台湾省证券从业资格考试政府债券考试试题.docx
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台湾省证券从业资格考试政府债券考试试题
台湾省2017年证券从业资格考试:
政府债券考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.境内上市公司所属企业申请境外上市,要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。
__A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%
2.关于核准制,下列说法不正确的是__。
A.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件B.我国的现行做法是,经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请,经交易所审查同意后安排上市C.实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
3.某股份公司因2000年度出现亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于__。
A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股
4.标准券的折算率比率是__。
A.债券面值折算成债券回购业务标准券的比率B.债券市值折算成债券面值的比率C.债券市场价格折算成债券面值的比率D.债券面值折算成债券市场价格的比率
5.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的__。
A.对比关系B.量比关系C.比例关系D.组成关系
6.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A.期末基金份额净值B.期末可供分配基金份额利润C.加权平均基金份额本期利润D.净值增长指标
7.国外证券市场一般以__作为回购交易的报价方式。
A.年收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.到期回购价
8.特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。
A.接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产B.以持有资产为基础发行证券化产品C.具有“破产隔离”的作用,即发起人破产对其不产生影响D.负责提升证券化产品的信用等级
9.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一,但这一部分不包含下面的__。
A.决策依据B.投资程序C.收益分配D.风险控制
10.根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》,企业短期融资券是指企业在__发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。
A.银行间债券市场B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.全国债券电子交易系统
11.中国主权财富基金的发端是__。
A.中国国际金融有限公司B.中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理局D.中国银监会
12.律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构,为基金管理公司提供法律、会计服务。
A.会计师事务所B.投资咨询公司C.基金监管机构D.基金行业自律组织
13.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A.协议价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格
14.基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于__人。
A.1B.2C.3D.4
15.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以__的罚款。
A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下
16.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.一般决议
17.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限投资于__。
A.股票B.基金C.国债D.证券衍生产品
18.__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。
A.比例包销B.代销C.全额包销D.余额包销
19.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟发行的股本总额超过______亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应达______以上。
()A.3;15%B.3;25%C.4;15%D.4;25%
20.发行人应当遵循(),按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A.公平性原则B.完整性原则C.重要性原则D.及时性原则
21.下列关于证券公司相关业务的说法中,不正确的是__。
A.证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B.证券公司应加强内部风险控制C.证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D.证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
22.无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则,关联交易的价格原则上应不偏离__的价格标准。
A.市场独立第三方B.市场平均C.由中国证监会核准D.由母公司核准
23.下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。
A.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币1亿元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
24.套利的理论基础在于经济学中所谓的__。
A.看不见手原理B.一价定律C.报酬边际递减规律D.完全竞争市场理论
25.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以__的罚款。
A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下
26.下列不属于集合资产管理业务特点的有__。
A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.要设定特定的投资目标
27.股指期货交易有严格的价格限制制度,其熔断幅度为上一交易日结算价的__。
A.±6%B.±8%C.±5%D.±10%
28.深圳证券交易所配股认购于______开始日,认购期为______个工作日。
__A.R;5B.R+1;10C.R+1;5D.R-1;10
29.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。
A.20%~40%B.50%~70%C.70%~90%D.40%~90%
30.按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由__机构担任。
A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.基金管理公司
31.营业部电脑管理的软件管理不包括__。
A.运行效率B.行情分析C.业务处理D.软件更新
32.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。
A.交割B.交收C.清算D.结算
33.资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则__。
A.越小B.越大C.不变D.不能确定变化方向
34.__是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A.公开报价B.对话报价C.格式化询价D.双边报价
35.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部,这一过程为__。
A.转托管B.双重托管C.复合托管D.指定托管
36.获准上市的基金,须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A.7B.5C.3D.1
37.基金资产保管的主要内容包括__。
A.保管基金印章B.基金资产账户管理C.基金重要文件保管D.核对基金资产
38.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,__应该折算成国家股。
A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C.全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份
39.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户,名称为__。
A.集合资产管理计划名称B.证券公司——集合资产管理计划名称C.托管银行——集合资产管理计划名称D.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
40.指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的()。
A.稳定性B.系统风险C.流动性风险D.非系统风险
41.在__情况下,证券市场将呈现上升走势。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通货膨胀下的GDP增长C.宏观调整下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动
42.表示多空双方争夺激烈,最后股价回到原处的K线是()A.AB.BC.CD.D
43.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必需的__A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出ADR
44.上海证券交易所B股买卖委托,一个交易单位的标准为__。
A.100股B.500股C.1000股D.1500股
45.辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议。
下列选项中,不属于整改建议至少应包括的内容的是()。
A.整改所要达到的目标B.解决问题的措施C.解决问题的整体方案D.解决问题的责任人
46.上市公司公开发行新股是指__A.向不特定对象公开募集股份。
B.向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象发行新股
47.上市公司召开股东大会,董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。
A.10B.20C.30D.45
48.基金会计必须以__为会计核算主体。
A.所管理的所有基金B.所管理的每只基金C.所投资的上市公司D.公司自身资产
49.设某股票报价为30元,该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元,按5%年利率借入3000元资金,并购买1000股该股票,同时卖出1000股1年期期货,2年后盈利为__元。
A.157.5B.165.5C.192.5D.207.5
50.某A股的股权登记日收盘价格为30元每股,送配股方案每10股配5股,配股价格为每股10元,那么该股票的除权价格为__元。
A.17B.21C.17.5D.21.5
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