全国银行间债券市场债券交易指导规则.docx
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全国银行间债券市场债券交易指导规则
全国银行间债券市场债券交易指导规则
全国银行间债券市场债券交易规则
第一章总则
第一条为规范银行间债券交易行为维护全国银行间债券市场参与者(以下简称“参与者”)正当权益依据中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理措施》和《债券买断式回购业务管理要求》等相关要求制订本规则。
第二条下列名词在本规则中含有以下含义:
(一)债券是指经中国人民银行同意可用于全国银行间债券市场交易政府债券、金融债券和中央银行债券等记账式债券。
(二)参与者是指经中国人民银行同意可进入全国银行间债券市场进行债券交易以下各类机构:
1、在中国境内含有法人资格商业银行及其授权分行。
2、在中国境内含有法人资格非银行金融机构和非金融机构。
3、经中国人民银行同意经营人民币业务外国银行分行。
4、经中国人民银行同意其它金融机构。
(三)债券交易包含债券买卖、质押式回购和买断式回购三种。
债券买卖是指参与者以约定价格转让债券全部权交易行为。
质押式回购是指参与者进行以债券为权利质押短期资金融通业务指资金融入方(正回购方)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)融入资金同时双方约定在未来某一指定日期由正回购方按约定回购利率计算资金额向逆回购方返还资金逆回购方向正回购方返还原出质债券融资行为。
买断式回购是指资金融入方(正回购方)将债券卖给资金融出方(逆回购方)同时双方约定在未来某一日期由正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量同种债券融通交易行为。
(四)交易系统是指由全国银行间同业拆借中心(以下简称“同业中心”)管理运作计算机处理系统和数据通讯网络。
(五)信息系统是指由同业中心管理运作信息采集、编辑和公布系统和网络。
第三条参与者在债券交易中要遵照公平、诚信、自律标准参与者自主报价、自选对手、自行清算、自担风险。
第四条同业中心为参与者债券报价、交易提供中介及信息服务并接收中国人民银行监管。
第二章交易细则
第五条交易系统工作日为每七天一至周五法定节假日除外;如遇变更同业中心应公布市场公告。
交易系统工作日营业时间为9:
00-12:
00、13:
30-17:
00。
第六条质押式回购期限最短为1天最长为1年。
买断式回购期限最短为1天最长为91天。
第七条债券交易数额最小为债券面额十万元最小变动单位为债券面额一万元。
第三章参与者管理
第八条参与者应指派人员参与同业中心举行业务培训。
参与培训人员经培训并考试合格后取得同业中心颁发《交易员证书》取得交易员资格。
第九条含有交易员资格人员方可从事债券交易。
参与者应对其交易员交易行为负责。
交易员对其交易密码负担保密义务。
第十条参与者应在已含有同业中心交易员资格人员内指定专员担任首席交易员负责下属交易员交易管理。
第十一条参与者应在中国人民银行核定交易限额范围内进行交易。
第四章交易步骤
第十二条参与者利用交易系统进行债券交易。
债券交易采取询价为主点击成交为辅交易方法。
第十三条询价交易包含自主报价、格式化询价、确定成交三个步骤各步骤内容及其含义以下:
(一)自主报价
询价交易自主报价包含公开报价、对话报价、匿名报价三类。
公开报价是指参与者为表明本身交易意向而面向市场作出、不可直接确定成交报价。
对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出、对手方确定即可成交报价。
匿名报价是参与者向中介发送委托报价。
匿名报价能够由中介转发为公开报价和对话报价并和其它参与者进行询价和成交转发报价报价方显示为中介交易达成后成交单中交易双方显示为双方全称。
(二)格式化询价
格式化询价是指参与者必需根据交易系统要求格式内容填报自己交易意向。
未按要求所作报价为无效报价。
确定成交前进入对话报价双方可在要求次数内轮替向对手方报价。
超出要求次数仍未成交对话须进入另一次询价过程。
(三)确定成交
确定成交是指自主报价进入格式化询价后一方发送对话报价对手方认同后即可确定成交。
询价过程中一方一旦修改除本方帐户信息外要素则须发回由对方确定成交。
第十四条点击成交包含击成交包含自主报价和点击成交两个步骤。
各步骤内容及其含义以下:
(一)自主报价
点击成交自主报价包含双边报价、小额报价两类。
双边报价是指经中国人民银行同意在银行间债券市场开展双边报价业务参与者在进行现券买卖公开报价时在中国人民银行核定债券买卖价差范围内连续报出该券种买卖实价并同时报出该券种买卖数量、清算速度等交易要素。
