国际经济学教学大纲.docx
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国际经济学教学大纲
上海对外贸易学院国际经贸学院
张鸿编写
(2003年2月)
大纲说明
本课程是国际经贸专业的主要专业基础课,将系统介绍有关国际贸易和国际金融的理论。
主要内容包括商品与服务贸易的基础贸易理论、各国管理与调节其对外经贸活动的贸易政策、由对外经贸活动所引起的国际收支的度量与调节的国际收支理论及国际收支调节政策等。
一、教学目的、基本要求
通过本课程的教学,使学生较为系统和扎实地掌握国际经济学的基本理论和分析方法;在此基础上注重培养学生运用理论模型分析现实经济问题的能力,为他们日后走上工作岗位或进一步深造提供一种有效的观察、分析和解决宏观经济问题的理论基础和思维框架。
二、教学方法
本课程主要采用课堂讲授的方法;同时,力求理论联系实际,深入浅出,用案例分析解释理论。
提倡学生阅读有关的专业杂志、报刊和书籍;并要求写作小论文,提高分析问题、解决问题的能力。
四、课程的学时与学分
本课程的课内学时为60,3学分;分20周完成。
五、考核方式:
期末作书面闭卷考试,期末考试的成绩占总成绩的70%。
平时成绩占30%,平时成绩包括小论文、课堂发言、小测验等。
六、指定教材及参考资料
《国际经济学》(第五版),(美)DominickSalvatore著,清华大学出版社;
彼德林德特著《国际经济学》,1998年上海译文出版社;
InternationalEconomicssixedition(RobertJCarbaugh)1998South-WesterncollegePublishing;TheInternationalEconomy(PeterBKenen)
陈同仇、薛荣久主编《国际贸易》、刘佛年主编《国际金融》对外经济贸易大学出版社
参考资料:
《世界经济》、《国际贸易》、《国际金融研究》等相关杂志;《国际经贸消息》、《国际商报》等报刊。
七、教学内容与进度安排
(以下系初步按排,实际过程中,将适当作一些调整)
第一章绪论2课时
第二章比较优势理论5课时
第三章国际贸易的标准理论4课时
第四章供求、提供曲线与贸易条件4课时
第五章要素禀赋与H--O理论6课时
第六章规模经济、不完全竞争和国际贸易3课时
第七章经济增长与国际贸易2课时
第八章贸易壁垒----关税4课时
第九章非关税贸易壁垒与新保护主义4课时
第十章经济一体化:
关税同盟与自由贸易区4课时
第十一章国际贸易与经济发展3课时
第十二章国际资本流通与跨国公司3课时
第十三章外汇市场与汇率4课时
第十四章国际收支平衡表3课时
第十五章国际收支的调整政策与理论3课时
(宏观开放经济条件下国际收支失衡的调整政策和主要理论)
教学内容
第1章绪论
教学目的与要求
通过本章的教学,要求学生掌握:
全球经济一体化、产品的国际化等概念;了解国际贸易与一国的生活水平的关系;掌握国际经济学的主要问题及国际经济理论和政策的目的;对报刊杂志上有关国际经济学的文章有一个大致的理解。
第一节国际经济学的重要性
第二节国际贸易与一国的生活水平
第三节国际经济学的主要问题
第四节国际经济理论和政策的目的
第四节
第五节当前的国际问题
主要内容:
国际经济学的重要性、国际贸易与一国的生活水平的关系、国际经济学的主要问题、国际经济理论和政策的目的、当前的国际问题。
Ø本章思考题:
1.找出有关国际经济学方面的文章。
2.理解国际经济学的研究对象。
第2章比较优势原理
第一节重商主义
发端于15世纪,全盛于16-17世纪,18世纪趋向衰落。
主要观点:
只有金银才是财富,对外贸易是获取财富的源泉。
主要采取了以下对策:
限制输入政策
促进出口措施
其它措施——保护农业,英国1660-1689年产生了谷物法;英国政府通过了《职工法》鼓励外国技工的移入;1651年英国通过了《航海法案》;奖励人口。
他认为分工可以提高劳动生产率。
第二节、亚当Smith(1723-1790)的绝对成本学说
他认为分工可以提高劳动生产率
☪分工能提高劳动者的熟练程度
☪使每一个人从事专业生产,节省与劳动没有关系的时间
