质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表.docx
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质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表审核准则GB/T1900一、GB/T2400一、GB/T28001体受审核部门:
系文件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款4.2.14.2.14.4.44.4.4组织是不是有文件化的管理体系?
相关文件是不是总则总则文件文件齐全?
文件是书面形式仍是电子式?
管理体系文件是不是覆盖了标准的适用要素(或进程)并符合要求?
要素(或进程)之间彼此作用关系是不是给予肯定及描述?
查询相关文件的途径。
4.2.24.2.2管理手册的覆盖面是不是完整?
如对GB/T19001综合管质量手册标准有删减,删减细节说明的是不是有合法理理手册由?
管理手册的控制情形。
手册的发放、更改是不是符合文件控制要求?
4.2.34.2.34.4.54.4.5文件控制程序内容是不是完整,是不是有可操作文件文件控制文件控制文件和性?
控制资料控制程序中对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
程序文件是不是有效版本?
外来文件(如标准)是不是包括在控制范围之例?
是不是规定了文件的保管办法?
是不是规定了适时和按期评审文件的有效性?
对体系的运行起关键作用的职位是不是取得现行有关文件?
是不是规定了失效文件的处置、管理办法?
所有文件是不是笔迹清楚?
所有文件标识是不是明确?
文件发布前是不是取得授权人的批准?
所有文件是不是均注明制定或修订日期?
制定的文件控制程序是不是符合要求?
文件修改后是不是从头批准?
识别文件现行修订状态的方式是什么?
是不是知足要求?
使历时是不是都利用适用文件的有关版本?
文件的查找是不是方便?
文件的保管是不是有效?
续表审核准则GB/T1900一、GB/T2400一、GB/T28001体受审核部门:
系文件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款4.2.44.2.44.5.44.5.3记录控制程序内容是不是完整,是不是有可操作记录记录控制记录控制记录和性?
控制记录管理程序文件是不是有效版本?
记录控制程序是不是对记录的标识、搜集、编目、归档、保留、保护、查阅、处置管理作出了规定?
记录控制情形如何?
与本组织有关的记录有哪些?
与受审核部门有关的记录有哪些?
是不是有保留期限的规定?
记录的处置管理。
5.15.1最高管理者对其成立和改良管理体系的许诺能管理承管理许诺够提供哪些证据?
诺1)是不是向组织的员工转达了知足顾客和法律法规要求的重要性?
2)最高管理者是不是亲自制定了质量方针,并确保质量目标取得了制定?
3)是不是进行了管理评审?
4)是不是确保管理体系资源的取得?
5.25.2组织是如何做到以顾客、环境和员工为关注焦以顾客、以顾客为关点的?
环境和注核心确保顾客的要求取得肯定并予以知足并转化为员工为相应要求得以实现,并能证明,在肯定顾客要关注焦求和期望时应考虑与产品/服务责任和法律、法点规要求的符合性,开展了哪些工作及采取的主要办法?
5.35.34.24.2质量/环境/职业健康安全方针的制定:
管理方质量方针环境方针职业健康安管理方针的内容是不是与组织的宗旨相适应?
针全方针是不是知足要求和持续改良质量/环境/职业健康安全部系有效性许诺?
是不是提供制定和评审质量目标的框架?
质量方针是不是在组织内沟通和理解?
是不是开展了对证量/环境/职业健康安全方针持续适宜性等方面的评审?
续表审核准则GB/T1900一、GB/T2400一、GB/T28001体受审核部门:
系文件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款5.4.14.3.1如何进行环境影响评价?
环境环境因素如何对重大环境因素控制进行策划?
因素环境因素的信息是不是及时更新?
制定环境方针、目标时是不是考虑了重大环境因素?
第一阶段审核:
关注主管部门,查相关记录,验证识别进程是不是符合程序?
抽一部份环境因素评定合理性、科学性;现场巡视中,简单验证环境因素是不是有遗漏,评价是不是合理?
第二阶段审核:
重点查环境因素是不是有遗漏?
重要环境因素评价是不是合理?
现场是不是及时更新重要环境因素?
