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如何认识资本主义发展的历史进程研究综述

“如何认识资本主义发展的历史进程”研究综述

72中国特色社会主义研究6/2001

“如何认识资本主义发展的历史进程”研究综述

□常欣欣

江泽民同志在中央思想政治工作会议的讲话中提

出了四个“如何认识”的问题,其中之一是如何认识资本

主义发展的历史进程。

对这一问题我国理论界、学术界

近期进行了比较深入地研究和讨论。

现将各种观点综述

如下。

一、关于当代资本主义发展阶段

要回答当代资本主义处于什么阶段的问题,前提是

要区分资本主义不同的发展阶段。

现在学术界比较有代

表性的意见有两种,即四阶段和三阶段。

也有其他划分

法,如五阶段。

1.四个阶段:

第一个阶段是资本主义在封建社会母体内孕育、成

长并最终取代封建主义的阶段,即从15世纪到18世纪

中叶的英国产业革命,为期约300年。

第二阶段是资本主义的自由竞争阶段,为期约150

年,大体上从18世纪中叶产业革命开始到19世纪末向

垄断资本主义阶段过渡为止。

第三个阶段是垄断资本主义阶段（或称“一般垄断”

阶段、又称帝国主义阶段）,为期约50年,即从19世纪

与20世纪之交到第二次世界大战结束。

第四个阶段是第二次世界大战后出现的以“国家垄

断”为基本特征的新阶段,即通常所说的当代资本主义

阶段。

这个阶段既是帝国主义阶段的继续,又是不同于

帝国主义阶段的一个新阶段。

2.三个阶段:

近现代三次科技革命使资本主义经历了三个发展

阶段:

18世纪末开始的以蒸汽化为标志的第一次科技革

命,使欧美诸国摆脱了封建主义的羁绊,进入了自由资

本主义的发展阶段;19世纪末开始的以电气化为标志的

第二次科技革命,使自由资本主义发展到了垄断资本主

义,即帝国主义阶段;20世纪末开始的以信息化为标志

的第三次科技革命使垄断资本主义发展到了社会资本

主义阶段。

3.五个阶段:

14—15世纪是资本主义萌芽阶段;16—17世纪是

资本主义形成阶段;18—19世纪是自由资本主义阶段;

19—20世纪是垄断资本主义阶段;此后,垄断资本主义

进入当代资本主义阶段。

不管如何划分,理论界比较一致的观点都认为当代

资本主义从二战后,特别是80年代以来已经发展到一

个新的阶段,对这个阶段用什么概念来界定有以下几种

不同的看法。

比较多的观点认为,当代资本主义已经发展到国家

垄断资本主义阶段。

这个阶段不同于“一般垄断”阶段的

最明显特点,是垄断资本与国家政权相结合。

在这个阶

段上资本主义运行机制和管理体制均发生了很大的变

化,从而使当代资本主义进入一个新的发展阶段。

有的观点用社会资本主义来界定当代资本主义发

展阶段。

认为当代资本主义已超越了列宁所讲的帝国主

义阶段,发展到了社会资本主义阶段。

构成当代资本主

义发展为社会资本主义阶段的六个特征是:

社会化程度

更高、范围更广;生产资本从私人资本发展为社会资本;