☪有利于发明创造
贸易可以引起国际分工,国际分工的基础是天然禀赋或后天的有利条件。
如果每一个国家都按照有利的条件进行分工,然后进行交换,将使得资源与劳动力得到极大的利用。
从而提高劳动生产率,增加财富。
第三节大卫RICARDO的相对比较成本学说
☪比较成本学说产生的历史背景
☪主要内容
☪对比较成本的评价
第3章国际贸易的标准理论
第一节成本递增条件下的生产可能曲线
在现实的生活中,一国的通常面对的是机会成本递增。
边际成本递增使得生产可能曲线是一条凹向原点的曲线。
第二节同一无差异曲线
第三节
第4章国际贸易的标准理论
通过局部均衡与一般均衡对上2节的内容作进一步的分析。
第一节贸易均衡相对商品价格的局部均衡分析
根据A国的X商品市场的出口状况可以推出B图X商品的国际贸易供给市场曲线。
根据B国的X商品市场的进口状况可以推出B图X商品的国际贸易需求市场曲线。
案例4-1(P67)
第二节提供曲线
提供曲线:
一国为了进口某一数量的商品而愿意出口的商品数量。
提供曲线的推导:
相对价格(斜率)下,愿意出口的数量。
提供曲线是凸向具有比较优势的产品轴。
A国在生产更多用于出口的X时会面临机会成本递增问题。
A国消费的Y越多,X越少,Y的边际效用就会低于X的边际效用。
第三节均衡相对商品价格与贸易的一般均衡分析
2个国家提供曲线的交点时开展贸易时的平衡价格。
图4-5与前面3-4的结果是一致的。
在其它点上供需不平衡。
第四节局部均衡与一般均衡的关系
S表示A国对于商品X的供给曲线(来源于4-3),D表示B国对于X的进口需求曲线(来源于4-4),相交点是均衡价格。
第五节贸易条件
各国通常利用贸易条件作为衡量贸易实绩的指标。
●净贸易条件N——出口价格指数/进口价格指数*100%
●收入贸易条件=N*出口数量指数
●单项因素贸易条件=N*出口商品劳动生产率指数
●双项因素生产条件=N*出口商品劳动生产率指数/进口商品劳动生产率指数
第5章资源要素禀赋与H-O理论
第一节H-O理论的假设
第二节H-O理论主要结论
每个区域都生产和利用它相对丰富的生产要素
区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别
商品贸易会使得各个区域的工资、地租、利润趋向一致。
第三节H-O理论主要内容
生产要素供给比例说
生产要素价格均等说
第四节、里奥惕夫之谜及H-O理论的扩展
第6章规模经济、不完全竞争与国际贸易
里昂惕夫之谜如何解释?
H-O理论的假设是不切合实际的
第一节H-O理论与新贸易理论
H-O理论是建立在许多假设的基础之上。
这些假设一部分是可以放松的,但另一部分是无法放松的。
没有办法放松的假设,只有用新的贸易理论来进行解释。
1、假设1(2个国家、2个因素、2种产品)放松之后,只是变得复杂,不会影响贸易模式。
2、假设2:
静态的放松可以将科学技术水平作为一个生产要素,问题是动态的如何解释,这只能用技术差距与产品周期理论来解释。
3、假设3:
是X=劳动密集型,Y=资本密集型。
暗示没有要素密集度颠倒。
经验证明,要素密集度颠倒不是普遍现象。
4、假设4:
规模不变。
规模递增的基础上可以进行贸易,但无法用H-O理论加以解释。
5、假设5:
不完全分工。
放松这一假设不会影响结果。
6、假设6:
偏好的差异比各国生产要素存量差异要小;其次,各国的偏好差异也不是很大。
7、假设7的放松(完全竞争)会带来一些麻烦,需要有新的理论。
8、假设8:
国际间无要素的流动。
由于国际要素的流动可以作为国际贸易的替代,因而放松这个假设只需要对H-O理论作一些修正。
9、假设9的放松只是减少了贸易量与贸易额及双方的收入,只是一种修正而不是推翻。
10、假设10的放松会带来一些问题。
但是充分就业的假设是比较容易满足的。
11、假设11的放松会带来一些问题。
但大多数国家的贸易额与1其GDP相比比较小,因此,只有在比较优势比较小时,H-O贸易模式才会有问题。
第二节规模经济与国际贸易
H-O理论的一个重要的假设是规模报酬不变。
但在规模报酬递增的条件下,其贸易形式是H-O理论不能解释的。
什么是报酬递增?
