贵州下半年证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题.docx
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贵州下半年证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题
贵州2016年下半年证券从业资格考试:
金融衍生工具概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.证券公司经营证券承销与保荐业务,需经__批准。
A.国务院证券监督管理机构B.国务院C.中国银监会D.证券交易所
2.债券质押式回购交易的申报操作类似于()。
A.股票交易B.凭证式国债交易C.期权交易D.期货交易
3.__是以股票的方式派发的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A.现金股息B.股票股息C.资本利得D.财产股息
4.资产评估报告书必须依照()的原则撰写。
A.公平、公正、公开B.客观、公正、实事求是C.准确、规范D.科学、合理
5.下列有关制备滴眼剂错误的是A.可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器B.对于药物性质稳定者,可先对原辅料及容器进行灭菌处理C.对主要不耐热品种,全部按照无菌操作法制备D.用于眼部手术或眼外伤的制剂,必须制成单剂量包装E.洗眼剂按注射剂工艺进行制备
6.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的__。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。
A.20%B.30%C.40%D.50%
7.作为新兴加转轨市场的中国证券市场,其特殊性不包括__。
A.国有成分比重较大B.机构投资者力量过强C.行政干预相对较多D.投机性偏高
8.基金管理人与托管人之间是__的关系。
A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者
9.某有限责任公司的注册资本为8000万元,资产总额为25000万元,负债总额为10000万元,现公司经批准变更为股份有限公司,则其折合的股份总额应该为——。
A.8000万元B.25000万元C.15000万元D.10000万元
10.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统,自()日始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
11.下列关于影响债券投资价值的因素的分析中,说法错误的是__。
A.信用级别越低的债券,债券的内在价值也越低B.市场总体利率水平下降时,债券的内在价值也下降C.债券的票面利率越低,债券价值的易变性也越大D.低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高
12.封闭期结束后,为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务,开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日()A.1B.2C.3D.4
13.基金与银行储蓄存款的差别主要表现在()。
A.性质不同B.收益不同C.风险特性不同D.信息披露程度不同
14.发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。
A.最大3名B.最大5名C.最大10名D.最大15名
15.柜台交易的转让价格一般由__报出。
A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司
16.我国现行法规规定,社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于______,企业债、金融债不高于______。
__A.40%;5%B.40%;10%C.50%;5%D.50%;10%
17.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A.债券收入现金流本身的税收特性不同B.现金流的形式C.现金流的时间特征D.征税机关
18.商业汇票属于__。
A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券
19.有的清算机构采用逐笔交收,即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收,主要是为了__。
A.简化操作手续,提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D.防范证券商的经营风险
20.对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。
A.分析目前与未来的经济环境,确定经济环境可能存在的状态范围B.确定各情景发生的概率C.预测在各种情景下,各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性D.以情景的发生概率为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
21.目前,我国证券投资基金托管费按__计提。
A.日B.周C.月D.季
22.基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。
A.投资管理人员B.行政管理人员C.财务管理人员D.风险管理人员
23.下列不属于基金信息披露的作用的是()。
A.有利于投资者的价值判断B.有利于消除证券市场的系统性风险C.有利于防止利益输送D.有利于提高证券市场的效率
24.证券市场价格的决定性因索不包括()。
A.证券购买者B.证券发行者C.证券供求双方D.证券交易所
25.柜台交易的转让价格一般由__报出。
A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司
26.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用的方式有()。
A.包销B.传销C.直销D.代销
27.关于波浪理论表述正确的是__A.牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪,2个下降浪B.在熊市中,波浪理论失效C.牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪,3个下降浪D.判断波浪具有统一的定义和标准
28.如果一个投资者看空某一期货合约,那么他将不会__A.购买看跌期权B.出售看涨期权C.买入该期货合约D.卖出该期货合约
29.”三公”原则不包括__。
A.公开B.公平C.公正D.公认
30.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院
31.关于集中竞价交易系统,下列说法不正确的是__。
A.集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件,包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B.信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C.信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D.监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控
32.在深圳证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日__和13:
00至15:
30。
A.09:
15至09:
30B.09:
30至11:
30C.09:
15至11:
30D.09:
30至11:
45
33.按照规定,下列论述不正确的是__。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议B.上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
34.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费
35.所谓__,是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳健的股票风格管理D.激进的股票风格管理
36.2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日。
如市场净价报价为96元,则按实际天数计算的利息累积天数为__。
A.62天B.63天C.64天D.65
37.发行可转换公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。
A.2000B.3000C.5000D.6000
38.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股,500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元,20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元,应付税费为5000万元,基金规模为20000万份。
基金份额单位净值为__元。
A.1.09B.1.15C.1.35D.1.53
39.基金管理公司的筹建和开业须经__批准。
A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会基金业委员会D.国家工商管理局
40.当KD处在高位,并形成两个依次向下的峰,而此时股价还在一个劲地上涨,这叫__。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶
41.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴__的个人所得税。
A.10%B.20%C.30%D.40%
42.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是__。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
43.关于中小企业板指数,下列描述错误的是__。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重C.中小板指数以2005年6月7日为基日,设定基点为100点D.中小企业板指数属于综合指数类
44.马柯威茨的《证券组合选择》发表于()年。
A.1948B.1950C.1952D.1955
45.在进行行业增长比较分析时,利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比,可以做出的判断不包括__。
A.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率B.确定该行业是否属于周期行业C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D.该行业内的市场结构和分布
46.登记结算公司于权益登记日R日登记送股,则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
A.R日当HB.R日后第一个交易日C.R日后第二个交易日D.R日后第三个交易日
47.上市公司并购重组中,因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。
A.10%B.20%C.25%D.30%
48.假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券,市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元,则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。
A.880B.900C.920D.1000
49.投资者认为市场效率较强时,可采用__。
A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换
50.证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的__,供委托人使用。
A.买卖成交报告单B.交割单C.指定交易协议书D.证券买卖委托书
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