压力容器D1D2级制造许可鉴定评审记录.docx

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压力容器D1D2级制造许可鉴定评审记录

文件编号：

AHTJ-PSPX/QR-RQ02-2010

压力容器制造许可现场鉴定评审记录

申请单位＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿_

申请类别＿□增项□升级□取证□换证＿＿＿

申请级别＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿_

评审组长＿＿＿＿＿＿评审员＿＿＿＿＿＿_

评审日期＿＿＿年＿月＿日至＿＿月＿＿＿日

发布日期：

二0一0年十一月十五日

实施日期：

二0一一年元月一日

安徽省特种设备检测院

说明

一、《压力容器制造许可现场鉴定评审记录》（以下简称《现场记录》）适用于现场评审工作。

二、《现场记录》分为三部分：

第一部分〈资源条件〉；第二部分〈质量保证体系的建立和实施〉；第三部分〔产品（设备）安全性能抽查检验〕。

第一部分〈资源条件〉依据国务院373号令《特种设备安全监察条例》、国质检特[2005]220号《特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则》、TSGZ0004—2007《特种设备制造、安装、维修质量保证体系基本要求》、TSGZ0005—2007《特种设备制造、安装、维修许可鉴定评审规则》和国质检锅[2003]194号《锅炉压力容器制造许可条件》等法规、规章和技术规范的要求编制。

第二部分〈质量保证体系的建立和实施〉依据TSGZ0004—2007《特种设备制造、安装、维修质量保证体系基本要求》、TSGZ0005—2007《特种设备制造、安装、维修许可鉴定评审规则》的有关要素要求编制，其中评审项目所选取的体系要素应考虑申请单位的实际管理情况。

第三部分〔产品（设备）安全性能抽查检验〕依据TSGZ0004—2007《特种设备制造、安装、维修质量保证体系基本要求》、TSGZ0005—2007《特种设备制造、安装、维修许可鉴定评审规则》等法规、规章和技术规范的要求编制。

三、《现场记录》填写要求

1、记录的填写必须用黑色钢笔或签字笔填写，并确保清晰、工整，易于识别，不得用计算机录入后打印。

2、记录的修改应当规范，修改时用“—”改，修改人员必须在修改处签名。

3、存在问题应在对应的评审记录栏中逐一说明，问题的表述应客观、准确、简洁、具体。

4、每一项“评审结果”栏的填写：

根据该项的评审情况，在相应的“□”画“√”。

5、评审结束后，评审人员应在各自的现场记录上签字，并完整地填写评审日期，同时经申请单位负责人签字确认。

一、压力容器制造许可资源条件审查表

项目

评审内容

评审要求

评审记录

评审结果

1单位资质

1.1营业执照

组织机构代码证

查看独立法人资格或营业执照、组织机构代码正本是否与提出申请的信息一致

□符合□不符合

□需要整改□不适用

1.2原许可证

查看原许可证正本是否与提出申请的信息一致

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2质保体系

人员

2.1质保工程师

是否有任命文件，是否具有相关专业知识和一定资历，工程师职称。

核对学历、职称证书、劳动合同。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.2质量控制系统责任人员

2.2.1设计、工艺

是否有任命文件

是否是相关专业工程技术人员；

是否与申请单位签订了劳动合同；

是否最多只兼任两个管理职责不相关的质量控制系统责任人。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.2.2材料

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.2.3焊接

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.2.4理化

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.2.5热处理

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.2.6无损检测

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.2.7压力试验

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.2.8检验

□符合□不符合

□需要整改□不适用

3技术人员

应具备适应压力容器制造和管理需要的专业技术人员

□符合□不符合

□需要整改□不适用

项目

评审内容

评审要求

评审记录

评审结果

4作业

人员

4.1焊工

具有不少于6名持证焊工，且具备至少2项合格项目

□符合□不符合

□需要整改□不适用

4.2组装人员

应具有满足压力容器制造要求的组装人员

□符合□不符合

□需要整改□不适用

4.3无损检测人员

无损检测分包时，应配备RTⅡ级无损检测责任人员；

无损检测不分包时，至少应具有RT和UTⅡ级人员各2人·项，无损检测责任人员应具有Ⅱ级资格证书。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5场地