报酬递增的曲线形式是凸向原点。
报酬递增的贸易形式6-1(P122)。
1、林德的需求相似论
(TheoryofDemandPreferenceSimilarity)
是对里昂惕夫之谜的补充解释。
用国家之间的需求结构相似来解释工业品贸易发展的理论。
林德认为:
H-O理论只适用与初级产品与工业品的贸易,而不适用于工业品与工业品之间的贸易。
原因是由于前者主要是由供给方面决定的,而后者主要是由需求决定的。
林德认为:
工业品初期只是满足国内的需要,一旦市场扩大到可以使企业获得规模经济时,就会想扩大销售范围,将产品推向市场。
由于该产品是为了满足国内收入水平和偏好生产的,故该产品主要出口到那些喜好相似的国家。
需求结构与偏好越相似,其贸易量就越大。
林德认为:
偏好是由收入水平决定的。
因此人均收入水平相似国家之间的贸易量可能是最大的。
第三节不完全竞争与国际贸易
由于现代很多产品不是同质的,这就使得国际贸易包含一部分产业内的贸易。
这种贸易模式不能用前面的理论来加以解释。
(案例6-1)
产业内贸易的目的是为了利用规模经济。
1、产业内贸易与H-O理论的区别
H-O理论是基于各国有事要素禀赋的差异,而产业内贸易是基于产品差异与规模经济。
这样,前理论适用与要素禀赋差别较大的国家,后面适合于要素比例比较相近的国家。
在规模经济的条件下,贸易模式不能够从贸易前的相对商品价格来确定。
H-O理论认为,贸易会降低一国稀缺资源的收入,而基于规模经济的产业内贸易可以使所有的要素都获得收入。
例如,建立自由贸易区(欧盟)受到欧盟各个阶层的拥护,而工会则强烈反对发达国家与发展中国家开展自由贸易。
原因是后者使工人的利益受到影响。
产业内贸易与零部件国际贸易的飞速发展有关。
暂时的结论:
比较优势确定产业间的贸易,规模经济确定产业内贸易。
前者是反映自然的比较优势,而后者则反映的是获得的比较优势。
2、产业内贸易的测量
产业内贸易可以用产业内贸易指数来衡量:
T=1-[|X-M|/(X+M)]
(X、M分别是某一种产业的出口额与进口额)
T的取值在0-1之间。
T越大表示产业内贸易量越大。
3、产业内贸易的正规模型
图6-2是产业贸易的正规模型(P128)。
在垄断竞争时,厂商的最优产出水平由MR=MC给出。
A国出口X而进口Y是产业间贸易模式(H-O)。
如果X、Y有不同的种类,则A国仍是X的净出口国,同时进口某些其它种类的X,并出口某些种类Y产品,这样就是产业内贸易。
当产品同质时,我们只有产业间贸易,如果产品是有差别的,则产业间与产业内贸易都会发生。
2国的要素禀赋和技术越接近,产业内贸易就越重要。
随着时间的推移,产业内贸易的重要性越来越大(?
)。
第四节基于动态技术差异的贸易
前面是基于天然禀赋与规模经济,接下来各国的技术变化会怎样影响贸易形式呢?
