专项法律意见书.docx
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专项法律意见书
专项法律意见书〔私募基金治理人重大事项变更/
详细版〕
要点
律师事务所就私募基金治理人重大事项变更〔包括控股股东、实际限制人、法定代表人等变更〕事宜出具的专项法律意见书.本文本较为详细.
律师事务所
关于
私募基金治理人重大事项变更之
专项法律意见书
编号:
专字第号
致:
律师事务所〔以下简称茶所"〕受〔以下简称公
司〞或申请人〞、申请机构〞〕的委托,担任公司申请变更私募基金治理人法定代表人、控股股东、实际限制人登记事项〔以下简称为本次申请〞〕的特聘专项法律参谋.根据中国证券
投资基金业协会〔以下简称基金业协会〞〕于2021年02月05日发布的中基协[2021]4号
?
关于进一步标准私募基金治理人登记假设干事项的公告?
〔以下简称“?
公告?
〞〕的要求,
本所现就申请人法定代表人、控股股东、实际限制人变更的相关事宜出具本专项法律意见书
〔以下简称本专项法律意见书〞〕.
本所依据?
证券投资基金法?
、?
私募投资基金监督治理暂行方法?
等有关法律、法规及基
金业协会发布的?
私募投资基金治理人登记和基金备案方法〔试行〕?
、?
公告?
、?
私募基金治理人登记法律意见书指引?
〔以下简称“?
法律意见书指引?
〞〕和?
私募投资基金管
理人内部限制指引?
〔以下简称“?
内部限制指引?
"〕?
XXX?
、?
XXX?
等文件的相关规
定,根据中国证券投资基金业协会规那么以及?
中华人民共和国律师法?
、律师行业公认的业
务标准和勤勉尽责精神,为本次申请出具本专项法律意见书.
本所及经办律师依据?
证券投资基金法?
、?
律师事务所从事证券法律业务治理方法?
和?
律
师事务所证券法律业务执业规那么〔试行〕?
及基金业协会的相关规定及本专项法律意见书出
具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行法定责任,遵循勤勉尽责和老实信用原那么,对
本次申请的合法合规性进行了充分的尽职调查.本所调查了公司进行本次申请的法律资格及
具备的条件,查阅了本所认为出具本专项法律意见书所需查阅的文件,包括但不限于公司的
登记申请材料、工商登记情况、公司章程等方面的有关记录、资料和证实,并就有关事项向
公司有关人员作了询问并进行了必要的讨论.本所为本次申请出具的本专项法律意见书认定
的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
在前述调查过程中,本所得到公司如下保证:
就本所认为出具本专项法律意见书所必需审查的事项而言,公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言,该等资料均
属真实、准确和完整,有关复印件与原件一致、副本与正本一致,该等文件中的签字和印章
真实、有效.
本所仅就与本次申请有关的法律问题发表意见,并不对公司的投资水平、持续合规情况发表
评论.
本专项法律意见书仅供公司本次申请之目的使用,不得用作任何其他目的.本所同意将本专
项法律意见书作为公司本次申请所必备的法定文件,随其他在资产治理业务综合报送平台填
报的信息一同上报,并依法对所出具的专项法律意见承当责任.
在此根底上本所出具专项法律意见如下:
一、控股股东
1.1股权转让合法有效
根据基金业协会于X年X月X日发布的中基协[2021]4号?
公告?
的要求,公司补提了?
XXX律师事务所关于XXX私募基金治理人登记法律意见书?
并于X年X月X日通过了基金业协会审核.
公司自X年X月X日之日起至本专项法律意见书出具之日,共进行过X次注册资本变更,X
次股东及股权变更,具体情况如下:
1.1.1注册资本由X万元变更为X万元,月^东由X变更为X、X、X
1.1.1.1X年X月X日,公司提交?
公司变更登记申请书?
申请将公司的注册资本由X万
元变更为X万元,公司类型由自然人投资或控股变更为其他有限责任公司,公司股东由X
变更为X,公司董事成员由X变更为X,公司监事成员由X变更为X,公司经理由X变更为X.