资本主义社会结构发生了很大变化;国家的社会职能大

为增强;全球性的竞争和协作;发达资本主义国家的社

会主义因素在增长。

这种观点认为,社会资本主义就是

含有社会主义因素的资本主义。

另有观点认为,当代资本主义的新阶段可以用国际

垄断资本主义来界定。

因为当代资本主义的基本矛盾没

有解决,它最集中地体现为基本矛盾国际化。

只要我们

从世界体系的视角来观察资本主义,就会看到当代资本

主义基本矛盾国际化的种种表现。

资本主义基本矛盾国

际化的最主要体现,就是发达国家与不发达国家之间在

理论动态73中国特色社会主义研究6/2001

经济、科技等各个方面日益扩大的鸿沟。

资本主义的基

本矛盾在国际范围内,表现为生产的全球化与全球社会

财富的少数国家占有的矛盾。

还有观点认为,当代资本主义可称之为跨国垄断资

本主义。

以1979年撒切尔夫人和1980年里根上台实行

新自由主义为标志。

新自由主义的特点之一是大力推进

经济全球化。

从那以后在世界上形成“核心—半外围—

外围”的经济体系。

垄断资本主义也由此转变为跨国垄

断资本主义。

二、关于当代资本主义的新变化、新特点

当代资本主义与马克思、恩格斯和列宁的时代相

比,已经发生了很大变化,出现了许多新的情况和新的

特点。

这些新特点可以分别从生产力、生产关系和上层

建筑等方面加以归纳。

1.生产力:

一是生产力总量的大飞跃。

马克思恩格

斯在《共产党宣言》中指出,资产阶级在它建立统治后不

到100年的时间里创造的生产力比过去一切世代创造

的生产力总和还要多,还要大。

在最近半个世纪左右的

时间里,资本主义所创造的生产力又大大超过了它自己

以前的全部时期。

二是生产社会化程度大飞跃。

战后资本主义国家生

产的社会化程度远远超出了国界,在向洲际和全球扩

张。

正是这种扩张构成了经济全球化的原动力。

有学者

概括了社会化生产大飞跃的三个特点:

资本流动全球

化;社会生产信息化;经济构成虚拟化。

三是生产力质的大飞跃。

第三次科技革命后,发达

资本主义国家的社会生产力的基础发生了质的飞跃,这

是战后资本主义生产力发展的根本原因。

特别是信息技

术在生产力质的大飞跃中发挥了巨大作用。

有观点认

为,信息技术的出现以及在经济发展中的应用修改了马

克思在《资本论》中提出的由于科技进步即资本有机构

成的提高会导致利润率下降的结论。

2.生产关系方面:

当代资本主义在生产关系方面发

生了重大变化,这是毋庸置疑的。

但是,对变化的程度

（即是量变,还是质变或者是部分质变）和变化的性质

（即是出现了社会主义的性质,还是资本主义制度发展

的新形式）有不同意见。

（1）产业结构:

当代资本主义国家的产业结构即第

一二产业结构比例发生了重大调整,第一产业和第二产

业的比重在不断下降,第三产业的比重在不断上升,一

般都占到60%以上。

同时伴随着新科技革命,出现了许

多新兴产业。

在新科技革命的推动下,西方发达国家的

产业结构已完成了从劳动密集型到资本密集型再到技

术密集型和知识密集型转化。

与此相适应,西方发达国

家社会劳动结构上也发生了重大变化,在美国、英国等

发达国家社会劳动结构中脑力劳动者大大超过了体力

劳动者,成为社会劳动的主力军。

还有一个突出现象,就

是中间阶层越来越庞大。

（2）所有制关系:

当代资本主义国家在所有制关系

出现了令人瞩目的变化。

一是所有制形式更加多样化;

二是股权分散化。

有学者认为,当代资本主义在所有制

关系上出现了从原来以股东为中心向兼顾利益相关者

（即顾客、雇员、经理、供应商和股东等）为中心方向发

展;还出现了一种没有任何家族或财团控股的所有制,

即基金会所有制。

前者具有社会主义因素性质,后者就

是社会主义性质的所有制。

（3）劳资关系:

战后资本主义国家普遍采取多种形

式,允许工人参加企业管理,再加上比较完善的社会保

障机制,使劳资关系有所缓和。

3.上层建筑方面:

为了巩固资产阶级的政治统治,

发达资本主义国家对上层建筑也进行了相应的调整,进

一步发展和完善了资产阶级民主政治。

（1）进一步扩大了资产阶级民主,资产阶级国家公

民的政治权利和社会经济权利普遍进一步扩大。

（2）进一步健全和加强了资本主义法律体系,国家

通过宪法和法律,使各种权利主体的活动,特别是国家

的政权结构和国家权力的行使,均纳入法制的轨道,国

家法制化的程度大大提高。

（3）从内外两个方面,加强了对国家权力机构的监

督和制约。

（4）当代资本主义政治统治的阶级性虽没有改变,

但却表现出逐渐趋于淡化和隐蔽的趋势,与此同时,国

家管理经济和社会的职能大大增强,对经济和社会各领

域的渗透空前加强,诸如国家对社会经济和社会再分配

主动进行干预和调节;对社会各阶级、各阶层、各利益集

团之间的矛盾进行协调等等。

（5）在文化意识形态层面,提倡意识形态的多元化,

但自由主义、个人主义占据着主导地位,倡导个人自由、

个人奋斗,其主流有利于资本主义社会的稳定发展。

宗

教在当代资本主义国家的意识形态中起着重要的作用,

客观上充当着社会“心理医生”,有利于强化道德自律,

辅之以严格的法律,规范社会秩序。

当然,在部分人中也

存在有信仰危机、道德危机、颓废萎靡的一面,然而却很

难说这是社会的主流。

理论动态74中国特色社会主义研究6/2001

三、关于当代资本主义的自我调节

当代资本主义发生重大变化的根本原因,是战后资

本主义国家普遍进行了自我调节。

这种调节表现在对生

产力、生产关系、社会分配和社会保障制度等诸多方

面。

对资本主义国家自我调节的程度、性质和出路,理论

界有各种看法。

关于当代资本主义调节的基本做法:

主要是建立起

一套比较齐全、比较成熟的现代资本主义新体制;在经

济领域,告别了纯粹依靠市场机制调节的年代,增加了

国家的宏观干预和调控。

在社会层面,建立了标准参差

不齐,但比较完备的社会福利保障体系。

在政治领域,扩

大了资产阶级民主,健全了资本主义法律体系。

在文化

意识形态层面,形成了有利于资本主义社会稳定和发展

的主流意识形态。

调节的具体方式主要有两种:

一是不断向外扩张,

增大资本的规模和产出量,即所谓把“馅饼”做大;二是

进行结构转型,对生产方式和具体制度进行改革,跳出

原来的矛盾体系,在新的平台上构建各种关系。

关于调节的结果:

当代资本主义国家对经济生活的

干预与调节,不仅标志着国家同自由放任资本主义时代

充当“守夜人”的角色有明显区别,而且还表明资本主义

已经克服了市场机制的固有缺陷,减弱了经济危机的突

发性和破坏性,使阶级矛盾和社会矛盾趋于缓和,从而

使资本主义能够在相对稳定的环境中得到发展;现代资

本主义社会内部已经融合、吸收、生长了不少社会主义

的因素。

关于调节的性质,普遍认为,西方发达资本主义国

家的自我调节,并没有触动资本主义统治的根基,并没

有改变资本主义制度的性质,并没有解决生产社会化和

生产资料私人占有这一资本主义社会的基本矛盾。

所

以,它在一定程度上缓解私有制的生产关系对于生产力

的束缚的同时,又使私有制生产关系和生产力之间的矛

盾在新的基础上进一步积累和加深。

而且资本主义国家

自我调节带来的成果并不巩固,正受到全球化的冲击。

继凯恩斯主义、货币主义之后,“第三条道路”的出

现和盛行既是资本主义自我调节的表现,又是其自我调

节的结果。

有学者指出,“第三条道路”的实质是社会民

主主义与自由主义的结合。

这种理论主张以最小的社会

代价满足资本主义获得最大利益的需求。

其本质属于改

良主义的范畴。

四、关于当代资本主义与经济全球化

要透彻地研究当代资本主义就必须研究经济全球

化。

理论界比较普遍的看法是,当代资本主义在经济全

球化中获得了巨大的好处,同时全球化对资本主义也有

负面的影响。

好处主要表现为:

在经济全球化进程中,西方发达

国家的资本循环成了世界规模上的资本增殖运动;在经

济全球化条件下,发达国家在国际经济分工中承担着高

附加值的高新技术产业,而不发达国家却承担着低附加

值的传统产业;发达国家剩余价值的获取,大量来自购

买阶段、生产阶段、出卖阶段与不发达国家之间的不平

等交换;通过国际间的不平等交换,发达国家把国内原

来很尖锐的基本矛盾和严重问题在一定程度上转嫁给

了不发达国家,从而缓和了自身的矛盾。

负面影响主要表现为:

（1）经济全球化加速了资本

主义世界的分化,由于在全球化中受益程度的区别,在

发达国家之间,发达国家的不同的利益集团之间,产生

了各种各样的矛盾,资本主义政治和经济发展不平衡的

绝对规律,在全球化进程中得到了充分证明;

（2）伴随经

济全球化,移民全球化、犯罪全球化、武器扩散全球化、

生态恶化、资源短缺全球化、传染病全球化等问题给西

方资本主义带来了负面冲击,尤其是随着移民的大量增

加,族群矛盾、文化宗教冲突加剧;（3）全球化对西方政

治产生了深刻影响,如传统政党政治削弱,公民政治冷

淡情绪增加,政府普遍面临信任危机,极端保守势力、种

族主义、法西斯主义加强活动等;（4）在经济方面,全球

化削弱了国家对于经济活动的调控能力,加剧了发达国

家就业危机和结构性失业矛盾,金融风险加大等等。

在经济全球化浪潮席卷之下,西方资本主义国家几

十年来获得的文明成果也受到了冲击。

关于这一点,资

产阶级未来学家认为,资本主义越向后发展,贫富两极

分化、发展与环境的矛盾、人的行为与精神危机这三大

病症就越严重。

五、关于当代资本主义与新科技革命

第三次科技革命给当代资本主义的发展带来全面

而深刻的影响,其深度和广度都远远超过了前两次科技

革命。

当代资本主义生产力的每一方面的发展都与第三

次科技革命密切相关。

当代发达资本主义国家主导了这

次科技革命,并且最迅速、最深入地吸收了这次科技革

命的成果,将其转化为直接的生产力。

一般认为,这次科

技革命在三个方面推动了西方经济的发展。

1.科技革命促进了劳动生产率的提高。

新的科学技

术使传统的工业部门不断地得到改造,同时科学技术进

步促进社会分工进一步发展,从而为大大地提高劳动生

理论动态75中国特色社会主义研究6/2001

产率提供了技术基础和条件。

2.科技革命创造工业扩大再生产的物质条件。

技术

水平的提高及相应带来的更高的产出率,是战后西方国

家剩余价值率提高的原因之一。

剩余价值率的提高,又

有利于企业的货币资本的积累,进而扩大固定资本的投

资规模。

3.科技革命开创了新兴产业,拓展了生产领域的广

度和深度,扩大了国际国内市场。

由于新技术的大量涌

现,形成了新的市场需求,适应新的市场需求的新兴产

业也随之发展起来。

科技革命对经济发展的推动作用,在当代头号发达

资本主义国家美国表现得最为突出。

长期以来,美国高

度重视科技开发,信息革命带动的经济结构调整与升级

的直接结果是劳动生产率的大大提高,推动美国经济从

90年代初以来持续增长。

目前在发达资本主义国家的经济增长中,科技贡献

率已由本世纪初的20%—30%增加为70%左右。

特别是

信息技术形成的信息力,作为一种新型的生产力形式,

直接构成和决定着国家的综合国力。

六、研究当代资本主义的方法

对当代资本主义进行研究一定要有正确的方法,否

则就不能得出对当代资本主义的科学的认识。

1.要坚持用马克思主义的立场、观点和方法研究当

代资本主义。