进行双边报价参与者有义务在报价范围内和对手方达成交易。
小额报价是向设定范围内对手发送、对单笔成交数量上下限有控制、应答方只需填入其成交数量和帐户信息即可成交报价小额报价成交无须经过询价交谈过程。
(二)点击成交
点击成交是指对应答方打开报价后填入本方成交数量和帐户信息后提交系统依据价格固定、时间优先标准给成交。
第十五条参与者在确定交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。
交易一经确定成交则参与者不得私自进行修改或撤销。
第十六条债券交易成交确定后系统自动生成成交通知单交易双方据此办理资金清算和债券结算。
债券买卖成交通知单内容包含:
成交日期、成交编号、交易员姓名、交易双方全称、债券名称、债券代码、净价、应计利息、全价、券面总额、净价金额、全价金额、应计利息总额、交割日、结算方法、对手方人民币资金账户户名、开户行、帐号、债券托管账号、手续费、本方当日债券买卖业务成交序号等。
质押式回购成交通知单内容包含:
成交日期、成交编号、交易员姓名、交易双方名称、债券名称、债券代码、回购利率、回购期限、券面总额、折算百分比、成交金额、到期还款金额、首次结算方法、到期结算方法、首次交割日、到期交割日、对手方人民币资金账户户名、开户行、帐号、债券托管账号、手续费、本方当日质押式回购业务成交序号等。
买断式回购成交通知单内容包含:
成交日期、成交编号、交易员姓名、交易双方名称、债券名称、债券代码、回购期限、首次交易净价、首次交割日应计利息、首次交易全价、券面总额、成交金额、到期交易净价、到期交割日应计利息、到期交易全价、到期还款金额、首次交割日应计利息、到期交割日应计利息、首次交割日应计利息总额、到期交割日应计利息总额、回购利率、首次结算方法、到期结算方法、首次交割日、到期交割日、交易双方人民币资金账户开户行名称、帐户名称、帐号、交易双方债券托管账号、手续费、本方当日买断式回购业务成交序号等。
第十七条债券买卖成交通知单是确定债券买卖交易确立协议文件。
质押式回购成交通知单和参与者签署《银行间债券质押式回购主协议》是确定债券质押式回购交易确立协议文件。
买断式回购成交通知单和参与者签署《银行间债券买断式回购主协议》是确定买断式债券回购交易确立协议文件。
若参与者对成交通知单内容有疑问或歧义则以交易系统成交统计为准。
第十八条债券结算和资金清算时间采取“T+0”或“T+1”方法参与者双方自行决定债券结算和资金清算时间。
银行间债券交易中“T+0”指参与者于债券交易成交日进行债券结算和资金清算;“T+1”指参与者于债券交易成交日以后第一个营业日进行债券结算和资金清算。
债券交易债券结算和资金清算必需在同一日进行。
债券结算按《银行间债券交易结算规则》(试行)办理资金清算按中国人民银行相关要求办理。
第五章交易信息
第十九条同业中心经过中国货币网向参与者公布市场信息。
第二十条同业中心向参与者公布以下市场交易信息:
(一)按券种公布前一交易日债券买卖收盘净价、加权净价、当日交易开盘净价、最高净价、最低净价、最新净价、收盘净价、加权净价和成交量。
(二)按期限公布前一交易日债券质押式回购加权平均利率、收盘利率、当日交易开盘利率、最高利率、最低利率、最新利率、收盘利率、加权利率和成交金额。
(三)按券种和期限公布前一交易日债券买断式回购加权平均利率、收盘利率、当日交易开盘利率、最高利率、最低利率、最新利率、收盘利率、加权利率和成交金额;
按券种和期限公布前一交易日债券买断式回购加权首次净价、收盘首次净价、加权到期净价、收盘到期净价、当日交易开盘首次净价、开盘到期净价、最高首次净价、最高到期净价、最低首次净价、最低到期净价、最新首次净价、最新到期净价、收盘首次净价、收盘到期净价、加权首次净价、加权到期净价和成交金额。
(四)现券买卖、质押式回购和买断式回购即时成交明细。
(五)买断式回购每个券种各期限待返售余额及其占市场待返售总余额百分比;市场各交易期限待返售余额及其占市场待返售总余额百分比;不一样剩下期限债券待返售余额及其占市场待返售总余额百分比。
(六)债券交易系统日评、周评、月评、季评、六个月报、年报;
(七)中国人民银行授权公布其它市场信息。
第二十一条同业中心向市场提供以下市场参考和交易辅助信息:
(一)参与者授权公开资信信息。
(二)政策法规。
(三)新上市券种公告、市场公告和通知、交易排名、培训园地、通讯录等在线服务信息。
(四)组员论坛、信息反馈等在线交流信息和交流手段。
(五)金融财经统计、相关金融市场行情信息。
(六)其它信息。
第二十二条同业中心向参与者提供以下市场应用功效:
(一)债券分析系统及其它技术分析手段。
(二)现券买卖、质押式回购和买断式回购报价和报价查询统计功效。
第二十三条同业中心有权在不事先通知信息用户前提下对信息系统进行修改。
第二十四条参与者应按期经过同业中心信息系统披露资产负债表、损益表等相关资信信息。