1.1.1.2X年X月X日,公司原股东X召开股东会并决议:
(1)同意增加新股东X;
(2)同意原股东X退出股东会;
(3)同意股东X将其持有的出资X万元转让给X;
(4)同意免去X的董事职务;
(5)同意免去X的监事职务;
(6)同意修改公司章程.
1.1.1.3X年X月X日,公司原董事X(董事长)、X、X召开董事会并决议:
(1)同意解聘X的董事长职务;
(2)同意解聘X的经理职务.
1.1,1.5X年X月X日,公司新股东X、X、X召开股东会并决议:
(1)同意注册资本变更为X万元,变更后的出资情况为:
股东X出资X万元,股东X出资X万元,股东X出资X万元,股东X出资X万元,股东X出资X万元;
(2)同意由X、X、X组成新的股东会;
(3)同意选举X为董事;
(4)同意选举X为监事;
(5)同意公司由董事长担任法定代表人变更为由总经理担任法定代表人;
(6)同意修改公司章程.
1.1.1.6X年X月X日,公司新董事X(董事长)、X、X召开董事会并决议:
(1)同意聘任X为经理;
(2)同意选举X为董事长.
1.1.1.7X年X月X日,公司通过新的?
X公司章程?
.
此次股权转让后股东及股权结构如下:
股东姓名/名称
认缴金额(万元)
占比
出资期限
出资方式
1
X
X
X%
X前
货币
2
X
X
X%
X前
货币
3
X
X
X%
X前
货币
4
X
X
X%
X前
货币
5
X
X
X%
X前
货币
合计
X
X%
・
・
1.1.2股东由X变更X
1.1.2.1X年X月X日,公司提交?
公司变更登记申请书?
申请将公司股东由X变更为X、
X.
1.1.2.2X年X月X日,公司原股东X召开股东会并决议:
(1)同意增加新股东X;
(2)同意原股东X退出股东会;
(3)同意股东X将其持有的出资X万元转让给X;
(4)同意修改公司章程.
1.1.2.3X年X月X日,转让方X与受让方X签署?
股权转让协议?
约定转让方将X有限公司的股权X万元(人民币)转让给受让方.
1.1.2.4X年X月X日,公司新股东X、X、X、X、X召开股东会并决议:
〔1〕同意由X、X、X、X、X组成新的股东会;
〔2〕同意修改公司章程.
1.1.2.5公司通过新的?
X公司章程?
.
此次股权转让后股东及股权结构如下:
股东姓名/名称
认缴金额〔万元〕
占比
出资期限
出资方式
1
X
X
X%
X前
货币
2
X
X
X%
X前
货币
3
X
X
X%
X前
货币
4
X
X
X%
X前
货币
5
X
X
X%
X前
货币
合计
X
X%
-
-
经核查,本所认为公司历次股东及股权变更在实质及程序上均符合相关法律法规的要求,该
等变更合法、有效.
1.2公司控股股东变更原因
X年X月X日,公司及X、X、X出具?
关于股权变更的联合说明?
就X年X月、X年X月两次股权变更做出了如下说明:
“X年X月:
〔1〕X将持有X的X万元股份转让给X;
〔2〕注册资本由X万元变更为X万元;
〔3〕新增股东X认缴出资X万元.
此次变更的原因是:
.
X年X月:
〔1〕X将持有X的X万元股份转让给X.
此次变更的原因是:
.同时.X是公司及X的实际限制人.〞
经本所律师于X年X月X日对X、X、X的现场访谈,?
关于股权变更的联合说明?
内容真实、准确、完整.
1.3公司控股股东根本情况
根据公司书面确认并经本所适当核查,截至本法律意见书出具之日,X持有申请人
X%股权,为公司控股股东.
X的根本情况如下:
内容
登记事项
名称
统一社会
信用代码
住所法定代表
人
成立日期
X.〔未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集〔融〕资等金融业务〕〔依法须经批准的工程,经相关部门批准前方可开展经营活动〕
X的股东及股权结构如下:
厅P
股东姓名/名称
认缴金额〔万元〕
占比
出资期限
出资方式
1
X
X
X%
X前
货币
2
X
X
X%
X前
货币
3
X
X
X%
X前
货币
4
X
X
X%
X前
货币
合计
X
X%
・
・
经查询国家企业信用信息公示系统、
X查询平台信息、X信息查询平台信息及
X信息查询平
台信息,均显示X是X的自然人股东.
