证券从业资格考试模拟考资料.docx
- 文档编号:6058366
- 上传时间:2023-01-03
- 格式:DOCX
- 页数:17
- 大小:23.13KB
证券从业资格考试模拟考资料.docx
《证券从业资格考试模拟考资料.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业资格考试模拟考资料.docx(17页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试模拟考资料
1、公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括( )。
A.合法经营原则
B.自主经营原则
C.自负盈亏原则
D.实现资产保值增值的原则
2、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
3、从事转融通业务及相关活动,应当遵循的原则有( )。
A.公正
B.平等
C.自愿
D.诚实信用
4、下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。
A.即证券公司代理客户买卖证券业务
B.证券公司向客户垫付资金
C.不承担客户的价格风险
D.分享客户买卖证券的差价
5、( )应当对月度报告签署确认意见。
A.董事
B.高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
6、试点初期,可冲抵保证金证券范围包括( )。
A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
B.基金
C.债券
D.央行票据
7、公司合并的种类包括( )。
A.吸收合并
B.新设合并
C.派生合并
D.创设合并
8、投资主办人有( )情形的,不予通过年检。
A.不符合一般证券业从业人员有关规定
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D.3年内没有管理客户委托资产
9、下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
10、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
11、下列选项中,属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组
12、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。
A.知情程度和态度
B.职务、具体职责及履行职责情况
C.专业背景
D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
13、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A.自然人申请变更
B.法人申请变更
C.合伙企业申请变更
D.创业投资企业申请变更
14、根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。
A.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金
B.数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C.数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并没收财产
15、投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括( )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
16、证券交易所的监管职能包括( )。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序,保障其合法运行
17、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
A.商业银行
B.国有企业
C.民营企业
D.证券交易所
18、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.董事
B.高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
19、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告
20、期货监督管理的基本内容包括( )。
A.简政放权,取消部分审批
B.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间
C.适应多元化需要,调整业务规则
D.强化期货公司的信息披露义务
21、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。
A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B.犯罪主体是特殊主体
C.主观方面一般是为了获取合法利润
D.客观方面表现为金融机构违背受托义务
22、下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
23、证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。
A.必须恪守诚信原则
B.提供充分合理的依据
C.以书面方式特别声明
D.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
24、证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
A.内部控制制度
B.合规制度
C.人力资源状况
D.财务状况
25、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。
A.收入状况
B.职业状况
C.申报的姓名或者名称
D.身份的真实性
26、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A.证监会及其派出机构
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
27、上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有( )。
A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
28、下列选项中,属于资产证券化特点的是( )。
A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B.增加资产流动性,改善银行资产与负债结构失衡
C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
29、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。
A.具有完全民事行为能力
B.具有中华人民共和国国籍
C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D.未受过刑事处罚
30、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
31、证券金融公司进行( )操作时,应当经证监会批准。
A.变更公司名称
B.增加注册资本
C.制定公司章程
D.签订业务合同
32、证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。
A.通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式
33、下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券公司
34、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
35、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
36、在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有( )。
A.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D.经中国证监会认可开展的其他业务
37、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
38、发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.简单
B.复杂
C.真实
D.准确
39、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
A.客体要件
B.客观要件
C.主体要件
D.主观要件
40、证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。
A.公平
B.公开
C.公正
D.自愿
41、下列选项中,属于账户管理内容的有( )。
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
42、客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。
A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明
43、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
A.客体要件
B.客观要件
C.主体要件
D.主观要件
44、期货交易所的会员管理包括( )。
A.会员资格
B.会员的变更
C.会员登记
D.会员关系
45、期货交易所的会员管理包括( )。
A.会员资格
B.会员的变更
C.会员登记
D.会员关系
46、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
47、股份有限公司的股东大会分为( )。
A.年会
B.季度会
C.月会
D.临时会议
48、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营( )。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券资产管理业务
49、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有( )。
A.身份证
B.学历证书
C.中国证监会同意印制的申请表
D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
50、发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
A.准确
B.完整
C.及时
D.真实
51、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
52、公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括( )。
A.合法经营原则
B.自主经营原则
C.自负盈亏原则
D.实现资产保值增值的原则
53、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
54、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。
A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B.相关业务技术系统建设情况说明
C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D.公司财务状况的报告及相关材料
55、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
56、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
A.责令改正
B.罚款
C.撤销公司登记
D.吊销营业执照
57、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
A.已被机构聘用
B.最近3年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁人期的
D.品行端正,具有良好的职业道德
58、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。
A.收费相关法规
B.客户相关资料
C.收费项目
D.收费标准
59、下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。
A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
60、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
61、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
62、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
63、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
64、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.全体员工
B.经纪业务经办人员
C.证券经纪人
D.实习或见习人员
65、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
66、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
A.出示警示函
B.责令清理违规业务
C.监督谈话
D.责令改正
67、下列属于资金账户管理内容的是( )。
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
68、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
69、《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
70、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检,办理年检时,应当提交的材料有( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
71、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。
A.收购债权
B.弥补客户的交易结算资金
C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
72、证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。
A.公平
B.公开
C.公正
D.自愿
73、财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务
D.具有证券从业资格
74、证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。
A.必须恪守诚信原则
B.提供充分合理的依据
C.以书面方式特别声明
D.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
75、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。
A.公司最近2年连续亏损
B.公司有重大违法行为
C.公司最近3年连续亏损
D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
76、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。
A.责令停止承销或者代理买卖
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
77、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
78、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
79、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.全体员工
B.经纪业务经办人员
C.证券经纪人
D.实习或见习人员
80、在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。
A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
81、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
82、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行( )等事项。
A.内幕交易
B.证券欺诈
C.市场操纵
D.正常交易
83、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
84、下列属于资金账户管理内容的是( )。
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 从业 资格考试 模拟 资料
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)