技术差距模型与产品周期理论就是研究这一问题。
我们可以把这种类型看成是H-O理论的扩展。
1、技术差距论(TheoryofTechnologicalGap)
由美国经济学家Posner提出。
Posner认为:
技术是过去对研究与发展进行投资的结果,可以作为一种资本或独立的生产要素。
但是,由于各国技术水平的差异,这样使得技术处于优势的国家在技术产品上获得出口的比较优势。
从这个意义上看,技术差距论是可以和H-O理论相衔接的。
一般说来,资本密集型的国家在技术产品上具有优势。
2、产品周期论(Productcyclemodel)
是技术差距论的扩展。
是由美国哈佛大学教授Vernon提出的。
产品生命周期论认为一个产品从开发到淘汰要经历4个阶段:
开发期、成长期、成熟期、衰退期。
开发期(OA):
国内生产、国内消费
成长期(AB):
处于垄断阶段。
国内生产,产品大部分国内消费,一部分出口
成熟期(BC):
产品已经标准化,进口国开始模仿。
国内生产,出口比重提高,进口国开始生产。
衰退期(CD、DE):
产品标准化国外产品返销创新国家时期。
这一时期,技术与产品已经实现标准化,参加此类产品生产的企业日益增多,产品成本与价格的作用十分突出。
在这种条件下,企业选择成本最低的地点进行生产,此时,发达国家的成本往往高于发展中国家,生产的最佳地点也从发达国家转向了发展中国家。
国内外生产并重——国外生产并返销国内。
3贸易理论的综合
H-O理论是传统贸易理论,主要解释发达国家与发展中国家之间的产业贸易。
其立足点在资源禀赋。
新贸易理论是解释发达国家之间的贸易,其立足点在规模经济和产业内贸易。
前者是立足于静态,后者立足于动态。
2者相互补充。
适用的范围不同。
第五节、运输成本、环境标准与国际贸易
放松假设9(P86)。
这里的运输成本包括了从甲处运往乙处的全部费用。
一种商品要进入国际贸易,前提条件是贸易价格差应该大于运输成本。
运输成本可以解释为什么许多劳务与商品为什么没有进入国际贸易流通领域(理发、水泥等)。
非贸易商品的价格是由国内供求决定的,而贸易商品的价格是由国际供求决定的。
随着运输成本的降低,许多非贸易商品转变为贸易商品。
对运输成本的局部均衡分析(P133)图6-4。
1、运输成本与产业选址
资源指向型产业(Resource—orientedindustries)
市场指向型产业(Market—orientedindustries)
流动型产业(Footloose—orientedindustries)
2、环境保护与国际贸易
由于环境成本没有计算到产品成本中去,所以环境污染会带来严重的贸易问题。
环境标准会影响国际贸易。
环境标准的低下成了一种比较优势。
随着经济水平的提高,人们对环境的要求也越来越高。
第7章、经济增长与国际贸易
主要内容:
动态地分析比较优势
第一节、生产要素的增长
生产要素是随着时间而发生变化的。
1、随着时间变化的劳动增长与资本积累
随着时间变化的劳动与资本禀赋的增长会导致曲线外移。
如果2者比例相同,成平衡增长(Balancedgrowth)
如果仅仅劳动增长,2种产品都会增长,但劳动密集型产品快于资本密集型产品,资本增加类似(参见图7-1)。
如果仅仅劳动增长,则资本/劳动的比率、劳动的生产效率、平均单位劳动的收入都下降。
2、雷布津斯基定理
假定商品的价格不变,如果一种生产要素增加,会导致使用这种生产要素的产品增加,同时另一种商品减少。
图7-2的说明。
1-2-1雷布津斯基定理的直观说明
因为商品的价格在单一要素增加时保持不变,所以要素价格(即工资与利率)也必须保持不变。
要使要素价格保持不变,必须使资本/劳动的比率及资本与劳动的生产力都不变。
使增加的劳动充分就业并保持资本/劳动的比率不变的唯一的办法是:
降低商品Y的产量以转移足够的资本(及小部分劳动)来吸收由于X产品产量的增加而增加的所有劳动。