但是,经本所律师于X年X月X日对X控股股东
X的现场访谈,
X的自
然人股东X实为X,与公司的自然人股东X是同一人,应是进行工商变更时的笔误造成,将
于近期申请修正.
X年X月X日,X出具?
关于股东X的说明?
:
国家企业信用信息公示系统中公示的本公司股东为X、X、X、X,其中’应为‘X'公示信息与真实情况不一致是由于X区市
场监督治理局办理工商变更时登记有误,本公司会尽快申请修正.
1.4公司控股股东变更后关联方的变更情况
根据对公司及高管人员访谈等书面确认并经本所适当核查,本次控股股东变更后关联方的情
况如下:
〔1〕X的根本情况如下:
登记事项内容
名称X
统一社会X
信用代码
类型有限责任公司
住所X
法定代表X
人
注册资本X万元整
成立日期X年X月X日
经营期限自X年X月X日至X年X月X日
经营范围X.〔未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集〔融〕资等金融业务〕〔依法须经批准的工程,经相关部门批准前方可开展经营活动〕
登记状态存续
登记机关X区市场监督治理局
X的股东及股权结构如下:
厅P
股东姓名/名称
认缴金额〔万元〕
占比
出资期限
出资方式
1
X
X
X%
X前
货币
2
X
X
X%
X前
货币
3
X
X
X%
X前
货币
4
X
X
X%
X前
货币
合计
X
X%
・
・
经查询国家企业信用信息公示系统、
X查询平台信息、X信息查询平台信息及
X信息查询平
台信息,
上述信息与公司提供的信息
致.
名称X
统一社会X
信用代码
类型有限责任公司
住所X
法定代表X
人
注册资本X万元整
成立日期X年X月X日
经营期限自X年X月X日至X年X月X日
经营范围X.〔未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集〔融〕资等金融业务〕〔依法须经批准的工程,经相关部门批准前方可开展经营活动〕
登记状态存续
登记机关X区市场监督治理局
X的股东及股权结构如下:
认缴金额〔万元〕
占比
出资期限
出资方式
厅P
股东姓名/名称
1
X
X
X%
X前
货币
2
X
X
X%
X前
货币
3
X
X
X%
X前
货币
4
X
X
X%
X前
货币
合计
X
X%
・
・
经查询国家企业信用信息公示系统、
X查询平台信息、X信息查询平台信息及
X信息查询平
台信息,
上述信息与公司提供的信息
致.
1.5结论
综上,自公司补提法律意见书并通过协会审核至本专项法律意见书出具之日,公司控股股东
变更为X.公司股东及股权变更合法有效.
二、实际限制人
2.1股权转让合法有效
根据基金业协会于2021年02月05日发布的中基协[2021]4号?
公告?
的要求,公司补提了?
X律师事务所关于X私募基金治理人登记法律意见书?
并于X年X月X日通过了基金业协会审核.
公司自X年X月X日之日起至本专项法律意见书出具之日,共进行过一次注册资本变更,两次股东及股权变更,具体情况如下:
2.1.1注册资本由X万元变更为X万元,月^东由X、X、X、X变更为X、X、X、X、X.
2.1.1.1X年X月X日,公司提交?
公司变更登记申请书?
申请将公司的注册资本由X万
元变更为X万元,公司类型由自然人投资或控股变更为其他有限责任公司,公司股东由X、
X、X、X变更为X、X、X、X、X,公司董事成员由X(董事长)、X、X变更为X
(董事长)、X、X,公司监事成员由X变更为X,公司经理由X变更为X.
2.1.1.2X年X月X日,公司原股东X、X、X、X召开股东会并决议:
(1)同意增加新股东X、X;
(2)同意原股东X退出股东会;
(3)同意股东X将其持有的出资X万元转让给X;
(4)同意免去X的董事职务;
(5)同意免去X的监事职务;
(6)同意修改公司章程.
