基础押题卷二解析.docx
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基础押题卷二解析.docx
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基础押题卷二解析
基础押题卷二(解析)
单选题
1与封闭式基金相比,()是开放式基金所特有的风险。
A巨额赎回风险
B管理能力风险
C技术风险
正确答案:
A解析:
巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
考点:
巨额赎回风险的内容。
2一证券公司的注册资本为人民币5000万元,则其不可以从事的业务是()。
A证券自营业务
B证券经纪业务
C证券投资咨询
D与证券有关的财务顾问业务
正确答案:
A解析:
公司从事证券自营业务的注册资本最低限额为人民币1亿元。
考点:
注册资本要求。
32003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。
AA股
B中国企业在境外发行的股票
C红筹股
DB股
正确答案:
B解析:
2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,但仅限于中国企业在境外发行的股票。
考点:
有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场。
41999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结。
A《金融服务法案》
B《金融服务现代化法案》
C《商业银行法》
D《格拉斯—斯蒂格尔法案》
正确答案:
B解析:
1999年11月4日,美国国会通过《金融服务现代化法案》,废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》,取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍,标志着金融业分业制度的终结。
考点:
金融业分业制度终结的标志。
5以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是()。
A比例失调
B决策失误
C超越授权
D变相自营
正确答案:
A解析:
证券公司自营业务内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
考点:
自营业务内部控制。
6在基金交易费中,()是由登记公司或交易所按有关规定收取的。
A印花税,过户费,经手费,证管费
B印花税,过户费,交易佣金,任管费
C印花税,过户费,经手费,交易佣金
D印花税,交易拥金,经手费,证管费
正确答案:
A解析:
印花税、过户费、经手费、证管费等由登记公司或交易所按有关规定收取。
考点:
基金交易费的定义及内容。
7购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。
A期权
B期货
C互换
D远期
正确答案:
A解析:
期权又被称为“选择权”,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
考点:
金融期权的定义及内容。
8《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。
A国家战略任务
B坚持改革开放
C保证经济增长
D维持社会稳定
正确答案:
A解析:
国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述,对发展资本市场的政策措施进行整体部署,将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。
考点:
“国九条”的主要内容。
9深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。
A运行独立
B监察独立
C代码独立
D指数独立
正确答案:
A解析:
考察运行独立的概念。
考点:
“两个不变”和“四个独立”。
10中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。
它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。
A地方政府债券
B中央政府债券
C金融债券
D政府支持机构债券
正确答案:
D解析:
政府支持机构债券的有关内容。
考点:
政府支持机构债券和政府支持债券的内容。
11申请证券评估资格的资产评估机构,其依法设立并取得资产评估资格不得少于()年,发生过吸收合并的,还应当自完成()之日起满1年。
A2,工商变更登记
B3,工商变更登记
C2,工商注册登记
D3,工商注册登记
正确答案:
B解析:
申请证券评估资格的资产评估机构,其依法设立并取得资产评估资格不得少于3年,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年。
考点:
资产评估机构申请证券评估资格,应当符合的条件。
12交易所交易基金的英文简称为()。
ALOF
BQDII
CETF
DQFII
正确答案:
C解析:
交易所交易基金的英文简称为ETF。
考点:
ETF的定义及内容。
13一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用()。
A一级ADR
B三级ADR
C无担保ADR
D二级ADR
正确答案:
B解析:
如果要在美国市场上筹集资本,则须采用三级存托凭证。
考点:
有担保的存托凭证的定义及内容。
14下列关于企业年金的表述,错误的是()。
A企业年金不得购买投资性保险产品
B企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购
C企业年金是一种补充养老保险基金
D企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
正确答案:
A解析:
按照我国现行法规,企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资,企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具确良好流动性的金融产品,包括短期债券回购、信用等级在投资级上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。
考点:
企业年金的定义及投资范围的规定。
15利用期货交易进行套期保值的基本做法是,在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易。
A品种不同,数量不同,期限相当,方向相同
B品种相同,数量相当,期限相当,方向相反
C品种不同,数量相当,期限相当,方向相同
D品种相同,数量不同,期限不同,方向相反
正确答案:
B解析:
套期保值的基本做法是:
在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易,以期在未来某一时间通过期货合约的对冲,以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损,从而规避现货价格变动带来的风险,实现保值的目的。
考点:
套期保值的基本做法。
16普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是()。
A普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在公司解散清算之时
B普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配
C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配
D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
正确答案:
A解析:
考察普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件。
考点:
.公司资产收益权和剩余资产分配权的内容。
17证券登记结算公司将客户融资买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A客户
B登记计算公司
C存管银行
D证券公司
正确答案:
D解析:
投资者在融资融券交易中提交的担保证券实际上记录在证券公司客户信用交易担保证券账户中,并以证券公司为名义持有人登记在证券登记结算机构的证券持有人名册上。
考点:
融资融券业务的相关内容。
18以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是()。
A在证券交易所上市交易
B约定在一定期限内还本付息
C以短期融资为目的
D在银行间债券市场发行
正确答案:
A解析:
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
考点:
