河南省上半年证券从业资格考试证券与证券市场考试试题.docx

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河南省上半年证券从业资格考试证券与证券市场考试试题

河南省2016年上半年证券从业资格考试：

证券与证券市场考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。

A．100美元B．1000美元C．100人民币D．1000人民币

2.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。

A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

3.在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。

A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术

4.有效市场形式不包括__。

A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场

5.下列报告需要中国证监会核淮的有__。

A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书

6.下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。

A．基金份额总额达到核准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上C．基金份额持有人不少于1000人D．募集金额不低于3亿元人民币

7.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。

通常的估值方法有两大类，即__。

A．市盈率法和市净率法B．市净率法和相对估值法C．相对估值法和现金流量贴现法D．现金流量贴现法和重置成本法

8.我国的国际储备主要是外汇储备和__。

A．黄金储备B．特别提款权C．在IMP的储备头寸D．美元

9.下列不属于基本分析或基本面分析的是__。

A．国际金融市场发展状况B．宏观经济和证券市场运行状况C．行业前景D．公司经营状况

10.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。

A．15%B．20%C．16%D．10%

11.收入政策的总量目标着眼于近期的__A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配

12.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。

A．债权债务B．所有权、使用权C．权利义务D．转让权

13.技术指标乖离率的参数是（）。

A．天数B．收盘价C．开盘价D．MA

14.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。

A．公式B．折算率C．面值D．现值

15.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。

A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为1

16.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。

A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势

17.证券市场的市场属性集中体现在__环节上。

A．登记存管B．竞价成交C．委托买卖D．发行申购

18.对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%

19.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。

A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

20.在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合

21.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日

22.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。

A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

23.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则__。

A．成交价格为15元B．成交价格为14.98元C．成交价格为14.99元D．不能成交

24.若某股票三天内的股价情况如下表所示：

（单位：

元）__星期一星期二星期三开盘价11.3511.2011.50最高价12.4512.0012.40最低价10.4510.5010.95收盘价11.2011.5012.05则星期三的3日WMS%值是：

__A．10%B．20%C．30%D．40%

25.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。

A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为1

26.十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构__，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。

A．国家发展和改革委员会B．国有资产监督管理委员会C．商务部D．中国人民银行

27.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。

运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。

A．1.25B．1.85C．2.25D．2.85

28.证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。

下列各项不属于其内容的是__。

A．收入说明B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明C．或有事项D．关联方关系及其交易的说明

29.股票的理论价格用公式表示为__。

A．股票价格=发行价/必要收益率B．股票价格=必要收益率/预期股息C．股票价格=预期股息/必要收益率D．股票价格=预期股价/每股赢利

30.自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。

A．4B．5C．7D．10

31.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现__A．正相关B．负相关C．同步D．领先或滞后

32.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。

A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制

33.凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

34.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。

A．发行价格二每股净利润X市盈率B．发行价格二每股净利润x发行市盈率C．发行价格二每股净资产X市盈率D．发行价格二每股净资产x发行市盈率

35.如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A．无法表示意见B．保留意见C．否定意见D．带强调事项段的无保留意见

36.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。

A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价

37.下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

38.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。

A．1B．2C．3D．4

39.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司B．资产管理公司C．信托公司D．基金公司

40.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场

41.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。

A．支付模式B．收益方式C．有利的市场环境D．对流动性的要求

42.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。

A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向

43.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的__。

A．独立诚信原则的内涵之一B．谨慎客观原则的内涵之一C．勤勉尽职原则的内涵之一D．公正客观原则的内涵之一

44.基金募集失败，__应承担法定责任。

A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构

45.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。

A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款

46.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。

A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费

47.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

A．投资公司B．投资银行C．商业银行D．商人银行

48.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．6C．9D．12

49.下列各项中，属于同步陛指标的是__。

A．货币供给B．主要生产资料价格C．企业工资支出D．银行未收回贷款规模

50.注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有__。

A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管理D．证券投资咨询