2.1.1.3X年X月X日,公司原董事X(董事长)、X、X召开董事会并决议:
(1)同意解聘X的董事长职务;
(2)同意解聘X的经理职务.
2.1.1.4X年X月X日,转让方X与受让方X签署?
股权转让协议?
约定转让方将持有X
的X万元股份(占注册资本的80%)转让给受让方.
2.1.1.5X年X月X日,公司新股东X、X、X、X、X召开股东会并决议:
(1)同意注册资本变更为X万元,变更后的出资情况为:
股东X出资X万元,股东X出资X万元,股东X出资X万元,股东X出资X万元,股东X出资X万元;
(2)同意由X、X、X、X、X组成新的股东会;
(3)同意选举X为董事;
(4)同意选举X为监事;
(5)同意公司由董事长担任法定代表人变更为由总经理担任法定代表人;
(6)同意修改公司章程.
2.1.1.6X年X月X日,公司新董事X(董事长)、X、X召开董事会并决议:
〔1〕同意聘任X为经理;〔2〕同意选举X为董事长.
2.1.1.7X年X月X日,公司通过新的?
X公司章程?
.
此次股权转让后股东及股权结构如下:
厅P
股东姓名/名称
认缴金额〔万元〕
占比
出资期限
出资方式
1
X
X
X%
X前
货币
2
X
X
X%
X前
货币
3
X
X
X%
X前
货币
4
X
X
X%
X前
货币
5
X
X
X%
X前
货币
合计
X
X%
・
・
2.1.2股东由
X、X、X、X、
X艾更为X、X、X、X、X
2.1.2.1X年
X月XH,公司提交?
公司变更登记申请书?
申请将公司股东由
X、X有限公
司、X、X、
X变更为X、X、
X、X、X.
2.1.2.2X年
X月X日,公司原股东X、
X、X、X、
X召开股东会并决议
:
(1)同
意增加新股东X;〔2〕同意原股东X退出股东会;〔3〕同意股东X将其持有的出资X万元转让给X;〔4〕同意修改公司章程.
2.1.2.3X年X月X日,转让方X与受让方X签署?
股权转让协议?
约定转让方将X有限
公司的股权X万元〔人民币〕转让给受让方.
2.1.2.4X年X月X日,公司新股东X、X、X、X、X召开股东会并决议:
〔1〕同
意由X、X、X、X、X组成新的股东会;〔2〕同意修改公司章程.
2.1.2.5公司通过新的?
X公司章程?
.
此次股权转让后股东及股权结构如下:
股东姓名/名称
认缴金额〔万元〕
占比
出资期限
出资方式
1
X
X
X%
X前
货币
2
X
X
X%
X前
货币
3
X
X
X%
X前
货币
4
X
X
X%
X前
货币
5
X
X
X%
X前
货币
合计
X
X%
・
・
经核查,本所认为公司历次股东及股权变更在实质及程序上均符合相关法律法规的要求,该
等变更合法、有效.
2.2公司实际限制人根本情况
根据公司书面确认并经本所对公司的股权结构、?
公司章程?
进行的适当核查,前述股权变
更后,申请人的实际限制人为X.X是公司的自然人股东,持有公司X%的股权,且持有公
司控股股东XX的股权.此外,X是公司的法定代表人、董事长、总经理,全面负责公司的经营和治理工作,实际支配和限制公司一切事务.因此,X为公司的实际限制人,
能够对公司起到实际支配作用.