第二节、技术进步
经验显示:
发达国家收入的提高主要依赖于技术进步。
技术进步有3种类型:
中性技术进步、劳动节约型技术进步、资本节约型技术进步。
1、技术进步与一国的生产可能曲线
所有的技术进步都使得生产曲线外移。
即生产能力扩大。
我们这里只讨论中性技术进步。
在中性技术进步情况下,如图7-3所示。
当仅有商品X的资本和劳动生产效益倍增时,对每一水平的Y来说,X的产出都增加一倍。
在缺乏贸易的条件下,所有的技术进步都会增加国家福利(生产可能曲线的增加)。
第三节、经济增长与贸易——小国的情况
在相对商品不变的情况下,如果一国可以出口商品的增长比率高于可进口商品增长比率,则增长会带来贸易规模的扩大,这被称为产生贸易(Protrade)。
相反则称为反贸易(Antitrade)或中性(Neutral)贸易。
1、要素增长、贸易与福利的图示
图7-4所示:
在X增长的情况下,A国的生产与消费都是产生贸易的。
贸易量的增长也就快于商品X的增长。
正常品与劣等品
A国增长后,由于其劳动力增长1倍而总消费量增加小于1倍(120X、160Y和70X、80Y),这种增长的结果,A国“代表性”公民的福利与消费下降。
2、技术进步、贸易与财富
结论:
不同类型的技术进步,会增加接者或者降低贸易量。
但总会增加小国的社会财富。
第四节、经济增长与贸易——大国的情况
大国与小国的一个区别:
大国可以影响到国际市场的价格,从而影响贸易条件。
第8章贸易壁垒——关税
从这一章开始,我们进入贸易政策部分。
第一节、关税的局部均衡分析
8-1的分析。
关税有几个方面的效应:
$关税消费效应:
关税带来国内消费的变化。
$关税的贸易效应:
关税导致贸易量的变化
$关税的收入效应:
关税带来政府收入的变化。
生产和需求的弹力性越大,关税的贸易效应越大,关税的收入效应越小。
1、消费者剩余和生产者剩余的关税效应
消费者剩余:
消费者对每一种商品所愿意支付的价格与实际支付价格的差。
从图形上看,它是实际购买价格水平线上需求曲线下的面积。
生产者剩余:
从长期来看,为了引导国内生产者提供由于关税所增加的额外商品而不用实现的支出。
2、关税的成本与利益
在上面的基础上来衡量关税的成本与利益。
消费者剩余的减少=a+b+c+d
净损失中的生产部分为b净损失中的生产部分为d
关税带来的国内收入的重新分配:
从国内消费者转移到了生产者。
3、关税结构理论
有效关税是对某个工业每单位产品“增值”部分的从价税率,其税率代表着关税对同类产品的真正的有效的保护程度
E(有效关税保护率)=T/V(T:
名义关税;V:
该行业最终产品的增值比率)
有进口原材料时则E=T-P*t/1-P(P原材料在最终产品的比重,t:
进口原材料的名义关税税率)
名义关税率对消费者很重要,而有效保护率对生产者很重要,因为它表明了对与进口商品竞争的国内生产的产品提供的保护程度。
对E=T-P*t/1-P的分析。
名义保护率具有很大的欺骗性。
这里存在着商品和国际要素的价格不受到关税的影响的前提条件。
第三节、小国关税的一般均衡分析
小国的特点是增加关税不会影响到世界市场同类产品的价格。
对于单个生产者,进口商品会增加一个与关税相同的金额,但对于小国作为一个整体来说,价格是不变的,因为是国家自己对自己征了关税。
假设条件:
国家将所得的关税全用于国民的公共福利。
1、图8-4的分析
对个人消费者而言PX/PY=2,而对国家而言仍然是面对PX/PY=1。
结果出口30Y,进口30X(其中15X进入消费,另外的15X作为关税)。
征收关税以后,生产的专业化降低,贸易的收益减少。
2、S-S定理
商品相对价格上升会增加在商品生产中密集使用的要素回报率或者收益力。
因此,该国生产所用的稀缺要素的真实回报率会随着关税的征收而上升。
(对劳动密集型产品征收关税)T(PX/PY)↑QX↑、QXLD↑、KD(LS、KS=D不变时)W/R↑