5.4.24.3.1第一阶段审核:
关注主管部门,查相关记录,危险源对危险源辨验证辨识与评价进程是不是符合程序?
抽一部份辨识、风识、风险评危险源,评定其辨识的合理性、科学性;现场险评价价和风险控巡视,简单验证危险源是不是有遗漏,风险评价制的策划是不是合理?
第二阶段审核:
风险评价:
方式是不是及时主动?
现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标,管理方案及采取控制办法是不是落实?
风险评价是不是与运行经验和采取的风险控制办法的能力相适应?
为肯定提供资源,保证风险运行控制提供了信息吗?
提供必要的监测活动是不是已落实?
重点查需要争取控制办法的风险是不是有遗漏?
评价是不是合理?
5.4.34.3.24.3.2第一阶段审核:
查主管部门收取法规是不是完法律法法律法规和法规和其他整?
判断是不是准确?
现场验证其适用性。
规和其其他要求要求第二阶段审核:
关注法规的落实,员工和其他他要求相关方是不是及时获取了法规及其他相关方的信息?
续表审核准则GB/T1900一、GB/T2400一、GB/T28001体受审核部门:
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一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款5.4.45.4.14.3.34.3.3质量目标管理目质量目标目标、指标目标1)是不是成立了组织的质量目标并包括了知足标、指标和方案4.3.4产品要求所需的内容?
和管理职业健康安2)是不是确保在相关职能和各层次上成立质量方案全管理方案目标,分解是不是适归并覆盖质量管理体系范围?
3)质量目标是不是与质量方针、许诺、知足产品/服务要求(包括对持续改良的许诺)维持一致?
4)在相关职能和层次上质量目标是不是可测量,并包括知足产品要求的内容?
环境|职业安全卫生目标:
第一阶段审核:
是不是按目标做了?
了解合理性?
是不是按方案做了?
是不是适合企业?
第二阶段审核:
看目标完成情形、效果。
方案完成情形是不是达到预期目的?
5.4.55.4.21)对QMS是不是进行了策划,是不是规定了进管理体质量管理体行策划的机会和内容?
系策划系策划2)策划内容是不是涵盖了并知足质量目标和4.1的要求?
3)对QMS的变更进行策划和实施时是不是维持其完整性?
5.5.15.5.14.4.14.4.11)在组织质量手册、程序及相关文件中是不是职责和职责和权限规定有各职能、层次的职责、权限和彼此资源、作用、结构和职责权限职责和权限关系?
2)是不是规定了适当的方式达到沟通?
第一阶段审核:
问各相关部门职责设定是不是合理?
第二阶段审核:
关注职责的转达是不是到位?
进一步验证职责的合理性。
续表审核准则GB/T1900一、GB/T2400一、GB/T28001体受审核部门:
系文件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款5.5.25.5.24.4.14.4.1管理者代表的职责、权限。
管理者管理者代表是不是委派了管理者代表,肯定了职责、权限和资源、作用、结构和职责代表职责和权限关系,是不是符合标准规定?
是如何履行职责的,包括:
1)确保QMS所需进程的成立\实施和维持;2)向最高管理者报告质量/环境/职业健康安全部系绩效和任何改良的需求;3)确保在整个组织内提高知足顾客要求的意识。
5.5.35.5.34.4.34.4.3信息交内部沟通学习交流协商和沟通1)最高管理者应确保在组织内成立适当的沟流、协商通进程,并确保对证量/环境/职业健康安全与沟通体系的有效性进行沟通。
各职能层次间的沟通是如何开展的?
对信息沟通的职责和方式和对重大事件、问题的沟通是如何开展的?
2)是不是利用了适当的沟通形式?
开展的情形,信息是不是被有效的利用?
3)沟通的内容是不是能增进组织质量活动协调和质量/环境/职业健康安全部系进程及其有效性?
第二阶段审核:
抽部门记录,看各类信息是不是准确有效传递?
是不是形成闭合环?
问员工,谁为员工代表和管代?
同外部相关方的信息交流:
异样、紧急情形下的信息如何交流?