设备

工装

5.1制造场地

5.1.1制造场地

应具备适应压力容器制造需要的制造场地。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.1.2不锈钢、有色金属容器制造

不锈钢或有色金属容器制造企业须有专用的制造场地，不得与碳钢混用。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.1.3压力容器材料存放要求

具有存放压力容器材料的库房和专用场地，并应有有效的防护措施，合格区与不合格区有明显标志

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.1.4焊接材料存放要求

具有满足焊接材料存放要求的专用库房和烘干、保温设备

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.1.5射线曝光室

具有与所制造产品相适应的足够面积的射线曝光室

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.1.6焊接试验室

具有与所制造产品相适应的足够面积的焊接试验室

□符合□不符合

□需要整改□不适用

项目

评审内容

评审要求

评审记录

评审结果

5场地

设备

工装

5.2设备和工装

5.2.1焊接设备

适应压力容器制造需要

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.2.2起重设备

适应生产制造吊装要求

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.2.3成型设备

卷板机或满足经常性、典型产品需要、特殊情况可分包

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.2.4切割设备、

适应压力容器制造需要

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.2.5机加工

适应压力容器制造需要、可分包

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.2.6工装

满足压力容器制造需要

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.2.7无损检测设备

满足压力容器制造需要，可分包

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.2.8耐压试验设备

满足压力容器制造需要

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.2.9气密试验设备

满足压力容器制造需要

□符合□不符合

□需要整改□不适用

主要问题：

评审员：

年月日

申请单位人员确认：

二、压力容器制造许可质量保证体系审查表

项目

评审内容和要求

评审记录

评审结果

1管理职责

1.1质量方针和目标

查阅质量保证体系文件的相关内容，结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，采用与有关责任人员交流、座谈等方式，审查申请单位制定的质量方针和目标是否符合以下要求：

（1）形成正式文件，并经法定代表人（或其授权代理人）批准；

（2）符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性，突出特种设备安全性能的要求；（3）贯彻落实到责任人员和相关人员；（4）质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺；（5）对质量目标进行量化，并按相关规定进行了分解和定期考核。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

1.2质量保证体系组织

审查申请单位是否建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

1.3责任人员职责、权限

查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求：

（1）规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责；

（2）在管理层中任命了1名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；

（3）质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验、试验人员的职责、权限、相互关系、以及系统、人员的工作接口控制和协调措施；

（4）任命了各质量控制系统的责任人员；

（5）质量保证体系责任人员在特种设备制造过程中胜任并履行其职责、权限。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

1.4管理评审

每年至少进行一次管理评审，确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性，满足质量方针和目标，并保存管理评审记录。

查阅管理评审记录及报告，审查申请单位的管理评审是否符合质量保证体系文件的规定。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

项目

评审内容和要求

评审记录

评审结果

2质量保证手册

2.1质量保证手册

质量保证手册应当描述质量保证体系文件的结构层次和相互关系。

查阅申请单位提交的质量保证手册和相关资料。

审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.2程序文件（管理制度）

程序文件（管理制度）与质量方针相一致、满足质量保证手册基本要素要求，并且符合本单位的实际情况，具有可操作性。

查阅申请单位提交的质量保证手册和程序文件（管理制度）。

审查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件（管理制度）规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.3作业（工艺）文件和质量记录

作业（工艺）文件（通用或者专用）和质量记录应当符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要。

文件格式及其包括的项目、内容应当规范标准。

查阅质量保证体系文件、技术文件、作业（工艺）文件和质量记录，抽查所使用的作业（工艺）文件和质量记录等，审查是否符合以下要求：

（1）作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要；

（2）记录的格式及其包括的项目、内容能够规范标准。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

2.4质量计划（过程控制卡）

质量计划能够有效控制产品（设备）安全性能，能够依据各质量控制系统要求，合理设置控制环节、控制点（包括审核点、见证点、停止点），满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况。