证券公司债券的种类。
19公司债券利息支出属于公司的()。
A营销经费
B利润
C费用范围
D直接成本
正确答案:
C解析:
债券利息是公司的固定支出,属于费用范围。
考点:
债券与股票的区别。
20从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是[]的。
A可加
B无限
C可测
D有限
正确答案:
B解析:
从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。
考点:
盈亏特点不同。
21最早的证券化产品以[]为支持。
A混合型证券
B房地产
C商业银行房地产按揭贷款
D应收账款
正确答案:
C解析:
最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券。
考点:
资产证券化根据证券化产品的属性分类。
22当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A中国人民银行
B证券监督管理机构
C财政部
D证券业协会
正确答案:
B解析:
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
考点:
政策及制度因素的内容。
23封闭式基金有固定的存续期,通常为()。
A1年以上
B2年以上
C3年以上
D5年以上
正确答案:
D解析:
封闭式基金有固定存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年。
考点:
封闭式基金与开放式基金的主要区别。
24尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。
A互换
B远期合约
C期货合约
D期权
正确答案:
C解析:
尽管交易双方也可能到期进行合约的结算,但多数情况下,期货合约并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结;而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
考点:
与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现。
25目前我国基金管理公司的业务不包括()。
AQFII业务
BQDII业务
C受托资产管理业务和投资咨询服务
D作为投资管理人从事企业年金管理业务
正确答案:
A解析:
我国基金管理公司的业务主要包括:
证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外,基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。
考点:
我国基金管理公司的主要业务。
26金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。
A多方面
B互相
C单方面
D双方面
正确答案:
C解析:
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
考点:
金融期权的定义及内容。
27以下关于我国证券公司债券的说法错误的是()。
A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C证券公司债券可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行
D中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
正确答案:
B解析:
证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
考点:
证券公司债券的种类。
28财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业()。
A收入和支出
B利润和税负
C股票价格
D利润和股息
正确答案:
D解析:
财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业利润和股息。
考点:
影响股价变动的宏观经济与政策因素
29从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的。
A有限
B可测
C无限
D可知
正确答案:
C解析:
从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。
考点:
金融期货与金融期权的区别。
30下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
C《证券投资基金法》属于法律
D《反洗钱法》属于法律
正确答案:
A解析:
考察证券市场的法律法规的区分。
《证券法》属于法律。
考点:
我国现行的主要证券市场法律。
31《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括()。
A负责组织和协调公司信息披露事务
B对公司董事,高级管理人员履行信息披露指责的行为进行监督
C负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
D持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的事实情况
正确答案:
B解析:
董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜,负责组织和协调公司信息披露事务,汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
考点:
《上市公司信息披露管理办法》的信息披露事务管理。
32《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
A50%
B70%
C80%
D100%
正确答案:
D解析:
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
考点:
以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度的三个特点。
33上海证券交易所和深圳证券交易所分别于()正式营业。
A1990年7月19日和1991年12月3日
B1990年7月3日和1991年12月19日
C1990年12月19日和1991年7月3日
D1990年12月9日和1991年7月31日
正确答案:
C解析:
1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
考点:
新中国资本市场的萌生的内容。
34我国目前对证券发行实行的是()。
A审批制
B注册制
C通道制
D核准制
正确答案:
D解析:
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是核准制。
考点:
证券发行核准制
35股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。
A股票股息
B财产股息
C负债股息
D现金股息
正确答案:
A解析:
股票股息是以股票的方式派发的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
考点:
股息的具体形式的种类及内容。
年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定,当日申购的基金份额自下一个()起享有基金的分配权益。
A交易日
B分红日
C工作日
D自然日
正确答案:
C解析:
2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定:
“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
”
考点:
证券投资基金的利润分配的内容。
37被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。
A1年
B2年
C3年
D4年
正确答案:
C解析:
考察执业证书的管理。
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
考点:
相关处罚。
38根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。
AA股的承销
B基金的承销和交易
C发起设立基金
DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易
正确答案:
B解析:
加入3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3,合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。
考点:
我国证券业在5年过渡期对外开放的主要内容。
39债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券,称之为()。