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系文件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款5.65.64.64.61)管理评审是不是由最高管理者主持?
管理评管理评审管理评审管理评审2)是不是按策划的时刻距离进行?
评审的输入审规定是不是符合标准要求?
3)管理评审对确保质量/环境/职业健康安全部系持续的适宜性、充分性、有效性,管理方针是不是进行了评价?
管理评审是不是包括了评价质量/环境/职业健康安全部系改良的机缘和变更的需要?
包括管理方针和目标,管理评审的输入等方面的消息4)输出内容是不是有明确规定?
实施评审结果是不是形成文件?
决定和办法输出各方面。
第一阶段审核:
了解参加人、主持人是不是相符?
审核资料是不是充分?
形成决议内容,判定审核范围是不是知足要求?
第二阶段审核:
审核决议各部门是不是重视并执行?
最高管理者是不是依据决议修改方针持续改良?
6,16.14.4.14.4.11)组织应肯定并提供所需的资源》资源提资源提供2)为实施、维持质量/环境/职业健康安全部系资源、作用、结构和职责供职责和权限并持续改良其有效性。
以通过知足顾客要求,增强顾客满意,其资源包括:
设备、设施、工作环境、知识软件、管理方式和信息、人力、财力资源。
续表审核准则GB/T1900一、GB/T2400一、GB/T28001体受审核部门:
系文件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款1)是不是对从事影响质量活动的部门、层次、6.26.24.4.24.4.2职位人员进行了识别,对各类人员所需的人力资人力资源能力、培训和培训、意识教育、培训、技术和经验提出了要求?
源意识和能力2)是不是肯定了从事影响产品要求符合性工作人员所必需的能力?
是不是对影响产品要求符合性工作的人员能力胜任与否进行了评价?
3)针对需求是不是提出了培训计划(包括特殊工种、工作人员)或采取其他办法并组织实施?
4)通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性,并为实现质量目标做出奉献?
5)是不是适当的保留了教育、培训、技术、经验的适当记录?
第二阶段审核:
看培训需求是不是合理?
是不是按计划实施?
通过查相关记录验证计划完成情形,抽查相关培训效果。
1)组织在质量/环境/职业健康安全部系策划6.36.34.4.14.4.1和为实现产品/服务进程策划中是不是肯定基础设基础设施和提供并保护为实现产品符合性所需的基资源、作用、结构和职责施职责和权限础设施?
2)基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、进程设备(硬件和软件)等是不是进行了适当的保护,并能保证明现产品的符合性?
3)支持性服务如运输、通信或信息系统等是不是能肯定和提供?
1)是不是为对实现产品/服务的符合要求所需6,46.44.4.14.4.1的工作环境进行肯定和管理包括对人和物工作环工作环境的因素进行识别?
是不是能知足相应的法资源、作用、结构和职责境职责和权限律、法规要求(如有要求时)适应本组织的工作环境的组成特点、要求?
2)是不是能提供适宜的工作环境并纳入有关文件加以管理?
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件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款7.17.11)针对具体产品/服务项目或合同是不是进行产品实现产品实现的了策划和开发产品实现所需的进程,产品的策划策划实现的策划与QMS其他进程要求相一致?
2)策划时是不是肯定了具体产品/服务、项目、合同的质量目标和要求,即识别产品的质量特性,成立其目标值、质量要求和约束条件,并应能知足顾客和法规的全数要求?
3)策划时是不是肯定了相应的进程、文件和资源的需求?
4)是不是对产品服务规定了验证确认监视查验和实验活动和产品的接收准则?
5)是不是规定了实现进程及产品知足要求应提供的记录?
6)对应用于特定产品、项目或合同的QMS进程是不是编制有质量计划?
7.27.21)组织如何识别、肯定顾客规定的要求包括:
与顾客有关与顾客有关——明示的产品要求,包括交付和交付后的要的进程的进程求;7.2.17.2.1——隐含的要求,顾客虽然没规定,但规定的与产品有关与产品有关用途或产品的用途所必需的要求;的要求的确的要求的确——与产品要求有关的义务,包括法律、法规定定要求等方面。
2)在相关规定中是不是包括了职责、识别方式、识别结果的提供形式及实施证据?