审阅质量保证体系文件有关质量计划（过程控制卡）的规定，审查质量计划的编制和实施是否符合如下要求：

（1）质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况；

（2）按照质量计划的要求，实施了特种设备制造过程控制；（3）质量计划中各个控制环节、控制点均由相关负责人员签字确认。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

项目

评审内容和要求

评审记录

评审结果

3文件和记录控制

3.1文件和记录控制程序文件（管理制度）

查阅文件和记录控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。

审查是否明确规定了文件和记录的受控范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接受）的要求，质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

3.2文件和记录的控制

结合抽查产品（设备）的质量档案，查阅质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案）、设计文件、作业（工艺）文件、质量记录、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等，审查这些文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本。

外来文件是否齐全、有效。

质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存、贮存是否符合规定。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

3.3法规、安全技术规范及标准的完整与有效性

查阅相关的法规、安全技术规范及标准明细表，审查申请单位所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

4合同控制

4.1合同评审程序文件（管理制度）

查阅合同评审程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。

审查是否规定了合同评审的范围、内容，合同鉴定、修改、会签程序和要求。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

4.2合同评审

抽查近期合同评审记录，审查是否符合以下要求：

（1）所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；

（2）合同的签订、修改、会签按程序审批；

（3）按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

项目

评审内容和要求

评审记录

评审结果

5设计控制

5.1设计控制程序文件（管理制度）

查阅设计控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。

审查设计控制内容（如设计输入、输出、验证、修改、外来设计文件控制、设计许可、等）是否符合相关要求。

设计控制的范围、程序、内容如下：

（1）设计输入的内容包括依据的法规、安全技术规范、标准及技术条件等，形成设计输

入文件（如设计任务书等）；

（2）设计输出，应当形成设计文件（包括设计说明书、设计计算书、设计图样等），设

计文件应当满足法规、安全技术规范、标准及技术条件等要求；

（3）按照相关规定需要设计验证的，制定设计验证的规定；

（4）设计文件修改的规定；

（5）设计文件由外单位提供时，对外来设计文件控制的规定；

（6）法规、安全技术规范对设计许可有规定时，应当制定相关规定。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.2设计过程控制

审查设计过程控制是否符合以下要求：

（1）设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程得到有效控制；

（2）设计文件符合安全技术规范、标准的规定；

（3）设计文件的修改符合安全技术规范的要求。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

5.3外来设计文件的控制

设计文件由外单位提供时，抽查设计文件，审查外来设计文件是否符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

项目

评审内容和要求

评审记录

评审结果

6材料

、

零部件控制

6.1材料、零部件（包括配套设备、下同）控制程序文件（管理制度）

查阅材料、零部件控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。

审查是否规定了压力容器制造所使用材料（零、部件）的控制范围、程序、内容，是否符合相关规定。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

6.2采购控制

查阅采购合同、合格分供方名录及评价报告，抽查材料库、零部件库、焊接库和制造现场，审查采购控制是否符合以下要求：

（1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；

（2）分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施，法规、安全技术规范对分供方的产品（设备）有行政许可要求时，应当对分供方的行政许可情况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价；

（3）采购计划和采购合同按照有关程序实施，经责任人员审批、签字确认。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

6.3材料控制

按照质量体系文件的相关要求，结合对材料库、零部件库、焊材库和制造现场的巡查，检查材料、零部件验收（复验）记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料代用记录，审查是否符合以下要求：

（1）材料、零部件的验收（复验）按照规定的控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收（复验）质量得到有效控制。

（2）材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求；

（3）材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致；

（4）发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

项目

评审内容和要求

评审记录

评审结果

7作业

（

工艺

）控制

7.1作业（工艺）控制程序文件（管理制度）

查阅工艺控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

7.2作业（工艺）控制实施

结合抽查产品（设备）安全性能，查阅产品（设备）的作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录、产品（设备）档案、施工验收记录、竣工报告等，抽查施工现场特种设备作业人员使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况是否符合要求。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

7.3工装模具控制实施

查阅工装模具台帐，抽查工装模具的检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况，审查工装模具管理是否按照相关要求执行。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