A贴现债券
B附息债券
C缓息债券
D息票累积债券
正确答案:
D解析:
考察息票累积债券的定义。
考点:
息票累积债券的的定义及特点。
40Shibor是中国货币市场的基准利率,是以()家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
A12
B14
C15
D16
正确答案:
D解析:
Shibor是中国货币市场的基准利率,是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
考点:
金融互换交易
41通常所说的交易所交易基金(ETF)是()。
A一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
B一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
C一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
D一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
正确答案:
A解析:
ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式。
考点:
ETF的定义及内容。
42一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股的基金是()。
A成长型基金
B平衡型基金
C收入型基金
D债券型基金
正确答案:
B解析:
平衡型基金一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
考点:
股票基金的定义及内容。
43股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A票面价值
B实际价值
C账面价值
D内存价值
正确答案:
B解析:
考察股票的清算价值的含义。
考点:
股票的清算价值的定义及内容。
44以下关于金融债券的说法错误的是()。
A保险公司次级债券也属于金融债券
B我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券
C商业银行可以发行金融债券
D非银行金融机构不可以发行金融债券
正确答案:
D解析:
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
考点:
金融债券的定义。
我国的金融债券的内容。
45深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。
A运行独立
B监察独立
C代码独立
D指数独立
正确答案:
A解析:
运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
考点:
“两个不变”和“四个独立”。
46深圳证券交易所综合指数不包括()。
A中小企业板指数
B行业分类指数
C创业板综合指数
D深证100指数
正确答案:
D解析:
深圳证券交易所综合指数包括:
深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数。
深圳100指数属于深圳证券交易所成分指数类。
考点:
综合指数类的主要内容。
47获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书。
A3年
B1年
C2年
D半年
正确答案:
A解析:
取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
考点:
证券业从业人员的资格管理。
48利率风险对长期债券的影响比对短期债券的影响()。
A相同
B要大
C无关
D要小
正确答案:
B解析:
利率风险对长期债券的影响大于短期债券。
在利率水平变动幅度相同的情况下,长期债券价格变动幅度大于短期债券,因此,长期债券的利率风险大于短期债券。
考点:
利率风险对不同证券的影响是不相同的。
49交易所交易基金的英文简称为()。
ANAV
BDTF
COTFS
DETF
正确答案:
D解析:
ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称,常被译为“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。
考点:
ETF的定义及内容。
50下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是()。
A标志着金融混业制度的终结
B同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》
C取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍
D推动了金融机构之间的购并重组
正确答案:
A解析:
考察金融机构混业化。
标志着金融分业制度的终结。
考点:
金融机构混业化的内容。
51证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是()。
A定向资产管理业务
B集合资产管理业务
C专项资产管理业务
D非定向资产管理业务
正确答案:
C解析:
证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是专项资产管理业务。
考点:
专项资产管理业务的特点。
52依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。
A首次公开发行股票及上市
B上市公司发行证券及上市
C上市公司召开董事会
D证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
正确答案:
C解析:
考察《律师事务所从事证券法律业务管理办法》提供的法律服务对象。
考点:
《办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以出具法律意见的事项。
53证券信用评级机构不属于[]。
A自律性组织
B证券服务机构
C法人机构
D证券市场中介机构
正确答案:
A解析:
证券信用评级机构不属于自律性组织。
考点:
资信评级机构从事证券业务的管理的相关内容。
54储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权,采取()托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。
A一级
B二级
C三级
D四级
正确答案:
B解析:
储蓄国债的特点。
考点:
储蓄国债的特点。
55我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
A三千万元
B五亿元
C五千万元
D一亿元
正确答案:
D解析:
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
考点:
注册资本要求。
56证券交易通常都必须遵循()。
A公开、公平、诚实信用原则
B公开、真实、公正原则
C公开、公平、公正原则
D公平、真实、诚实信用
正确答案:
C解析:
我国《证券法》规定,证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
考点:
交易原则和交易规则
57在美国发行的外国债券被称为()。
A美国债券
B扬基债券
C特种债券
D北美债券
正确答案:
B解析:
在美国发行的外国债券被称为扬基债券,它是由非美国人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。
考点:
外国债券的内容。
58关于股票,下列表述正确的有()。
A股票创设了股东权利
B股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动
C股票属于债权证券
D股东是公司财产的所有人,享有种种权利,对于公司的财产可以直接支配处理
正确答案:
B解析:
股票的作用不是创设股东权利,而是证明股东的权利;股票不属于物权证券,也不属于债权证券;股东虽然是公司财产的所有人,享有种种权利,但对于公司的财产不能直接支配处理,而对财产直接支配处理是物权证券的特征。
考点:
股票的性质。
59国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为()。
A建设国债
B战争国债
C赤字国债
D特种国债
正确答案:
C解析:
赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。
考点:
国债按资金用途分类。
60具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权,称之为()。
A百慕大期权
B障碍期权
C平均期权
D任选期权
正确答案:
D解析:
具有两种基础资产
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