3)按照产品、项目、合同评审识别组织肯定的要求是不是被规定(包括任何附加要求)并知足?
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件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款1)组织是不是按照已识别的顾客要求和本组织7.2.27.2.2肯定的附加要求实现评审?
与产品有与产品有关2)评审是不是在向顾客作出提供产品的许诺之关的要求的的要求的评前进行?
评审审3)评审的内容和结果是不是能知足产品要求取得规定?
4)评审的结果及后续的跟踪办法是不是予以记录?
5)产品要求变更后,文件是不是取得及时更改,转达到有关部门?
6)若顾客要求没有形成文件,组织在同意顾客要求前,对顾客要求如何取得确认?
1)是不是明确规定了与顾客沟通进行了有效的7.2.37.2.3安排?
包括对下列情形所需进行的活动方式、顾客沟通顾客沟通渠道、机会、职责、权限:
——产品信息;——问询、合同或定单的处置,包括对其修改;——顾客的反馈信息,包括顾客抱怨。
2)是不是实施上述安排及规定?
信息是不是被有效利用,并维持沟通记录?
1)是不是对每一项新产品的设计和开发进行了7.37.3策划和控制?
是不是符合产品特点?
设计和开发设计和开发2)策划输出是不是形成了文件?
其内容是不是确7.3.17.3.1定了设计开发阶段和进程、各阶段活动(含评设计和开发设计和开发审、验证和确认)的内容?
策划策划3)是不是明确了开发活动中人员的职责和和权限?
4)设计进程中不同小组之间的接口管理是不是明确职责分工?
沟通和衔接是不是有效?
5)策划输出是不是随设计进展适当予以更新?
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件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款1)与产品要求有关的设计开发输入是不是有规7.3.27.3.2定?
形成何种文件?
有关输入是不是保留其记设计和开发设计和开发录?
输入输入2)是不是明确了输入的内容,其中包括:
产品功能和性能要求,适用的法律、法规要求,适历时以前类似设计提供的信息,设计和开发所必需的其他要求?
3)输入的充分性与适宜性是不是进行了评审,以保证其完善、清楚且不自相矛盾?
7.3.37.3.31)设计和开发的输出是不是规定形成文件,并设计和开发设计和开发对设计输入进行了验证?
输出输出2)输出文件是不是包括或规定:
知足设计和开发输入的要求,为采购、生产和服务提供适当信息,包括或引用产品接收准则,规定对安全和正常利用所必需的产品特性?
3)输出文件在发放之前是不是按规定权限批准?
7.3.47.3.41)是不是按规定在适宜阶段进行系统的设计和设计和开发设计和开发开发的评审?
评审评审2)是不是评价了该阶段的设计开发的结果有知足要求的能力?
3)是不是能在评审中识别和发觉设计中的不足和问题,并提出必要的办法,以期有效解决?
4)评审的结果和评审决定采取的办法及其实施的情形是不是予以记录?
5)评审参加者是不是与设计开发阶段有关的职能代表?
续表审核准则GB/T1900一、GB/T2400一、GB/T28001体系文受审核部门:
件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款7.3.57.3.51)是不是规定了开展设计验证活动的方式?
设计和开发设计和开发2)其验证方式是不是适当,足以确保输出能满验证验证足输入的要求?
3)验证是不是有明确的结果并予以记录?
4)验证中发觉的问题及任何须要的办法的实施是不是予以记录?
7.3.67.3.61)对设计和开发确认的目的性即确保产品能设计和开发设计和开发够知足规定的利用要求或已知的预期用途的要确认确认求是不是明确?
确认的机会、方式、要求是不是有明确的规定?
2)是不是按规定在产品交付或实施之前完成?
其方式是不是适当(不可行者除外)?
3)是不是有明确的确认结果,并对确认中发觉的问题和任何须要的办法实施的记录应予以保留?