8焊接控制

8.1焊接控制程序文件（管理制度）

查阅焊接控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

8.2焊接人员管理

按照申请单位提交的特种设备焊接人员明细表和焊接人员资格证，抽查焊接人员档案，并且抽查产品（设备）质量档案或在焊接现场检查焊接人员资格和施焊记录，审查是否符合以下要求：

（1）建立了焊接人员档案并妥善保存；

（2）焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；

（3）焊接人员标识清晰（根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式，如钢印、资料记录等），且与施焊记录一致；

（4）焊接人员施焊项目持证的合格项目。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

项目

评审内容和要求

评审记录

评审结果

8焊接控制

8.3焊接材料控制

结合现场巡视，根据抽查产品（设备）档案和焊接材料验收（复验）记录和报告、焊接材料台帐（发放、领用记录）、焊材库温湿度记录、焊接材料烘干保温记录等资料，审查焊接材料控制是否符合以下要求：

（1）焊接材料的储存条件满足相关规定；

（2）焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求；

（3）焊接材料采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

8.4焊接工艺评定及焊接工艺

审查焊接工艺评定报告（PQR）（施焊记录、检验检测报告等）、焊接工艺指导书（WPS）、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样，产品施焊记录等是否符合以下要求：

（1）焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡符合相关安全技术规范及其相应标准的规定；

（2）焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺；

（3）焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关的规定。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

8.5焊接过程控制

针对性的专门检查，根据抽查产品（设备）的质量档案，检查焊接过程控制，审查是否符合以下要求：

（1）现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制；

（2）焊接设备完好，满足施焊要求；

（3）焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求；

（4）对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析；

（5）焊缝返修（母材缺陷补焊）时，按照焊缝返修（母材缺陷补焊）程序进行了审批，按照焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺施焊，返修（母材缺陷补焊）后按相关规定进行了检验。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

项目

评审内容和要求

评审记录

评审结果

9热处理控制

9.1热处理控制程序文件（管理制度）

查阅热处理控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容是否符合相关规定。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

9.2热处理工艺和过程控制

根据现场巡视情况和受理的许可项目特性，抽查产品（设备）质量档案，审查热处理控制是否符合如下要求：

（1）热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符合质量保证文件规定，热处理记录、报告符合相关要求；

（2）热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置符合相关要求；

（3）热处理温度自动记录上注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

9.3热处理分包控制

申请单位热处理工作由分包方承担时，查阅热处理分包合同（协议）、分包方的评价报告、热处理记录、报告等资料，审查对热处理分包方的质量控制是否符合以下要求：

（1）对热处理分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告；

（2）热处理工艺符合安全技术规范、标准要求；

（3）热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告符合相关要求，并且注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等；

（4）热处理责任人员对分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告进行了审查确认。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

项目

评审内容和要求

评审记录

评审结果

10无损检测控制

10.1无损检测控制程序文件（管理制度）

查阅无损检测控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件审查所规定的无损检测控制范围、程序、内容等是否符合相关要求。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

10.2无损检测人员管理

按照申请单位提交的无损检测人员明细表、无损检测人员档案和资格证，审查无损检测人员培训、考核、资格证书、持证项目的管理以及无损检测人员的职责、权限等是否符合相应规定。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

10.3无损检测工艺

结合抽查产品（设备）安全质量和受理的许可项目特性，审查无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况是否符合相关安全技术规范、标准的规定。

□符合□不符合

□需要整改□不适用

10.4无损检测过程控制

结合抽查产品（设备）安全质量，查阅产品（设备）无损检测记录、报告，检查无损检测过程控制，审查是否符合以下要求：

（1）无损检测方法、数量、比例、评定标准符合安全技术规范及其相应标准规定；

（2）不合格部位的复验监测方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范及其相应标准规定；

（3）射线检测底片的保管、UT试块的保管符合相关规定；

（4）无损检测过程中，能够按照无损检测工艺文件的规定进行操作；

（5）无损检测设备及器材管理符合相关规定。