关税使得劳动总收入的比例增大。
由于关税带来总收入的减少,该国的资本和利率都在降低。
稀有资源在丰富资源的受损下得益。
对劳动密集型产品征收关税,会带来工资收入的提高,这就是工会反对贸易自由化的原因。
第四节、大国关税的一般均衡分析
使用局部均衡比较复杂,这里采取提供曲线的分析方法。
当一国征收关税时,其提供曲线沿着衡量其可进口商品的轴的方向旋转一个大小等于进口关税的量。
大国征收关税减少了贸易量,但改善了贸易条件。
因此,整个国家的财富有可能增加,这一点与小国不同。
1、大国关税效应的说明
图8-5。
P185
B国对进口商品征收100%的从价税反映在曲线上旋转至提供曲线2‘。
上的每一点都是提供曲线2的2倍(100%)。
征收关税前,均衡点在E,征收关税后,均衡点在E‘。
在点,B国以新的均衡价格PX/PY=0.8用40Y交换50X。
这样A国的贸易条件从PX/PY=1恶化为PX/PY=0.8;而另一方面,B国的贸易条件从PY/PX=1恶化为PY/PX=1.25。
在均衡点,B国出口40Y进口50X(其中25作为政府的关税,消费者消费余下的25X)。
这样对于单个的消费者而言,PY/PX=1.6。
由于B国PY/PX上升,当我们假设B国是大国时,S-S定理仍然成立。
只有在PY/PX下降时的特殊情况下才不成立,B国的W也下降。
这就是著名的梅特泽尔悖论。
S-S定理只有在长期内全部要素在工业国家之间都可以流动时才发生作用。
第五节、最优关税
大国可以通过征收一个最优的关税来提高国家的福利,前提是各个国家不报复。
1、最优关税(optimumtariff)的含义
最优关税(optimumtariff)——这样一种税率,使得一国贸易条件的改善相对于其贸易量的减少的负面影响的净所得最大化。
从自由贸易开始,当一国征收关税时,其福利逐步提高,然后,当关税超过最优关税时,其福利下降,最后这个国家通过征收禁止性的关税回到了自给自足的原点。
一方征收关税会使得贸易伙伴的福利下降,因而对方有可能报复,也征收一个最优关税,而报复性的关税会减少贸易量,一直下去会使得世界贸易量缩少。
纵使对方不予以报复,一方的所得也比另一方的损失要大,因而,对整个世界来说,征收关税会使得世界福利减少。
2、最优关税的说明
图8-6,P187。
小国的最优关税为0,因为关税不影响贸易条件。
第9章非关税壁垒与新保护主义
随着关税水平的下降,许多国家纷纷采取了非关税措施。
第一节进口配额(quota)
进口配额可以保护国内产业,可以改善国际收支。
局部均衡效应如图9-1(P202)
1、进口配额与关税的比较
在国内需求没有变化时,进口配额的作用与关税相同。
但当国需求上升时,进口配额对国内的保护程度更大,反之则小。
进口配额需要进口许可证的配套,因而是一种行政手段,因而有可能产生寻租行为;而关税是一种市场手段。
进口配额数量确定,而关税对数量的控制不确定。
第二节、其它的非关税壁垒
包括自动出口限制、技术贸易壁垒、国际卡特尔、倾销、出口补贴等。
1、自动出口限制
自动出口限制成功时,其作用相当于配额。
由于自动出口限制是出口方被迫作出的,其效果不如配额,另外出口国可以通过第3方转口绕开这个限制。
另外出口退税也引起了人们的关注,由于每个税制结构不一样,导致出口退税影响到产品的竞争力。
2、倾销
3、出口补贴
出口补贴可以看作是倾销的一种形式。
出口补贴的局部均衡分析如图9-2(P208)与前面的8-1相似。
补贴使得国外的消费者获益,国内福利受到损失,但为什么还要进行补贴呢?
第三节、保护主义与战略性贸易政策
保护政策是为了减少失业和平衡国际收支。
但这些措施都是“以邻为壑”,会带来对方的报复。
1、LIST(1789——1846)保护幼稚工业的做法
美国、德国、法国
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