7.3.77.3.71)应识别设计和开发更改并保留记录。
适当设计和开发设计和开发时,应对设计和开发的更改良行评审、验证和更改的控制更改的控制确认,并在实施之前取得批准。
2)设计和开发的更改对产品组成部份和已交付产品的影响,是不是进行了评审?
3)更改评审结果及任何须要办法应予以记录》7.47.41)是不是明确了本组织采购产品确保符合规定采购采购的采购要求,并识别采购产品对随后的产品实7.4.17.4.1现进程或最终产品影响来决定对供方及采购产采购进程采购进程品控制的类别和程度等采购进程?
2)是不是按采购产品影响程度制订了选择评价和从头评价供方的准则与方式?
是不是按照供方知足规定要求的能力来选择供方?
3)是不是按采购产品影响程度对供方进行再评价?
4)评价结果记录是不是保留?
评价中提出的任何须要的办法及对供方控制是不是记录?
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件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款7.4.27.4.21)采购产品的信息是不是清楚、明确、适当?
采购信息采购信息如:
——产品合格标准/接收条件;——接收程序;——生产进程要求;——进程设备要求;——人员资格要求;——QMS要求。
2)规定了哪些采购文件?
采购文件发放前,是不是对规定要求的适宜性进行了评审?
评审的方式是不是有效?
7.4.37.4.31)组织是不是成立了对采购产品实施查验所必采购产品的采购产品的要的活动并取得了实施?
验证验证2)当组织和顾客需在供方的现场实施验证时,是不是在采购文件中作出了安排和对产品放行的方式作出规定?
7.57.51)组织应策划并在受控条件下进行生产和服生产和服务生产和服务务提供的控制?
提供提供2)生产现场是不是取得相应表明产品特性的信7.5.17.5.1息以确保这些进程能明确达到规定的质量要生产和服务生产和服务求?
提供的控制提供的控制3)必要时,生产和服务是不是取得必要的作业指导书等?
是不是按要求进行了实施?
4)生产/服务设备/设施是不是知足生产/服务运行的要求?
是不是进行了保护和保养?
5)监视和测量设备是不是齐全并知足要求?
6)运作中的监视和测量是不是进行了规定和实施?
对关键进程对其实施的监视和测量活动是不是符合规定要求?
7)对产品放行是不是做出规定并实施?
8)交付和交付后的服务是不是符合规定要求并实施?
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件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款7.5.27.5.21)是不是识别和对特殊进程实施确认?
生产和服生产和服务2)是不是规定了特殊进程策划的结果能力进行务提供进程提供进程的确认的安排,包括适当要求的文件?
的确认确认3)为特殊进程的评审和批准规定的准则(包括工艺验证/评定)。
4)设备能力认可和工装的验证》5)人员资格的鉴定。
6)利用特定的方式和程序(工艺文件)。
7)需要形成的记录》8)是不是当某种条件转变或产品质量异样时安排再确认的规定?
7.5.37.5.31)在适那时是不是在生产和服务运行的全进程标识和可追标识和可追规定了适宜的方式对产品进行标识,并实施?
溯性溯性2)当有可追溯性要求时,是不是控制和记录了产品唯一性标识?
3)针对产品监视和测量要求,是不是有规定并进行识别产品状态的标识?
7.5.47.5.41)是不是明确了哪些是顾客财产,包括知识产顾客财产顾客财产权,并作出标识的规定?
2)如何珍惜和保管顾客财产(包括识别、验证、保护和保护供其利用或组成产品一部份的顾客财产)?
3)发生意外时(如损坏、丢失、不适用等)是不是记录并向顾客报告?
7.5.57.5.51)是不是针对产品在组织内或到交付预定地址产品防护产品防护期间对产品符合性提供防护要求和办法?
2)是不是按要求对产品及产品的组成部份标识、搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护?
续表审核准则GB/T1900一、GB/T2400一、GB/T28001体系文受审核部门:
件、适用的法律法规审核员/审核日期:
一体化管理体系要求检查检查内容结果一体化GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款条款条款条款7.67.64.5.14.5.11)是不是对产品符合要求的
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