实际限制人X的简历如下:
简历
姓名
X
性别X
国籍
X
出生年月
X
身份证号
X
政治面貌
X
婚否
X
职务
X
是否通过基金从业资格测试
X
最高学历
X
毕业院校
X
办公
X
移动
X
办公
X
电子邮箱
X
出生地址
X
家庭地址
X
办公地址
X
学习经历
时间
所在院校
学历
专业
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
工作经历
时间
X
工作单位X
单位性质
X
职务X
工作一
工作内容
X
证实人
X
证实人X
时间
X
工作单位
X
单位性质
X
职务
X
工作二
工作内容
X
证实人
X
证实人
X
时间
X
工作单位
X
单位性质
X
职务
X
工彳L
工作内容
X
证实人
X
证实人
X
时间
X
工作单位
X
单位性质
X
职务
X
工作四
工作内容
X
证实人
X
证实人
X
时间
X
工作单位
X
单位性质
X
职务
X
工作五
工作内容
X
证实人
X
证实人
X
时间
X
工作单位
X
单位性质
X
职务
X
工作六
工作内容
X
证实人
X
证实人
X
时间
X
工作单位
X
单位性质
X
职务
X
工作七
工作内容
X
证实人
X
证实人
X
时间
X
工作单位
X
工作八单位性质
X
职务
X
工作内容
X
证实人X
工作单位X
职务X
证实人X
2.3公司实际限制人变更后关联方的变更情况
根据对公司及高管人员访谈等书面确认并经本所适当核查,本次实际限制人变更后关联方的
情况如下:
(1)X的根本情况如下:
登记事项内容
名称X
统一社会X
信用代码
类型有限责任公司
住所X
法定代表X
人
注册资本X万元整
成立日期X年X月X日
经营期限自X年X月X日至X年X月X日
经营范围X.〔未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集〔融〕资等金融业务〕〔依法须经批准的工程,经相关部门批准前方可开展经营活动〕
登记状态存续
登记机关X区市场监督治理局
X的股东及股权结构如下:
序号股东姓名/名称认缴金额〔万元〕占比出资期限出资方式
1XXX%X前货币
2
X
X
X%
X前
货币
3
X
X
X%
X前
货币
4
X
X
X%
X前
货币
合计
X
X%
・
・
经查询国家企业信用信息公示系统、
X查询平台信息、
X信息查询平台信息及
X信息查询平
台信息,上述信息与公司提供的信息一致.
〔2〕X的根本情况如下:
登记事项内容
名称X
统一社会X
信用代码
类型有限责任公司
住所X
法定代表X
人
注册资本X万元整
成立日期X年X月X日
经营期限自X年X月X日至X年X月X日
经营范围X.〔未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集〔融〕资等金融业务〕〔依法须经批准的工程,经相关部门批准前方可开展经营活动〕
登记状态存续
登记机关X区市场监督治理局
X的股东及股权结构如下:
股东姓名/名称
认缴金额〔万元〕
占比
出资期限
出资方式
1
X
X
X%
X前
货币
2
X
X
X%
X前
货币
3
X
X
X%
X前
货币
4
X
X
X%
X前
货币
合计
X%
经查询国家企业信用信息公示系统、X查询平台信息、X信息查询平台信息及X信息查询平
台信息,上述信息与公司提供的信息一致.
2.4结论
综上,自公司补提法律意见书并通过协会审核至本专项法律意见书出具之日,公司实际限制
人变更为X.公司股东及股权变更合法有效.
三、法定代表人
3.1法定代表人及其根本情况
X现持有X分局于X年X月X日颁发的?
营业执照?
.依据该?
营业执照?
的记载,公司的名称为X,统一社会信用代码为X,类型为其他有限责任公司,住所为X,法定代表人为X,注册资本为X万元,成立日期为X年X月X日,营业期限为X年X月X日至X年X月X日,经营范围为X;X.〔“1未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2.不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3.不得发放贷款;4.不得对所
投资企业以外的其他企业提供担保;5.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低
收益〞;企业依法自主选择经营工程,开展经营活动;依法须经批准的工程,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类工程的经营活动.〕
经查询国家企业信用信息公示系统、X信息查询平台信息、X企业信息查询平台信息及X企
业信息查询平台信息,均显示申请人的法定代表人为X.
X的根本情况如下:
简历
姓名
X
性别X
国籍X
出生年月
X
身份证号
X
政治面貌X
婚否
X
职务
X
是否通过基金从业资格测试
X
最高学历
X
毕业院校X
办公
X
移动X
办公
X
电子邮箱X
出生地址
X
家庭地址
X
办公地址
X
学习经历
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
工作经历
X
X
时间
X
工作单位
X
单位性质
X
职务
X
工作一
工作内容
X
证实人
X
证实人
X
时间
X
工作单位
X
单位性质
X
职务
X
工作二
工作内容
X
证实人
X
证实人
X
时间
X
工作单位
X
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