参与者应确保所披露信息真实、正确和完整。
第六章违规处罚
第二十五条本规则认定参与者违规行为有:
(一)成交单生成后参与者要求同业中心修改交易方向、交易或质押券种、价格或利率、金额、期限、清算速度、结算方法、折算百分比等成交要素或要求撤销成交。
(二)指派未经同业中心培训合格工作人员上岗交易。
(三)泄露交易密码并造成一定不良后果。
(四)回购交易所融资金金额和回购质押或买断债券券面总额百分比超出人民银行相关要求。
(五)因为参与者内部管理原因超出中国人民银行核定限额进行交易。
(六)不根据成交单要求实施协议。
(七)未按要求报送相关资信信息或报送资料不真实、不正确、不完整。
(八)恶意破坏交易系统。
(九)不按要求缴纳服务费用。
(十)其它经中国人民银行或同业中心认定违规行为。
第二十六条参与者有第二十五条第一款所述行为且累计达三次以上(含三次)同业中心将视其情节轻重给警告、通告处理。
第二十七条参与者有第二十五条除第一款以外其它行为同业中心将视其情节轻重给警告、通告处理。
情节尤其严重同业中心可给其暂停或取消交易系统使用权处罚并报中国人民银行立案。
参与者应对由其违规行为造成不良后果负担责任。
第二十八条对参与者发生第二十五条所述行为负有直接责任、且情节严重交易员同业中心有权给暂停直至取消交易员资格处罚。
受到暂停交易员资格处罚交易员必需经同业中心再培训后方可上岗操作。
受到取消交易员资格处罚交易员自处罚之日起两年内不得再次申请交易员资格。
对因为交易员违规行为造成不良后果由该交易员所在机构负担。
第二十九条同业中心实施参与者违规举报制度。
违规参与者对手方可主动将参与者违规情况向同业中心举报由同业中心对违规行为进行认定和处理。
第三十条凡参与者违反中国人民银行相关要求行为同业中心应立即上报中国人民银行。
第三十一条参与者行为触犯国家刑律移交司法机关处理。
第七章附则
第三十二条参与者应按要求缴纳服务费用具体方法和标准由同业中心公布后实施。
第三十三条如遇不可抗力或其它特殊情况参与者须依经中国人民银行同意《银行间债券交易应急规则》相关要求办理。
第三十四条本规则解释权和修改权属同业中心。
第三十五条同业中心将依据本规则制订相关具体操作规程。
第三十六条本规则自中国人民银行同意之日起施行。
俗话说得好:
“滴水之恩当涌泉相报”.知恩图报是做人良知;忘恩负义被大家所不齿。
何谓恩情?
恩情即施惠人给受惠人好处恩惠友谊。
恩情言其大有“养育之恩”、“救命之恩”?
;恩情言其小有“滴水之恩”、“帮扶之恩”……大恩大德大家会没齿不忘刻骨铭心;小恩惠我们一样会念念不忘记挂在心。
恩情难以用确切言辞来表述只能用心灵去感受用行动去报答。
恩情就是当你身处困境时有些人愿意帮你那份情;恩情就是当你失意落魄时有些人不离不弃那份情;恩情就是当你遇事有难时有些人无私帮助你那份情。
做人千万不能忘恩忘了恩就负了义;忘了恩就负了人;忘了恩就没有了良心!
何谓真情?
真情就是严寒时一把火让人感觉暖意融融;真情就是严冬里一轮暖阳它光和热全部洒在了你身上;真情就是黑暗中一盏灯照亮了你前行方向;真情就是一眼清泉滋润着每个人心田让我们精神旺盛生命茁壮!
真情就是一首动听歌曲它能将你烦恼驱赶;真情就是一个灿烂微笑它能让你心花怒放;真情就是一场立即雨它能让你干涸心灵滋润舒畅!
真情是无私奉献;真情是真诚友谊;真情是纯洁爱心。
做人真情不可少感恩最关键。
一颗感恩心人人全部需要;有了感恩心相互全部温暖;捧出感恩心个个皆欢笑。
恩情很贵真心难得真情莫伤。
伤了真情就伤了真心伤了真心就伤了好人伤了好人就落下了悔恨。
恩情最怕忘真情最怕伤!
母亲恩情不能忘生我九死一生养我含辛茹苦襁褓中奶我喂我怀抱中亲我宠我双手中托我举我出门时想我盼我病痛中怜我惜我。
父母真情不能伤。
自古以来父母千万倍付出难以换回儿女百分之一回报。
父母一生真情付出她们用心血和汗水滋养我们成长、成熟和成功谁假如伤害了父母真心真情谁将悔恨终生!
老师恩情不可忘老师真情不可伤。
为人之师尽心尽力小小三尺讲台乃育人之天地;看那满头银发皆是岁月里积聚。
绞尽脑汁为让学生们多获取些知识;千方百计为是让自己问心无愧良心得到慰藉。
好友恩情不可忘好友真情不可伤。
真正好友总能想你所想急你所急;真正好友总是雪中为你送炭风雨中为你遮风挡雨。
当你遇有不顺时她总是无私帮助你热情激励你真心支持你关键时候能够舍己为你!
我们怎能忘记好好友恩德?
我们怎能伤害好好友纯真友谊?
恩情不分轻和重。
养育之恩指点之恩?
滴水之恩全部恩全部是不容忘记恩!
真情不分淡和浓。
父母真情恩师真情好友真情全部真情全部是不容伤害情!
人生在世鸣警钟为人行事要记清:
恩情无关大和小真情不在富和穷。
忘啥不能忘恩情伤啥不能伤真情!
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