
B解析内容投资者直接向基金公司赎回ETF时,收回的是一篮子股票和少量现金。
(34)根据《证券法》规定,从事证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额应达到()元人民币。
A5000万
B1亿
C2亿
D5亿
题型:
常识题
页码:
9
难易度:
易
专家答案:
B解析内容根据《证券法》规定,从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其他业务之一的,注册资本最低限额为1亿元。
(35)合伙企业、创业投资企业申请注销的,清算人应当自清算结束之日起()日内申请注销。
A5
B10
C15
D20
题型:
常识题
页码:
101
难易度:
易
专家答案:
C解析内容应15日内申请注销。
(36)证券公司从事IB业务,可以()。
A代期货公司、客户收付期货保证金
B协助办理开户手续
C利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
D代理客户进行期货交易、结算或者交割
题型:
常识题
页码:
196
难易度:
易
专家答案:
B解析内容其他三项都是证券公司从事IB业务禁止的行为。
(37)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的()。
A0.02%
B0.01%
C0.03%
D0.04%
题型:
常识题
页码:
51
难易度:
易
专家答案:
A解析内容债券交易佣金收取标准为不超过成交金额的0.02%,起点为1元。
(38)股票终止上市后,股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的,()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
A证券公司
B中国结算公司
C证券交易所
D证监会
题型:
常识题
页码:
308
难易度:
易
专家答案:
B解析内容股票终止上市后,股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的,中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
(39)让投资者充分理解()的原则,是投资者教育需要突出的重点之一。
A参与意识
B理性投资
C买者自负
D股市有风险
题型:
常识题
页码:
118
难易度:
中
专家答案:
C解析内容要持续的采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示。
(40)上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()进行的。
A结算银行的资金清算系统
B证券公司柜台交易系统
C证券交易所的交易系统
D中国证券登记结算公司的交易清算系统
题型:
常识题
页码:
165
难易度:
易
专家答案:
D解析内容分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。
(41)有关委托方式,说法错误的是()。
A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B限价委托的缺点是成交速度慢,可能无法成交
C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D在限价委托下,证券可以以客户给定的价格成交,有利于客户实现预期投资计划
题型:
常识题
页码:
34
难易度:
易
专家答案:
C解析内容市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高。
(42)关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是()。
A股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
B股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%
C股票实施特别处理后,涨跌幅限制为5%
D股票实施特别处理后,涨跌幅限制为10%
题型:
常识题
页码:
65,66
难易度:
易
专家答案:
C解析内容股票实施特别处理后,涨跌幅限制为5%。
(43)()是证券公司自营业务的最高决策机构。
A自营业务部门
B投资决策机构
C董事会
D理事会
题型:
常识题
页码:
201
难易度:
易
专家答案:
C解析内容董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。
(44)投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表()。
A反对
B表决议案二
C所投表决票数
D表决申报撤单
题型:
常识题
页码:
170
难易度:
易
专家答案:
B解析内容投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表表决议案二。
(45)()4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。
A2000年
B2005年
C1990年
D2007年
题型:
常识题
页码:
2
难易度:
易
专家答案:
B解析内容2005年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。
(46)债券全价交易是指()。
A以不含债券应计利息的价格报价,但以全价价格进行结算
B以含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
C以含有债券应计利息的价格报价,但以不含应计利息的价格进行结算
D以不含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
题型:
常识题
页码:
37
难易度:
易
专家答案:
B解析内容债券交易分为全价交易和净价交易。
“以不含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算”是净价交易的特点。
(47)按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出登记时,()须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
A中国证监会
B证券主承销商
C证券交易所
D证券结算公司
题型:
常识题
页码:
308
难易度:
易
专家答案:
D解析内容中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
(48)下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。
A佣金
B印花税
C过户费
D管理费
题型:
常识题
页码:
47
难易度:
易
专家答案:
D解析内容委托买卖不需要交纳管理费。
(49)一般来说,信用等级最高的债券是()。
A政府债券
B金融债券
C长期债券
D短期债券
题型:
常识题
页码:
4
难易度:
易
专家答案:
A解析内容一般来说,信用等级最高的债券是政府债券。
(50)在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()完成交易。
A自行对冲成交
B在证券公司内部撤销双方的委托
C分别进场申报竞价成交
D由证券公司划拨净盈亏
题型:
常识题
页码:
92
难易度:
易
专家答案:
C解析内容在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,不得自行对冲成交,必须分别进场申报竞价成交完成交易。
(51)()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。
A托管机构证券登记结算机构
B证券公司代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C托管机构代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D证券公司证券登记结算机构
题型:
常识题
页码:
237
难易度:
中
专家答案:
A解析内容托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
(52)在证券经纪业务中,证券交易的对象是委托合同中的()。
A证券经纪商
B证券交易所
C投资者
D标的物
题型:
常识题
页码:
3
难易度:
易
专家答案:
D解析内容证券交易的对象是委托合同中的标的物。
(53)()不是场外交易市场。
A店头市场
B证券交易所
C债券柜台交易市场
D银行间债券市场
题型:
常识题
页码:
10-11
难易度:
易
专家答案:
B解析内容常识题,证券交易所是场内交易市场。
(54)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为()。
AB股
BA股
C基金
D人民币普通股
题型:
常识题
页码:
48
难易度:
易
专家答案:
A解析内容基金交易目前不收过户费。
在深圳交易所,A股过户费包含在交易经手费中,不向投资者单独收取,A股即人民币普通股。
B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。
(55)证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。
A发行人
B持有人
C经纪商
D交易所
题型:
常识题
页码:
1
难易度:
易
专家答案:
B解析内容证券在流动中存在着因其价格变化而给持有人带来损失的风险。
(56)在我国,新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的卖方,按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户,投资者作为买方,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种发行方式。
A新股发行人
B新股发行主承销商
C证券交易所
D证券登记结算公司
题型:
常识题
页码:
160
难易度:
易
专家答案:
B解析内容在我国,新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的卖方,按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户,投资者作为买方,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种发行方式。
(57)下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定,说法正确的是()。
A申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
B申购、赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定
C申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定
D申购、赎回的成交价格按集合竞价确定
题型:
常识题
页码:
174
难易度:
易
专家答案:
A解析内容开放式基金申购价格和赎回价格按当日基金份额净值确定。
(58)如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和()后,即视同确认了身份。
A数字证书
B网上委托通讯密码
C身份证号码
D正确的密码
题型:
常识题
页码:
38
难易度:
易
专家答案:
D解析内容如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。
(59)根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价
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