虽然马克思、恩格斯、列宁对资本主义所作

出的某些结论需要修正和发展,但马克思主义的立场、

观点和方法并没有过时。

比如,我们只有坚持生产关系

一定要适应生产力状况的基本原理,才能正确把握“两

个必然”和“两个决不会”的关系。

又如,正确认识资本主

义发展历史进程,需要全面把握资本主义终将被社会主

义所取代的“历史必然性”,与实现这一过程的“长期曲

折性”这两个互相联系的方面。

对于列宁的《帝国主义论》,理论界普遍认为并没有

过时,但是需要丰富和发展,对有些具体分析今天应重

新认识。

2.应该实事求是地肯定资本主义在当代的新变

化。

从总体上看,当代资本主义的发展变化是不可否认

的人类历史的进步,早在100多年前,马克思就对资本

主义的历史功绩和取得的成就给予了充分的肯定。

列宁

也说过:

“任何一个马克思主义者都不会忘记,资本主义

比封建主义进步,而帝国主义又比垄断前的资本主义进

步。

”①同理,当代资本主义肯定比战前的资本主义更加

进步。

目前,从经济、科技发展和物质生活水平来看,发

达资本主义国家比我们这样的发展中国家要高得多。

这

是客观事实,我们不承认、不正视不行。

只有承认当代资

本主义的新变化是历史的进步,我们才能名正言顺地吸

收和借鉴资本主义创造的一切文明成果。

资本主义是我

们超越的对象,要超越就要善于学习和借鉴它的长处。

战后资本主义在自我调节中就学习了社会主义计划体

制的优点。

既然资本主义能向社会主义学习和借鉴,社

会主义也应该大胆吸收和借鉴资本主义的文明成果。

3.研究当代资本主义要有历史的眼光、全球的眼

光、发展的眼光。

如在资本主义与社会主义的关系问题

上,就是既有决裂又有继承,既有竞争又有合作。

绝不应

把问题局限在社会主义和资本主义两制的对立上。

更不

应搞那种绝对的对立、抽象的对立。

总的来说,社会主义

与资本主义还会是相当长时期的和平共处、激烈竞争。

与其把这一时期估计得短一点,不如估计得长一点。

又如,资本主义是作为一种世界体系而存在和发展

的,在当代经济全球化的背景下,资本增殖的环与周转

在全球范围进行。

因此,认识当代资本主义,不仅要着眼

于个别主要资本主义国家,更要从全球性、世界性的视

角出发。

在当今世界实行资本主义制度的国家中,发达

国家不过20多个,其余绝大多数都属于欠发达或不发

达的国家,为了获得对当代资本主义的全面的认识,考

察和研究资本主义时,就既应注视发达国家,也应注视

广大的不发达国家。

不发达国家的贫穷、落后、愚昧与发

达国家的富裕、文明、奢侈形成鲜明的对照,它们共同组

成当代资本主义的现实图景。

只有从全球性、世界性的

视角,才能对当代资本主义给予全面的把握。

再如,当代资本主义的发展变化是资本主义的自我

扬弃,马克思主义认为,资本主义在其自身矛盾的推动

下,不断进行着自我扬弃,是一个自我否定的过程。

由于

资本主义自身的扬弃,就使它开始向新的、更高级的社

会生产方式过渡。

这个过渡的实质是资本主义生产关系

适应生产力社会化的要求而不断地进行自我调整,这种

调整为社会主义提供了“现实的形式”和完备的物质基

础。

由于当代资本主义的新发展为社会主义准备了更加

成熟的物质条件,因而它不是离社会主义更远了,而是

更近了。

注释:

①《列宁全集》第23卷,第57页。

（作者系中共中央党校社会发展研究所教授）

责任编辑:

辛国安

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